人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響研究

□張 震 王雨晴

近幾十年來(lái)，世界大多數(shù)國(guó)家的人口結(jié)構(gòu)趨于老齡化。如表1所示，自1980年以來(lái)，高收入經(jīng)濟(jì)體的年齡中位數(shù)出現(xiàn)較高增加，提高了9.1歲，中等收入經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)略小些，增長(zhǎng)了8.6歲，低收入經(jīng)濟(jì)體基本未變，而中國(guó)從21.7歲增加到37歲，增長(zhǎng)了15.3歲。2015年中國(guó)的年齡中位數(shù)已經(jīng)與高收入國(guó)家非常接近。在未來(lái)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，我國(guó)的人口老齡化壓力會(huì)越來(lái)越大。人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響很多，例如對(duì)儲(chǔ)蓄、稅收和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均會(huì)產(chǎn)生影響。Gao，Whalley和Ren(2014)認(rèn)為，人口結(jié)構(gòu)老化意味著一個(gè)社會(huì)的年齡結(jié)構(gòu)發(fā)生老化，人們的創(chuàng)新能力和水平等會(huì)受到一定程度的阻礙，由此會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)消極效應(yīng)，眾所周知，技術(shù)對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展具有非常重要的作用，所以人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響引發(fā)了學(xué)者們的重視。很多研究發(fā)現(xiàn)，從微觀個(gè)體方面看，人們的創(chuàng)新能力與年齡之間呈倒U型關(guān)系。本文將考察人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步是否具有重要影響以及這種影響是否具有倒U型形態(tài)。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究有助于人們了解人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，也有助于人們對(duì)技術(shù)進(jìn)步有更深刻的認(rèn)識(shí)。

一、人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制

高越(2019)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)研發(fā)工作者具有一個(gè)創(chuàng)新峰值階段，他們的大部分高水平研究成果出自于峰值階段，隨著年齡的增加，創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出從開(kāi)始增加到最后降低的過(guò)程。姚東旻、李三希和林思思(2015)進(jìn)行了一個(gè)綜述性工作，他們對(duì)前人的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，已有豐富的研究成果支持年齡與技術(shù)創(chuàng)新能力存在倒U型關(guān)系。前面文獻(xiàn)主要對(duì)個(gè)體進(jìn)行分析，設(shè)想如果換為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，倒U型能否還成立是一個(gè)重要問(wèn)題。Gao，Whalley和Ren(2014)認(rèn)為，當(dāng)今許多國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入了或者即將進(jìn)入老齡化社會(huì)，在未來(lái)一段較長(zhǎng)時(shí)間，這些經(jīng)濟(jì)體的年齡老化會(huì)進(jìn)一步提高，從整體層面研究整個(gè)社會(huì)的年齡結(jié)構(gòu)老化程度和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系具有重要意義。

表1 年齡中位數(shù)

注：引自United Nations,Population Division(2015).World Population Prospects:The 2015 Revision,DVD Edition。

關(guān)于人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)，有以下不同的觀點(diǎn)，第一，不利方面，高越(2019)的觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)人的歲數(shù)提高時(shí)，由于精力缺乏，對(duì)事物的辨識(shí)不如以前，掌握的知識(shí)會(huì)變得陳舊，創(chuàng)新激勵(lì)會(huì)變得不足，所以老年人往往缺乏創(chuàng)新力，隨著人口結(jié)構(gòu)老化，經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步受到抑制效應(yīng)。第二，有益效應(yīng)，高越(2019)認(rèn)為，隨著年齡的增加，人們的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)會(huì)越來(lái)越豐富，從而有利于技術(shù)進(jìn)步，并且經(jīng)驗(yàn)豐富的老年人能夠通過(guò)傳幫帶，帶動(dòng)青年人的成長(zhǎng)，有利于他們的創(chuàng)新。還有一點(diǎn)，若一個(gè)個(gè)體估計(jì)存活時(shí)間延長(zhǎng)，會(huì)增加其青年時(shí)的人力投資，從而有助于技術(shù)進(jìn)步。倒U型關(guān)系的產(chǎn)生與上面所述兩方面的效應(yīng)有關(guān)系，上升段和下降段產(chǎn)生的原因就是兩方面效應(yīng)相互比較導(dǎo)致。在上升階段，有利的效應(yīng)居于主體，老齡化還沒(méi)有達(dá)到拐點(diǎn)水平。在下降階段，老年人的比例相對(duì)較高，消極效應(yīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位。從宏觀層面看，隨著一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的年齡結(jié)構(gòu)從年輕到老化，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體也存在著這樣一個(gè)倒U性特征，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體整體而言，與微觀經(jīng)濟(jì)主體相類似，具有老齡化的兩方面效應(yīng)，主導(dǎo)效應(yīng)的更替決定了整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)體擁有同樣特點(diǎn)。

從宏觀層面考察人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。目前，還缺乏針對(duì)國(guó)內(nèi)情況的研究，李三希和姚東旻(2013)討論了年齡結(jié)構(gòu)老化對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制，從認(rèn)知能力、人力資本和創(chuàng)新激勵(lì)等方面來(lái)闡述老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響渠道，并對(duì)中國(guó)老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，但他們的結(jié)論認(rèn)為老齡化對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新還未產(chǎn)生顯著影響。目前缺乏針對(duì)我國(guó)實(shí)際情況的研究。本文將針對(duì)中國(guó)的實(shí)際情況，考察人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步是否具有顯著影響，以及是否具有倒U型的特點(diǎn)。中國(guó)在未來(lái)幾十年里面臨老齡化加劇的問(wèn)題，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究有助于人們了解人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，也有助于人們對(duì)技術(shù)進(jìn)步有更深刻的認(rèn)識(shí)。

二、模型構(gòu)建和變量的選取

為了考察老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，在前人理論和實(shí)證研究基礎(chǔ)上(例如高越，2019)，構(gòu)建以下回歸模型：

(1)

因變量是技術(shù)進(jìn)步(TC)，以每千人(15～64歲)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)來(lái)表示，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。在度量技術(shù)進(jìn)步成果方面，很多研究用論文、課題等來(lái)度量。20世紀(jì)中期之后，與專利相關(guān)的法律法規(guī)逐步得到完善，有力地保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)了自主創(chuàng)新。高越(2019)認(rèn)為，由于專利是技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)出的直接和具體表現(xiàn)，并且具有相對(duì)客觀、規(guī)范和固定的特點(diǎn)，所以專利數(shù)量成為很多研究廣泛使用的衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的可靠指標(biāo)。

人口結(jié)構(gòu)指標(biāo)(Peop)用老年撫養(yǎng)比度量，為了在計(jì)量分析中刻畫(huà)倒U型影響，加入了Peop的二次項(xiàng)。技術(shù)進(jìn)步的其他影響因素還包括人均GDP、人均研發(fā)投入等。人均GDP(Gdp)的提高會(huì)通過(guò)需求途徑促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，賀京同和李峰(2007)的研究表明人均GDP的提高顯著促進(jìn)了創(chuàng)新。人均GDP按照2002年不變價(jià)格計(jì)算，單位為萬(wàn)元。貿(mào)易依存度變量(Trad)用進(jìn)出口總額與總收入比值衡量，這個(gè)概念度量了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的緊密程度。許多學(xué)者就對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了研究，答案卻是模棱兩可的。李平和姜麗(2015)的研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品有利于技術(shù)進(jìn)步，而李小平和朱鐘棣(2004)發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)需要以一定的條件為前提。也有研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口并沒(méi)有顯著促進(jìn)各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。從以上的研究來(lái)看，對(duì)外貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的影響并不是確定的。

大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，人均研發(fā)投入變量能夠帶來(lái)技術(shù)改進(jìn)。該變量以人均研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出度量。大多數(shù)研究，例如Gao，Whalley和Ren(2014)，認(rèn)為研發(fā)支出的增加有利于技術(shù)進(jìn)步。研發(fā)支出數(shù)據(jù)來(lái)源于科技統(tǒng)計(jì)年鑒，按2002年不變價(jià)格計(jì)算，單位為元。此外，本文還使用了個(gè)體和/或時(shí)間固定效應(yīng)。使用31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市2002～2016年的數(shù)據(jù)。

三、實(shí)證研究

計(jì)量回歸結(jié)果如表2所示。模型(1)中的自變量為Peop和Peop2，自變量Peop的估計(jì)系數(shù)大于0，Peop2的估計(jì)系數(shù)小于0，兩個(gè)變量的估計(jì)系數(shù)都具有較高統(tǒng)計(jì)顯著性。這個(gè)結(jié)論與前文的假定相一致，即人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響是一個(gè)先上升后下降的倒U型過(guò)程。通過(guò)求解TC對(duì)Peop的偏導(dǎo)數(shù)來(lái)研究是否存在倒U型過(guò)程。

當(dāng)Peop<12.63時(shí)，偏導(dǎo)數(shù)的值為正，這時(shí)隨著老年撫養(yǎng)比的提高，技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)是增加的；而當(dāng)Peop>12.63時(shí)，偏導(dǎo)數(shù)的值變?yōu)樨?fù)值，這時(shí)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)趨于下降。在Peop的均值水平12.21上，偏導(dǎo)數(shù)的值為正，所以，在Peop的平均水平上，隨著年齡結(jié)構(gòu)的老化，技術(shù)進(jìn)步逐步提高。由此可見(jiàn)，在Peop的平均水平上，老齡化并沒(méi)有阻礙技術(shù)進(jìn)步，而是對(duì)老齡化程度比較嚴(yán)重地區(qū)具有減緩作用。

在表2中的模型(2)、(3)和(4)中，依次把人均GDP、人均研發(fā)投入R&D和貿(mào)易依存度Trad變量加進(jìn)來(lái)。Peop和Peop2的系數(shù)保持穩(wěn)定，技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)最高點(diǎn)對(duì)應(yīng)的Peop也基本穩(wěn)定，分別為13.05、12.60和12.27。人均GDP變量的系數(shù)為正值，這表明人均GDP的提高通過(guò)需求途徑有利于技術(shù)進(jìn)步的增加。在模型(3)和(4)中，貿(mào)易依存度的估計(jì)系數(shù)都小于0，但是統(tǒng)計(jì)顯著水平不高。這意味著外貿(mào)并未顯著提高我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)出水平。人均研發(fā)投入(R&D)的系數(shù)顯著為正，并且在1%水平上顯著，這說(shuō)明研發(fā)投入的增加會(huì)提高技術(shù)進(jìn)步能力。

表2 回歸結(jié)果

注：***、**、*表示1%、5%、10%顯著水平。

四、結(jié)語(yǔ)

一些文獻(xiàn)認(rèn)為科研人員存在科研產(chǎn)出高峰期，這些研究從個(gè)體角度證明了個(gè)體創(chuàng)新和其年齡二者具有倒U型關(guān)系。從宏觀角度看，類似的效應(yīng)是否存在是一個(gè)有意義的題目。許多國(guó)家正在經(jīng)歷年齡結(jié)構(gòu)老化的過(guò)程，對(duì)于這些經(jīng)濟(jì)體而言，論證這個(gè)關(guān)系的存在與否具有學(xué)術(shù)上和政策上的重要價(jià)值。本文對(duì)老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的有利效應(yīng)和不利效應(yīng)進(jìn)行了梳理，技術(shù)進(jìn)步隨老齡化發(fā)展呈現(xiàn)出的倒U型特征是由有利和不利效應(yīng)二者此消彼長(zhǎng)決定的，本文基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，從宏觀層面考察了人口結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，主要得到以下結(jié)論：一是從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體整體看，人口年齡結(jié)構(gòu)老化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響是一個(gè)先升后降的變化過(guò)程，隨著老齡化水平的上升，初期促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，但隨著老齡化程度的加深，對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了阻礙作用。在人口結(jié)構(gòu)老化的均值水平上，隨著老齡化程度的加劇，技術(shù)進(jìn)步變量提高，由此在老年撫養(yǎng)比均值水平上，老齡化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新還沒(méi)有產(chǎn)生消極效應(yīng)，但對(duì)老齡化水平較高的省份具有抑制影響。二是對(duì)中國(guó)來(lái)講，從供給方面看，老齡化趨勢(shì)會(huì)影響全社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步，這種趨勢(shì)逐步變得明顯。從需求方面看，人口結(jié)構(gòu)老化導(dǎo)致低成本的年輕勞動(dòng)力變得越來(lái)越短缺，Gao，Whalley和Ren(2014)認(rèn)為，人口因素帶來(lái)的紅利逐步減少，并且越來(lái)越弱，競(jìng)爭(zhēng)力的提高越來(lái)越需要競(jìng)爭(zhēng)力的提升為維持，一個(gè)國(guó)家發(fā)展到一定水平需要向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)面臨著調(diào)整和優(yōu)化，對(duì)技術(shù)水平提升的需求將會(huì)加大。因此，人口結(jié)構(gòu)老化從供給和需求兩方面要求技術(shù)進(jìn)步的速度加快。就目前來(lái)講，應(yīng)當(dāng)采取措施延長(zhǎng)倒U型曲線的上升區(qū)域，使得下降時(shí)間來(lái)得晚一些。因此應(yīng)該加大科技研發(fā)創(chuàng)新的投入強(qiáng)度，促進(jìn)人力資本投資。還應(yīng)積極培育青年技術(shù)創(chuàng)新人才，未來(lái)需要大量年輕創(chuàng)新型人才來(lái)完成系統(tǒng)性的創(chuàng)新任務(wù)。