證監(jiān)會“最牛”女處長的斂財(cái)術(shù)

文/溪石

原國家證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長李志玲，單獨(dú)或伙同其前夫喬東方，利用職務(wù)便利，為有關(guān)公司取得證監(jiān)會的融資核準(zhǔn)批復(fù)提供幫助，收受或索取上市公司、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予的人民幣4205.07萬元，及汽車、手表等財(cái)物。一審法院以李志玲犯受賄罪判處其無期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。喬東方獲刑十五年。李志玲不服上訴到北京高院。2018年9月30日，北京市高院經(jīng)過二審，裁定駁回上訴，維持原判。

原國家證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長李志玲。

收受并索取上市公司錢財(cái)

1973年出生的李志玲，畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲得金融學(xué)博士學(xué)位。李志玲曾任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員、審核四處主任科員、助理調(diào)研員、副處長、處長、監(jiān)管六處處長。李級別不大卻重權(quán)在握，主要負(fù)責(zé)公司首次公開發(fā)行股票、再融資申請財(cái)務(wù)審核。

同案人喬東方是李志玲的前夫，是北京一家國際拍賣公司的經(jīng)理，比李志玲小1歲。兩人于2007年9月28日登記結(jié)婚，2014年3月15日離婚。

2007年8月的一天，李志玲打電話給浙江某公司老總過某，說她在杭州，想去臨安玲瓏山寺廟。過某立即趕到杭州接上李志玲去了玲瓏山。當(dāng)時(shí)過某朋友姜某的公司準(zhǔn)備上市，他就帶李志玲到姜某公司“考察”，介紹李志玲認(rèn)識了姜某。從公司出來后，過某對李志玲笑嘻嘻地說，該公司上市后，給她錢款作為報(bào)答。李志玲聽聞笑了笑。事后，在李志玲的幫助下，姜某的公司成功上市。其實(shí)，過某也是姜某公司的股東之一。

李志玲又先后兩次幫忙促成了過某公司的上市及再融資。其中2008年底過某公司在申報(bào)再融資時(shí)，被山東一家企業(yè)舉報(bào)，李志玲當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)再融資財(cái)務(wù)審核，及時(shí)將該消息“反饋”并提出意見讓過某公司整改。最終，由于李志玲的鼎力相助，使得此次再融資成功通過。“李志玲這關(guān)通不過就沒法上發(fā)審會。”李多次相幫，過某心存感激，說一定要回報(bào)“李處長”。2009年10月的一天，過某給李志玲打電話，說把答應(yīng)給她的錢匯過去，數(shù)字是800萬。李志玲聽后沒有多說，只是讓他把錢打到她朋友的賬戶。李志玲對丈夫喬東方說：“這件事你去辦吧。”過了兩天，喬東方打電話給過某，讓其把錢打給他，過某說可以，隨即讓司機(jī)林某將800萬元匯入喬東方提供的賬號。就這樣李志玲夫婦神不知鬼不覺地收下了過某所送的800萬元賄款。

2013年12月，李志玲打電話給“關(guān)系戶”李某，心神不安地說，她老公喬東方被上海徐匯區(qū)公安抓了，到時(shí)可能要他幫忙。2014年1月，李某在東莞參加年會，李志玲發(fā)短信說她有急事，讓馬上給她回電話。李某回短信問她有什么事。李志玲說：“上海公安同意拿500萬元就可以放喬東方，你能否借500萬元給我。”考慮到李志玲對公司的幫助和臉面，李某答應(yīng)了。李志玲把上海一個(gè)律師事務(wù)所的收款賬號、戶名發(fā)給了李某。第二天，李某通過微信將李志玲提供的賬號、戶名轉(zhuǎn)給了集團(tuán)下屬公司總經(jīng)理郝某，讓郝某匯500萬元到李志玲指定賬戶。他跟郝某交待這500萬元算個(gè)人出的錢，從其在公司的債權(quán)里折抵。郝某當(dāng)天就把事情辦妥。后來，李志玲又向李某要了40萬元。

2014年春節(jié)后，李某詢問李志玲她老公的事怎么樣了，讓她簽借款合同。李志玲說她老公放出來了，但沒同意簽。當(dāng)年9月，李某約李志玲見面，告訴她這筆錢是從公司賬上出的，讓她簽份協(xié)議，這樣會妥當(dāng)些。李志玲聽后搖搖頭，說她是證監(jiān)會工作人員，簽字不合適，要找她老公簽，于是就把合同帶走了。過后李某幾次找李志玲讓她還錢或簽借款合同，李志玲遲遲沒有行動。“上市公司再融資基本上都得經(jīng)過李志玲，我下屬幾家上市公司要再融資，不能得罪她，她不還錢，我也就不要了。”李某顯得有點(diǎn)無奈。其間，李志玲還向李某借用公司一輛奔馳汽車，但從沒提過還車的事，一直到案發(fā)。

靠前夫“藝術(shù)品交易”受賄3000萬

在李志玲被檢察機(jī)關(guān)查實(shí)的4430萬元受賄中，有3000萬元左右是通過藝術(shù)品交易形式、以獲取顯著差價(jià)的方式收受的。通常李志玲談妥一樁生意之后，丈夫喬東方就會出面與相關(guān)企業(yè)接觸，成批量向其出售國畫、油畫等，經(jīng)鑒定，涉案藝術(shù)品正常市場價(jià)格與企業(yè)實(shí)際支付給喬東方的錢款相差6倍以上。“藝術(shù)品交易受賄，隱蔽性強(qiáng)。”辦案檢察官說，喬東方收受賄賂財(cái)物與李志玲利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益之間存在多方聯(lián)系。

案情表明，北京某企業(yè)控制著多家公司，其中兩家公司的再融資正是由李志玲負(fù)責(zé)審核。一來二去，該企業(yè)的總裁葉某便結(jié)識了李志玲夫婦。葉某供稱，喬東方安排在畫廊見面，談完事后，直接讓自己買畫。李志玲也多次讓他買喬東方的畫。令人啼笑皆非的一次發(fā)生在2011年初，李志玲邀請葉某到她家里，喬東方拿了幾張國畫，說是送的。此外，還推薦了一幅瓷板畫，開價(jià)180萬。誰知，過了幾天，喬東方打電話，讓匯190萬。很明顯，當(dāng)初那幾張“送的畫”也是要收錢的。

仿佛找到了賺錢捷徑，李志玲夫婦推銷字畫的“熱情”變得一發(fā)不可收拾。幾年間，他們一共向葉某的公司送了5車畫，然后便催著給錢。這些物品不通過提供清單、出具收貨憑證等手續(xù)進(jìn)行交付確認(rèn)，與正常市場交易程序嚴(yán)重不符。

葉某自稱患失眠癥，這對夫婦又喜歡晚上打電話要錢，且一打就是很長時(shí)間。忍受不了睡不著覺的折磨，他干脆不再用手機(jī)。李志玲夫婦得知后，就給公司其他人打電話，讓葉某回話。葉某實(shí)在扛不住，他多次向董事長提出辭職，不過都被挽留下來。電話可以不接，錢還是要給。前前后后，該公司共給李志玲夫婦匯款3434萬元。面對如此巨款，難道他們賣的字畫真是價(jià)值不菲？判決書顯示，這些字畫的作者賣給喬東方的時(shí)候，價(jià)格從5000元到三五萬不等。經(jīng)鑒定，這100多件物品共價(jià)值568.93萬元。也就是說，他們以明顯高于市場價(jià)的價(jià)格出售國畫、油畫、瓷器等，收受該公司賄賂達(dá)2865.07萬元。

喬東方不久被人舉報(bào)違規(guī)炒股，隨后又被查出老婆通過拍賣行受賄一事。2015年6月20日，43歲的李志玲落馬。證監(jiān)會當(dāng)天在官網(wǎng)上宣布，“李志玲配偶違規(guī)買賣股票”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對李志玲做出行政開除處分，同時(shí)，因涉嫌職務(wù)犯罪，李志玲已被移送司法機(jī)關(guān)……庭審中，檢察機(jī)關(guān)指控，李志玲伙同丈夫喬東方（兩人在案發(fā)前已經(jīng)離婚），在2003年至2015年期間，先后向6家上市公司多次索取或收受財(cái)物，折合人民幣4430余萬元。

“最牛”女處長終審獲無期

愛穿名牌和火爆的脾氣是外界貼在李志玲身上的兩個(gè)最顯著的標(biāo)簽。曾被媒體稱為證監(jiān)會“最牛女處長”。辦案人員說，李志玲在調(diào)查期間，態(tài)度惡劣，零口供，由此導(dǎo)致從嚴(yán)處罰。2017年10月，北京市二中院經(jīng)審理，一審以受賄罪判處李志玲無期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，繼續(xù)追繳其違法所得人民幣4205.7萬元。同年11月，喬東方以受賄罪被判處有期徒刑15年，罰金人民幣200萬元，追繳違法所得。李志玲不服一審判決，提起上訴。

李志玲上訴的理由包括：她認(rèn)為無證據(jù)證明和喬東方有共同受賄的故意。還有，部分證人證言不可信；其與時(shí)任某集團(tuán)首席執(zhí)行官李某是情人關(guān)系，雙方之間的經(jīng)濟(jì)往來系民間借貸并非索賄，涉案奔馳車并非某集團(tuán)所有，不應(yīng)認(rèn)定為賄賂；不能證明涉案藝術(shù)品售價(jià)明顯高于市場價(jià)；收受的部分手表、購物卡沒有受賄故意，收卡是情人往來等。

經(jīng)二審審理，對于這些上訴理由和辯護(hù)意見，法院認(rèn)為足夠證據(jù)證明李志玲利用職務(wù)便利為他人謀取利益而受賄。其中，李某確實(shí)和李志玲存在情人關(guān)系，二人并無矛盾，李某不可能存在栽贓陷害李志玲的動機(jī)。李某證實(shí)李志玲主動提出向其借款，他考慮到集團(tuán)下屬公司正準(zhǔn)備向證監(jiān)會申請?jiān)偃谫Y，故答應(yīng)借款要求。法院認(rèn)為，李志玲長期控制、支配涉案車輛，足以證明其具有收受該車的主觀故意和客觀行為。此外，她明知自己的職權(quán)能夠制約李某任職的某集團(tuán)下屬公司再融資，向李某借款后拒不歸還，應(yīng)認(rèn)定系以借為名索賄。此外，法院發(fā)現(xiàn)李志玲和喬東方的離婚時(shí)機(jī)可疑，兩人在證監(jiān)會對李志玲的舉報(bào)進(jìn)行約談后，選擇離婚，后兩人還一起度假。2015年6月19日，李志玲、喬東方在珠海度假時(shí)一同被偵查機(jī)關(guān)抓獲歸案。法院認(rèn)定喬東方為李志玲的特定關(guān)系人。二審法院經(jīng)審理，駁回李志玲上訴，維持原判決。

評語：

如果不是東窗事發(fā)，李志玲仍會是國家證監(jiān)會聰明強(qiáng)干的“業(yè)務(wù)明星”，其前夫喬東方的“收藏家”“慈善家”形象也將一直保持下去。可李志玲貪欲作祟，伙同丈夫大肆收受索取業(yè)務(wù)單位賄賂，并變換方法以丈夫“賣畫”受賄，風(fēng)聲緊時(shí)兩人離婚，企圖逃避懲罰。然而，李志玲與喬東方無論手段有多高明，只要敢以身試法，就難逃法律的嚴(yán)懲！