以問題為導向的電力市場全過程應急管控設計及應用

●黃柳強 凡華

自《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9號）發布以來，全國各省（區、市）相繼啟動了電力市場的建設。如今，各省（區、市）的電力市場已漸成規模，中長期交易品種逐漸豐富，部分省份甚至已經開啟了更為復雜的電力現貨市場試運行。市場應急管控能保證電力市場的正常運行，有效應對各種突發異常情況，是市場設計、機制建設中不可或缺的一環。中發〔2015〕9號文件的配套文件明確要求：對市場規則不適應交易需要、軟硬件發生故障、市場發生惡意串通行為等情況應予以處置。同時賦予了交易機構防控交易風險的責任，當市場出現重大異常時，應采取相應的干預措施。交易機構肩負維護市場秩序的義務，市場應急管控是重要的必不可少的管控手段。

電力市場是我國新興的改革方向，市場制度需要逐步建立。電力交易中心在發生各類異常情況時，如得不到迅速妥善處置，不僅會影響市場交易秩序，甚至會損害市場主體的利益。但目前，各省（區、市）交易機構均未見公開出臺針對性的市場應急處置管理辦法。

廣西電力交易中心（以下簡稱“交易中心”）在充分借鑒其他行業制度的基礎上，結合電力市場多年運營實際經驗，梳理了電力交易全過程異常問題，提出應急管控設計原則，以具體異常問題為導向制訂了廣西電力市場交易應急處置措施，進一步保障電力市場穩定運行。

一、電力交易全過程異常問題梳理

電力交易全過程主要包括市場管理、交易組織和交易結算三個業務類環節。可能存在于各個環節中的伴生問題有交易系統異常、突發公共事件、輿情異常。電力交易全過程異常分類如圖1所示。

圖1 電力市場交易全過程異常問題分類

（一）業務類異常

1.市場管理異常

市場管理業務一般指交易前的規則和方案制訂、市場主體準入注冊等工作。經歸納梳理，市場管理業務的的主要異常問題如圖2所示。

2.交易組織異常

交易組織業務一般包括交易公告發布、交易申報、交易出清及校核、交易結果發布、交易計劃管理和交易合同管理等。經歸納梳理，交易組織業務的主要異常問題如圖3所示。

3.交易結算異常

交易結算業務一般包括錄入市場主體的發/用電量、市場主體分配結算電量、為市場主體出具結算單等。經歸納梳理，交易結算業務的主要異常問題如圖4所示。

（二）伴生類異常

1.交易系統異常

交易系統是開展市場交易各項業務的載體。交易系統可能會隨時出現各種異常，導致業務中止，如：系統軟硬件平臺故障、數據丟失或損壞、網絡通道故障、系統遭受惡意攻擊、互聯網統一出口異常等，導致無法為市場主體提供注冊、交易、結算等服務。交易系統異常是眾多異常情況中發生概率最大、原因較復雜、影響較廣的一種，應予以重點關注。

2.突發公共事件

突發的各類公共事件，如事故災害（火災、停電、跑水、公共設施事故等）、社會治安事件（盜竊、群體鬧事、恐怖襲擊等）、公共衛生事件（群體性食物中毒、傳染病疫情等）、自然災害（地震、洪水、臺風等）等，均會影響交易中心正常交易開展。

3.輿情異常

在網絡及社交媒體上出現的關于電力交易不實的報道、造謠誹謗信息或其他有危害電力市場安全穩定的輿情突發事件。

圖2 市場管理業務的主要異常問題

圖3 交易組織業務的主要異常問題

圖4 交易結算業務的主要異常問題

二、應急處置措施設計原則

對每一類異常情況均需提出相應的處置措施。雖然各類異常情況迥異，對應措施形式多樣，但可遵循以下原則設計，保證措施的可行性和合理性。

（一）部門人員分工明確

每一類異常情況、每一項處置措施，都需要明確牽頭處理部門和配合處理部門，以及相關的人員。真正落實責任有助于處置工作迅速、高效地推進。

（二）處理時限及時合理

對每一處置步驟，提供處置的預計時間，從而可以統計全過程處置時限。這雖然不作為硬性要求，但有助于把控處置進度，并在后續應用中不斷調整完善，提高工作效率。

（三）重大決定請示報告

根據國家政策文件要求，如突發事件影響重大，政府部門、國家能源局及其派出機構可依照相關規定和程序暫停市場交易。因此，在評估異常事件影響，做出暫停或作廢市場交易等重大決定時，應請示報告相關部門獲準，確保處置得當，有理有據。

（四）信息披露透明順暢

異常處置措施或多或少將影響市場成員的市場行為、計劃和交易決策。因此，應盡量向市場成員通報處置進度，同時按照電力市場信息披露管理辦法的規定界定披露范圍和信息內容。

（五）文檔模板提前設計

對信息披露（包括短信、通知公告等）、請示、報告、總結等，均需設計好模板，在應急處置時直接使用，可以大大提高異常處置效率。

三、應急處置措施的應用

經梳理以上20類電力市場異常情況，按照應急處置措施的設計原則，交易中心制訂了完整的應急處置措施。為檢驗其應用效果，交易中心開展了一次以最復雜的交易系統突發故障停止服務為演習內容的應用演習。

（一）異常發生前

1.交易中心技術信息部組織運維技術人員每日做好平臺及應用程序運行巡視；每月開展漏洞掃描，發現問題及時處理；每月下載備份市場主體的聯系方式。

2.按照應急處置措施設計要求，提前設計好《異常快速報告單》《廣西電力市場異常處置審批表》，以及各類短信通知模板，用于應急快速處置。

3.當日開展的業務：月度集中競價交易；部分10千伏用戶在交易系統辦理市場注冊；售電公司對代理的電力用戶分配結算電量。

（二）異常發生

1. 09:10，交易系統突發故障停止服務，市場主體和交易中心人員均無法登錄交易系統，頁面刷新無內容；交易大廳中正在展示月度集中競價交易過程的顯示屏黑屏無內容。

2. 09:11，陸續有市場主體來電詢問。

3.網絡上（微信群朋友圈、微博等）開始出現各種聲音。

（三）異常發生后

1. 09:11，技術信息部監控到交易系統停運，立即協同運維廠家按照《電力交易系統技術應急處置預案》的要求開展技術排查工作。

2. 09:15，填寫《異常快速報告單》并向交易中心領導匯報，通過網絡渠道（微信公眾號、微博等）和手機短信形式，通知發電企業、電力用戶和售電公司等各市場主體。

3.技術信息部協同各業務部門迅速對市場注冊、交易組織、交易結算等業務影響進行評估，在20分鐘內提出相應的處置措施。評估工作包括：

①市場運營部

A.對正在開展的注冊流程，檢查是否存在數據丟失，通過技術手段恢復丟失的數據。

B.向交易組織部通報對10千伏電力用戶的注冊業務暫停，避免影響其按時參加10千伏用電類交易。

②交易組織部

A.對正在開展的月度集中競價交易，關閉交易大廳展示屏，并向現場的市場主體解釋原因。

B.根據技術信息部對故障處理時間初步預計（2小時左右），決定取消本次交易。

C.調整后續其他交易品種的時間安排。

③結算統計部

A.對正在開展的結算工作，檢查是否存在結算數據丟失，通過技術手段恢復丟失的數據。

B.暫停其他結算工作。

4. 09:35，技術信息部根據評估結果填寫《廣西電力市場異常處置報告表》并向交易中心領導、政府有關部門報告。

5. 09:50，經批準，技術信息部將業務評估措施通過網絡渠道、手機短信形式通知各市場主體。

6.綜合部通過各渠道監視輿情信息，按照輿情處置方案和流程做好輿情監控和處置，主要措施包括：

①及時、妥善回復市場主體的詢問。

②收集重大輿情信息。

③與媒體或有關政府部門進行溝通，組織網絡宣傳，正面引導輿論。

（四）異常處理期間

技術信息部督促交易系統運維廠家加快搶修進度；密切掌控異常處理動態，向中心領導、政府部門等匯報處理進程。

（五）異常處理結束后

1. 11:07，故障排查完畢、交易系統恢復正常后，技術信息部立即向中心領導、政府部門等匯報搶修結果。

2.同時，技術信息部告知各業務部門，恢復正常的業務工作。各部門在20分鐘內評估是否有新的要求措施。

①市場運營部

A.恢復正常注冊業務。

B.檢查注冊數據。如有丟失數據，通過技術手段恢復數據；如無法恢復，通知市場主體補錄相關資料。

②交易組織部

A.重新安排組織月度集中競價交易的時間和要求。

B.將市場主體已申報的交易數據以及售電公司與電力用戶已建立的代理關系作廢。

③結算統計部

A.檢查結算數據，如有丟失數據，通過技術手段恢復數據；如無法恢復，請市場主體、供電企業補錄相關數據并重新計算。

B.對其他暫停的結算業務，繼續恢復正常結算，并請市場主體、供電企業檢查申報數據是否準確，如有誤則協同技術信息部采取更正措施。

C.評估最新的結算時間要求。

3. 11:33，技術信息部綜合將評估結果在交易系統發布，并通過網絡渠道、手機短信形式通知市場主體。

4. 2個工作日內，技術信息部牽頭完成撰寫事件應急處置分析總結報告。報告內容包括：

①事件概況。包括事件發生時間、地點、事件經過、事件影響范圍、影響程度、影響人數、經濟損失和導致的后果等。

②應急處置過程。包括事件上報過程、采取的措施及效果。

③事件發生的主要原因分析、事件性質、后續整改計劃和措施、結論。

（六）演習效果

應急管控措施針對異常問題提出，符合設計原則。在實施過程中，各部門分工明確，處理思路清晰，迅速高效，銜接順暢，對必要環節積極報告政府部門，處置有理有據，同時及時告知市場成員異常原因、進度和措施計劃，安撫市場不安氣氛，穩定市場秩序。

四、結語

電力市場是我國新興的改革方向，電力市場交易應急管控仍處于探索階段，其建設和應用是一個長期、持續的過程。在此過程中仍要根據政策文件要求、市場實際情況、應用效果等不斷積累、調整、完善、更新，同時交易中心作為電力市場的組織者和服務者，應熟悉各項管控措施的流程和內容，將更有助于打造一個穩定、有序的電力市場。