涉及商業(yè)方法發(fā)明專利檢索策略的探討

房琦

摘 要：商業(yè)方法是指實現各種商業(yè)活動和事務活動的方法，是一種對人的社會和經濟活動規(guī)則和方法的廣義解釋。商業(yè)方法類的專利申請檢索時，技術與非技術內容交織，應用領域寬泛，難以全面覆蓋，處理流程細節(jié)繁多，IPC分類比較粗略，檢索存在著一定的難度。本文試圖對商業(yè)方法發(fā)明專利檢索策略進行探討，歸納總結相關的檢索手段與策略，供相關的審查員、代理人及創(chuàng)新主體參考。

關鍵詞：商業(yè)方法;檢索;策略;領域

1 領域范圍

涉及商業(yè)方法的發(fā)明可分為單純商業(yè)方法發(fā)明和商業(yè)方法相關發(fā)明。單純商業(yè)方法發(fā)明專利申請是指以單純的商業(yè)方法為主題的發(fā)明專利申請，不屬于專利法保護的客體。商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請是指以利用計算機及網絡技術實施商業(yè)方法為主題的發(fā)明專利申請。商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請涉及專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預測目的的數據處理系統(tǒng)或方法。

2 檢索與審查規(guī)則

對于商業(yè)方法相關的發(fā)明專利申請中，常常因為涉及商業(yè)方法，在方案上通常含有未對整體方案作出技術性貢獻的非技術特征部分，對于非技術特征的部分，即是該領域在檢索與審查過程中的特點。商業(yè)方法領域申請在檢索中一般遵循以下規(guī)則：

（1）快速檢索：優(yōu)先考慮覆蓋發(fā)明實質、體現相同應用領域、解決相同問題的檢索要素。

（2）全面檢索：重點針對發(fā)明的技術實質確定基本檢索要素，視所請求方案中的商業(yè)應用對所請求保護的主題的運行方式或構成是否帶來調整，而選擇是否將應用方面內容作為檢索要素。

對于涉及商業(yè)方法的發(fā)明專利申請，一般為客體審查（專利法第二條第二款、專利法第二十五條第一款）和三性（專利法第二十二條第二款、第三款、第四款的新穎性、創(chuàng)造性、和實用性）審查重點的審查思路。客體審查與三性審查應當是獨立的，只有滿足了客體的要求，才能進入到三性審查環(huán)節(jié)。

3 商業(yè)方法領域各分類號與其他領域分類號的關聯情況

由于商業(yè)方法領域存在分類號關聯的特點，且用這些關聯的分類號檢索能夠較大比率命中合適的對比文件，而這些關聯的分類號是依據統(tǒng)計數據的得到的，是固定的數據，因此可以將相關聯的分類號進行明顯排除，剩余的關聯分類號為真正有效的關聯分類號，然后結合關鍵詞進行檢索。對同時有主分類號和副分類號的專利進行了商業(yè)方法領域子分類號與其他領域分類號的關聯的統(tǒng)計分析，根據統(tǒng)計的關聯數據，可以得出商業(yè)方法領域各子分類號與其他領域分類號的關聯情況如下圖所示。

商業(yè)方法領域各子分類號與其他領域分類號的關聯情況圖

4 檢索的難點和重點

4.1 檢索的難點

商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請的檢索存在以下困難：

（1）商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請既包含了計算機和網絡技術的內容，同時也涉及到商業(yè)規(guī)則方面的內容，二者交織在一起，其檢索方式與其他領域相比具有一定特殊性。隨著網絡的普及，網絡在商業(yè)方法各個領域的應用增多，而在現有的專利文件中，涉及到的相關專利文件以及非專利庫中常規(guī)的期刊、書籍類文件沒有相關記載。另外，審查員本身并不具備商業(yè)領域的相關背景知識，不利于快速理解方案的實質。也缺乏關于技術與非技術混合的方案的檢索經驗。

（2）商業(yè)方法領域所包括的分支繁雜，相互交叉較多。并且很多交叉領域并不是審查員所熟悉的領域，導致審查員檢索時，對于檢索要素的選取和表達不準確，考慮不全面。

（3）該領域的方案多涉及商業(yè)活動的具體流程，細節(jié)較多，很難在摘要數據庫中檢索到合適的對比文件，而在全文數據庫中進行檢索，噪音較大。

（4）該領域的IPC分類較為粗略，其細分類程度不高，很多分類號下的文獻數量非常多，對關鍵詞檢索的依賴較強;而審查員不熟悉相對細分程度較高的分類體系EC、FI/FT、UC和CPC。

4.2 檢索的重點

鑒于商業(yè)方法領域的檢索存在上述困難，下面對該領域申請的檢索重點及策略進行歸納和分析：

（1）把握發(fā)明的實質，深入理解申請說明書的內容以及權利要求所請求保護的解決方案，找到方案“客觀上能夠解決的技術問題”以及分析申請人的自造詞在現有技術中的實際術語，在上述工作的基礎上進行檢索，根據檢索到的對比文件的技術領域、“客觀上能夠解決的技術問題”與本申請相應內容的接近程度，以及其公開技術內容的情況，確定最接近的現有技術。當應用領域對所請求保護主題的運行方式及構成帶來影響時，需要兼顧考慮應用領域。

（2）結合案件領域的特點選取適當的數據庫進行檢索，例如，算法較多的，可使用非專利數據庫，高校/科研院所的申請，可使用非專利數據庫。

（3）涉及商業(yè)活動的具體流程、細節(jié)較多的申請，推薦在全文數據庫中進行檢索，例如，CNTXT、USTXT等，并結合使用同在算符（P、S）、鄰近算符（W、D）等降低噪音。

（4）在專利庫和非專利庫未檢索到有效對比文件時，可使用搜索引擎（比如：百度、谷歌、必應）進行檢索，很多相關內容可能包含于各種博客、空間、網頁、新聞等非常規(guī)文件中。

（5）較之IPC在商業(yè)方法領域的分類號比較粗略，CPC和ECLA則對這一領域的分類號作了進一步的細化，因此，在存在對應的分類位置時，可優(yōu)先選擇EC或CPC對領域進行限定。

（6）該領域申請具有一定的國別特點，例如來自美國的商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請可優(yōu)先選擇USTXT進行快速檢索。

（7）利用體現應用領域、所解決商業(yè)問題（非技術的方面）結合技術本質進行快速檢索。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產權局，專利審查指南2010，知識產權出版社，2010，1.

[2]世界知識產權組織，國際專利分類表（第8版高級版），知識產權出版社，2006，1.