“一帶一路”背景下港澳臺(tái)高校技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展情況探析

江涌芝 黃玉瑩 陳曉 黃曉蕾 吳佳思 李文輝

摘 要：在“一帶一路”背景下，根據(jù)專利計(jì)量信息，對(duì)港澳臺(tái)高校技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)：在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利數(shù)量呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)33.23%;技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域發(fā)展不平衡，優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)锳類、H類、G類和C類;專利被引用程度和專利申請(qǐng)協(xié)作程度較高，更加注重技術(shù)創(chuàng)新核心能力提升和技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展;應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)港澳臺(tái)地區(qū)高校與國家其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新交流、合作、吸收和協(xié)同發(fā)展。

關(guān)鍵詞：專利信息;技術(shù)創(chuàng)新;港澳臺(tái)地區(qū);高校

Abstract：Under the Background of " The Belt and Road "，according to the metrical information of invention patents，this paper evaluates the technological innovation development of universities in Hong Kong，Macao and Taiwan.The research finds that：The number of patent applications applied in the State Intellectual Property Office has increased significantly，with an average annual growth of 33.23%;The development of technology innovation advantage is not balanced，and the dominant technology areas are category A，H，G and C;the degree of patent citation and patent application cooperation is high，and more attention is paid to the promotion of core competence of technological innovation and the coordinated development of technological innovation;the technological innovation exchanges，cooperation，absorption and coordinated development between universities in Hong Kong，Macao and Taiwan and other parts of the country should be strengthen further.

Key words：patent information;technological innovation;Hong Kong，Macao and Taiwan;university

2015年，國家正式發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》。[1]其中，對(duì)港澳臺(tái)地區(qū)的定位是：深化與港澳臺(tái)合作，打造粵港澳大灣區(qū);發(fā)揮海外僑胞以及香港、澳門特別行政區(qū)獨(dú)特優(yōu)勢(shì)作用，積極參與和助力“一帶一路”建設(shè);為臺(tái)灣地區(qū)參與“一帶一路”建設(shè)作出妥善安排。

港澳臺(tái)地區(qū)具有“一國兩制”的特殊優(yōu)勢(shì)，是“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線的戰(zhàn)略支點(diǎn)，在推進(jìn)“一帶一路”偉大戰(zhàn)略構(gòu)想中處于特殊地位，扮演著十分重要的角色。[2]隨著“一帶一路”戰(zhàn)略不斷發(fā)展、落實(shí)，港澳臺(tái)地區(qū)在戰(zhàn)略中的地位和優(yōu)勢(shì)越來越突出?；浉郯拇鬄硡^(qū)與“一帶一路”城市群融合和協(xié)同發(fā)展、臺(tái)灣與“一帶一路”戰(zhàn)略機(jī)遇等問題，成了學(xué)界關(guān)注和研究的熱點(diǎn)[3-5]。

在2017年“一帶一路”國際合作高峰論壇上，習(xí)近平在主旨演講中強(qiáng)調(diào)要將“一帶一路”建成創(chuàng)新之路。[6]可見，“一帶一路”戰(zhàn)略也是國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科技強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要組成部分。而港澳臺(tái)地區(qū)要在“一帶一路”背景下把握發(fā)展機(jī)遇，創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。其中，高校是科技創(chuàng)新的主力軍，是國家創(chuàng)新體系重要組成部分，高校技術(shù)創(chuàng)新能力是應(yīng)用研究課題、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)和發(fā)明獎(jiǎng)、專利等的綜合體現(xiàn)。專利是一所高校技術(shù)創(chuàng)新能力的核心和最富經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分，申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效專利擁有量，既能反映該高校對(duì)科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能折射出專利成果的社會(huì)認(rèn)可程度和市場(chǎng)應(yīng)用潛力。[7]因此，利用專利信息分析高校技術(shù)創(chuàng)新能力具有科學(xué)性。[8]研究以“一帶一路”戰(zhàn)略為背景，以港澳臺(tái)地區(qū)高校為研究對(duì)象，從專利計(jì)量信息的角度，分析港澳臺(tái)高校的技術(shù)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，為推動(dòng)港澳臺(tái)地區(qū)在“一帶一路”戰(zhàn)略中的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展提供參考，并試圖補(bǔ)充相關(guān)研究實(shí)證。

1 數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計(jì)

為了較全面、多角度分析專利所反映的港澳臺(tái)地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新能力狀況，研究數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索網(wǎng)站（http：//www.sipo.gov.cn/）。

在檢索項(xiàng)“申請(qǐng)人”輸入港澳臺(tái)地區(qū)高校準(zhǔn)確名稱，將發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)信息下載到本地電腦。

鑒于專利申請(qǐng)審查的周期性，原始數(shù)據(jù)信息“申請(qǐng)日”截止時(shí)間為2016年12月31日。檢索發(fā)現(xiàn)，港澳臺(tái)地區(qū)共有85所高校在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)了專利，其中香港7所、澳門3所、臺(tái)灣75所，申請(qǐng)起始時(shí)間是1997年。

人工剔除電腦系統(tǒng)無法自動(dòng)識(shí)別的無關(guān)專利數(shù)據(jù)信息，對(duì)港澳臺(tái)地區(qū)高校專利申請(qǐng)總量、技術(shù)領(lǐng)域、專利被引用、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)移狀況等進(jìn)行分類匯總，以探究港澳臺(tái)地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新能力，挖掘港澳臺(tái)地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)、發(fā)展優(yōu)勢(shì)和不足等之處，探索有效提升技術(shù)創(chuàng)新能力的措施，促進(jìn)其更大地發(fā)揮地緣優(yōu)勢(shì)，激發(fā)其在“一帶一路”戰(zhàn)略中的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展作用。

2 實(shí)證分析

2.1 專利申請(qǐng)總量情況

專利是無形資產(chǎn)，其申請(qǐng)量可以體現(xiàn)專利申請(qǐng)意識(shí)的強(qiáng)弱以及對(duì)專利的關(guān)注程度，是評(píng)估主體從事技術(shù)研發(fā)活動(dòng)程度和能力的指標(biāo)之一。[9]表1反映了港澳臺(tái)地區(qū)高校在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利總體情況。從地區(qū)來看，香港高校申請(qǐng)數(shù)量最多為1981項(xiàng)、占60.05%，其次為臺(tái)灣1238項(xiàng)、占37.53%，澳門為80項(xiàng)、占2.42%。從中可以看出，香港高校專利申請(qǐng)意識(shí)更強(qiáng)，與國家技術(shù)創(chuàng)新體系的聯(lián)系程度更高。而受科技發(fā)展水平的限制，澳門技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱。從專利類型來看，發(fā)明專利共2914項(xiàng)、占88.32%，實(shí)用新型專利363項(xiàng)、占10.98%，外觀設(shè)計(jì)專利23項(xiàng)、占0.70%?？梢姡郯呐_(tái)地區(qū)高校更加注重申請(qǐng)技術(shù)創(chuàng)新新穎性、創(chuàng)造性水平更高的發(fā)明專利，注重提升技術(shù)創(chuàng)新核心能力和競(jìng)爭(zhēng)水平。

2.2 專利申請(qǐng)年份情況

從圖1反映的港澳臺(tái)地區(qū)高校申請(qǐng)專利年變化情況可以看出，申請(qǐng)數(shù)量在波動(dòng)中呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率為33.23%，增長(zhǎng)趨勢(shì)擬合指數(shù)R2為0.8845。香港高校于1997年開始，連續(xù)每年在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利，年均增幅為28.17%，2008年開始每年的申請(qǐng)量都在100項(xiàng)以上。澳門高校從1998年開始在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利，但沒有持續(xù)，2001-2006年的申請(qǐng)數(shù)量均為0，2007-2016年則連續(xù)沒有都保持一定申請(qǐng)數(shù)量。臺(tái)灣高校從2001年開始連續(xù)每年均有在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利，年均增長(zhǎng)率為29.78%?？梢?，香港和臺(tái)灣高校參與國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的發(fā)展速度更快、力度更強(qiáng)。

2.3 專利申請(qǐng)領(lǐng)域情況

根據(jù)國際專利分類法（IPC），[10]香港和臺(tái)灣高校所申請(qǐng)專利在八大類技術(shù)領(lǐng)域中均有涉及，澳門高校涉及除D類和E類之外的六個(gè)領(lǐng)域，具體如表2所示。其中，有4類技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)專利總數(shù)均超過650項(xiàng)，比例占申請(qǐng)總數(shù)的83.35%，為相對(duì)優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域;分別為A類領(lǐng)域申請(qǐng)703項(xiàng)、占21.41%，H類領(lǐng)域申請(qǐng)701項(xiàng)、占21.36%，G類領(lǐng)域申請(qǐng)667項(xiàng)、占20.32%，C類領(lǐng)域申請(qǐng)665項(xiàng)、占20.26%。B類、F類、D類和E類領(lǐng)域?yàn)橄鄬?duì)弱勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域，申請(qǐng)數(shù)量比例分別占8.14%、5.55%、1.86%和1.10%。

從地區(qū)來看，香港高校的相對(duì)優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域集中在A、C、G和H類領(lǐng)域，共占申請(qǐng)總數(shù)的62.80%，以H類最為突出。澳門高校的優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)锳、G和H類領(lǐng)域，共占申請(qǐng)總數(shù)的8000%，以A類最為突出。臺(tái)灣高校的優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域集中在A、C、G和H類領(lǐng)域，申請(qǐng)均超過200項(xiàng)，共占申請(qǐng)總數(shù)的76.98%，以A類最為突出。

2.4 專利被引用情況

專利引用受時(shí)間截面、引證膨脹等問題的影響，其價(jià)值有待討論，但其對(duì)專利的獨(dú)創(chuàng)性和普適性仍有一定的揭示作用，能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新核心價(jià)值。[8]從表3反映的港澳臺(tái)高校申請(qǐng)專利被引用情況來看，共有760項(xiàng)專利被引用了6279次，平均被引用次數(shù)為8.26次，所申請(qǐng)專利的被引用率為23.04%。

從地區(qū)來看，香港高校共有661項(xiàng)專利被引用了6057次，平均被引用次數(shù)為9.16次，所申請(qǐng)專利被引用率為33.37%。澳門高校共有8項(xiàng)專利被引用了14次，平均被引用次數(shù)為1.75次，所申請(qǐng)專利被引用率為10.00%。臺(tái)灣高校共有91項(xiàng)專利被引用了208次，平均被引用次數(shù)為2.29次，所申請(qǐng)專利被引用率為7.35%。

可見，與相關(guān)研究結(jié)果相比，[8]港澳臺(tái)高校所申請(qǐng)專利被引用率略高于廣東省高校的20.80%，被引用專利平均引用次數(shù)卻比廣東省高校的1.50次高出6.76次。說明港澳臺(tái)地區(qū)高校，特別是香港高校，技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)含量均比較高，而且在同行間的知名度和認(rèn)可度也比較高。

從圖2香港高校專利被引用情況可以看出，越早申請(qǐng)的專利，被引用次數(shù)越完整，受時(shí)間截面影響越小，被引用專利平均被引用次數(shù)、所申請(qǐng)專利被引用率隨時(shí)間均有遞減趨勢(shì)，遞減趨勢(shì)擬合指數(shù)R2分別為0.2991和0.4906。這反映了“時(shí)間截面”問題，也說明技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的滯后漸進(jìn)性。

2.5 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移情況

高校專利申請(qǐng)后，部分專利技術(shù)成果會(huì)轉(zhuǎn)移至企業(yè)，以應(yīng)用到生產(chǎn)實(shí)踐中。圖3反映了港澳臺(tái)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。港澳臺(tái)高校從2001年開始連續(xù)每年均有進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，至2015年共專利專利技術(shù)109項(xiàng)，轉(zhuǎn)移率為3.30%。從年變化趨勢(shì)看，其技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移同樣存在滯后漸進(jìn)性。從轉(zhuǎn)移專利的技術(shù)領(lǐng)域看，A類領(lǐng)域共轉(zhuǎn)移34項(xiàng)、占轉(zhuǎn)移總數(shù)的31.19%，C類領(lǐng)域24項(xiàng)、占22.02%，G類領(lǐng)域18項(xiàng)、占16.51%，H類領(lǐng)域17項(xiàng)、占15.60%。與申請(qǐng)專利情況相對(duì)應(yīng)，說明港澳臺(tái)高校技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域也集中在此4類領(lǐng)域。

另外，從香港高校78項(xiàng)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移地域來看，10項(xiàng)轉(zhuǎn)移到了國外、45項(xiàng)轉(zhuǎn)移到了香港本地、23項(xiàng)轉(zhuǎn)移到了中國內(nèi)地。

2.6 專利申請(qǐng)協(xié)作情況

在申請(qǐng)專利主體方面，港澳臺(tái)高校除了獨(dú)立申請(qǐng)專利之外，還與其他大學(xué)、企業(yè)、研究院所等合作申請(qǐng)專利，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作。從表4可以看出，考察期，共有566項(xiàng)專利為協(xié)作申請(qǐng)專利，占港澳臺(tái)地區(qū)高校獨(dú)立申請(qǐng)和協(xié)作申請(qǐng)專利總數(shù)的1716%;港澳臺(tái)高校協(xié)作申請(qǐng)專利所占比例均在10%以上。可見，與相關(guān)研究結(jié)果相比，[8]港澳臺(tái)高校協(xié)作申請(qǐng)專利比例遠(yuǎn)高于廣東省高校的協(xié)作申請(qǐng)專利比例，說明港澳臺(tái)高校非常注重技術(shù)創(chuàng)新過程中的協(xié)同創(chuàng)新。

3 主要結(jié)論和思考

從港澳臺(tái)地區(qū)高校專利申請(qǐng)總量上看，雖然年均增長(zhǎng)速度較快，但與地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平相比，年申請(qǐng)總量仍有提升的空間。因此，一方面，國家應(yīng)該在“一帶一路”背景下進(jìn)一步引導(dǎo)內(nèi)地與港澳臺(tái)之間的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展;另一方面，港澳臺(tái)地區(qū)相關(guān)部門和高校，也應(yīng)注重提高把握“一帶一路”的戰(zhàn)略機(jī)遇，提升技術(shù)創(chuàng)新水平，積極融入國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，出臺(tái)相關(guān)政策提高專利申請(qǐng)意識(shí)，鼓勵(lì)高校開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng);另外，港澳臺(tái)地區(qū)對(duì)外開放程度高，與國際技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域前沿接觸更便捷、更廣泛，技術(shù)創(chuàng)新人群和形式更加多樣化，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國家技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的輻射和帶動(dòng)作用。

從專利技術(shù)領(lǐng)域看，港澳臺(tái)地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域主要集中在A類、H類、G類和C類技術(shù)領(lǐng)域。從技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同看，港澳臺(tái)地區(qū)高校專利申請(qǐng)協(xié)作比例為17.16%。因此，在“一帶一路”背景下，港澳臺(tái)地區(qū)高校應(yīng)該充分發(fā)揮技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，與國家其他區(qū)域形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同局面。

從專利被引用情況來看，港澳臺(tái)地區(qū)高校平均被引用次數(shù)為8.26次，所申請(qǐng)專利的平均被引用率為23.04%。從專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的地域來看，主要還是以本地區(qū)為主。因此，在“一帶一路”背景下，國家應(yīng)該注重發(fā)揮港澳臺(tái)地區(qū)、特別是香港地區(qū)高校的核心技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)更多同行向港澳臺(tái)地區(qū)高校學(xué)習(xí)、交流和吸收先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果和經(jīng)驗(yàn)，共同推動(dòng)國家技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

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