水利工程施工合同索賠管理的有效方法

陸學玲

摘要：文章結合實例針對水利工程施工合同的索賠管理方法進行了探討、分析并提出了合同索賠管理的一些有效方法。以便提高相關方的索賠管理意識，加強對索賠的應對能力，控制索賠損失，供項目管理和相關從業人員參考。

關鍵詞：水利工程；施工合同；索賠管理；方法

1、工程概況

某水利樞紐工程，主體工程包括：攔河大壩、溢洪道和3臺發電機組三部分。規劃工程建設總工期為4年。為了保證工程順利實施，發包商和承包商于2003年1月份就工程的設計方案、機柜采購、安裝及工程技術驗收、后期檢修維護等達成一致并簽訂主體合同。

2、工程索賠管理遵循的幾項原則

該案例是一個典型的水利工程，其施工周期長、投資大、建筑工程量大，且涉及相關施工單位眾多，很容易出現違約和受不可抗力影響導致不能正常履約。因此尤其要注重索賠管理，并遵循以下幾個原則。（1）預防為主、友好協商。索賠管理的目的，不在于索賠，而在于管理，是為了盡量降低雙方潛在的損失風險。因此，預防為主是首要原則，合同各相關方應加強溝通協作，隨時解決施工中的問題，調整實施方案。而當索賠事件出現時，應本著公正合理、友好協商的原則及時處理，合理合規索賠。（2）按照合同約定，以合同為衡量依據，進行相關權利和義務的履行，出現分歧，應當客觀實事求是地調查履約事實，而不能捏造事實，為索賠提供虛假證據。（3）在具體操作上，應由合同各參與方參與，組成項目管理委員會，并通過建立相關制度，及時協調、處理施工過程中的問題。在管理機構和管理制度上為可能出現的索賠提供保障[2]。

3、工程施工合同的索賠管理方法

3.1簽訂合同，確保合同索賠有據可循

盡管索賠管理是為了盡量減少雙方違約風險而遭受賠付損失，但是難免會出現未履約也即需要索賠的情況。對未履約行為如何有效界定，最重要的依據就是簽訂的合同。通常作為索賠對象的承包方，尤其要針對合同條款尤其是發包商的施工要求，逐條審視評估，盡量給自己留足緩沖的余地，并且盡量使自己承擔的履約責任清晰可衡量，從而避免發包商通過附加隱含一些條款而導致自己遭遇索賠[2]。例如，在該案例實際履行中，發包商為了懲罰承包商延期完工可能發生并給自己造成的巨大損失，在合同條款中，針對發電機組安裝和調試的周期，進行了限定：超過預定的調試期，每超過1天罰款5萬元。而承包商在進行評估后，認為要按照發包商要求完成施工進度，就必須要投入額外的人力、設備等資源，而這需要額外增加成本投入才可以實現，因此要求在合同中追加獎罰對等條款，也即如果逾期未完工，則接受懲罰，但若提前完工，則應當有所獎勵。而在實際施工過程中，承包商采取多種努力，提前兩個月完成安裝調試，也正是基于這樣的條款，承包商拿到了60萬元的獎勵款。合同索賠管理的重要性可見一斑。

3.2注重工程質量，防止由于工程質量引起索賠

工程質量是水利工程中最重要的履約責任，也是索賠管理的“重災區”，一旦承包商在施工過程中出現任何瑕疵，就可能遭遇發包商的索賠“刁難”。尤其類似于該案例這樣的水利樞紐工程，工程量大，涉及面廣。因此要求承包商技術人員必須要針對工程進行詳盡、完善的評估，并結合自身的施工實力，客觀評估施工條件和施工進度。以便能夠在后期施工中，不至于偏差過大項目管理失控而導致無法按照合同規定工期和規定施工標準完成，出現索賠。在該案例中，承包商先后多達5次召集各施工單位，就施工進度、施工水平、客戶驗收標準進行詳細的技術評估，不斷修改完善施工方案并最終向發包商提交，并與發包商協商通過后寫進合同[3]。實際施工過程中，除了個別環節出現臨時調整外，項目整體進展順利，超標完成發包方的標準要求，未因質量不過關導致索賠。

3.3建立統一的合同索賠管理機構，保持信息通暢

施工的過程，既包括各項物料流，也包括各項信息流。只有保持信息的通暢，才能有效保證施工進度按照既定方案順利進行。同時，信息通暢統一也有利于規避合同文本、技術圖紙、標書等關系后期索賠爭議的關鍵性文件上的分歧。在實際操作中，承包商往往注重對資源物料、項目施工等實際業務的管理，卻恰恰容易忽視對這些文件信息的統一管理，甚至漏洞百出、自相矛盾，這就為后期的索賠埋下了巨大的隱患。例如在招標工作中，商務標的擬定和技術標的擬定往往存在歸口不一的情況，也即商務標多由商務部門起草撰寫，有的甚至是照搬固定格式而成，而技術標則多由專業的技術部門來完成。站在商務的角度，為了盡量能夠拿下資格，往往會高估自身能力和資質條件，以便獲得發包商的認可；而技術部門往往是謹慎的，對自身的施工能力留有一定余地。這很容易造成因為商務條款與技術條款間內部的自相矛盾。而作為水利樞紐工程，由多個分部分項工程共同組成，這就需要多個不同的專業人員協調工作，如果沒有統一的管理部門，就極其容易出現“各管各、一些空白無人管”的尷尬局面。管理機構在日常工作中，應注意及時收集與索賠有關的證據，包括招標文件、工程合同及附件，發包人認可的施工組織設計、工程施工圖紙、技術規范等[4]；工程各項往來函件通知答復等；工程各項會議紀要，施工計劃和現場施工記錄等。

3.4工程施工合同中引入保險機制，索賠風險分擔

在工程施工過程中，工程機械物資、施工人員人身安全、施工天氣氣候變化、原材料及人工價格波動等一系列因素，都可能會造成工程施工過程中難以預料的情況發生，這些風險的發生，往往會給工程帶來不可估量的損失。所以為了盡量減小這種不可預知風險對工程的損失，應該在合同中引入保險機制，有效分擔索賠風險。根據合同中約定的方式，可以給工程進行投保，從而適當轉移部分索賠風險，以此來達到風險共擔的目的。如該案例的水利工程，因為地處長江中上游，每年6～8月是長江的主汛期，此時水流量大，非常不利于施工作業，并且很可能會遇到洪災等不可抗力導致經濟損失。這種損失既可能給發包商帶來損失，比如對已經驗收合格的部分子工程導致損害，也可能給承包商帶來損失，比如因工期延誤導致不能按時交工、現場施工機械被破壞等。

4、結語

在水利水電工程施工過程中，因為施工周期長、投資金額多、建筑工程量大，并且涉及到的相關施工單位眾多，很容易出現違約和受不可抗力影響導致不能正常履約的現象。因此在水利水電施工中尤其要注重索賠管理。可以通過注重完善施工合同細節、抓好施工質量、建立統一的索賠管理機構等措施來降低索賠的發生，并采取相應的措施。比如在工程施工中可以引入保險，從而達到風險共擔，降低索賠損失的目的，具有現實的可操作性和經濟性。

參考文獻：

[1]李廣林，張亞軍.淺談水利水電工程索賠策略[J].水利建設與管理，2008（8）：124-127.

[2]趙璽.水利水電工程施工合同范本中的索賠與反索賠條款分解[J].水利規劃與設計，2007（3）：59-61.

（作者單位：中國水利水電第六工程局有限公司）