高校知識產權管理實踐與探索

劉玲 肖韶 楊永齊

摘 要：知識產權管理工作是推動高校科技創新能力建設的重要部分。文中以重慶大學為例，通過對知識產權管理建設情況及近5年來專利申請、獲權和轉化情況的分析，發現目前存在知識產權的相關制度不完善，知識產權管理隊伍亟待充實，專利申請的質量有待提高，科技成果孵化和市場化機制不健全，成果轉化率低，實施推進力度有待加強等一系列的問題。為了提高知識產權運用水平和能力，學校實施完善科技成果轉移轉化制度，優化橫向項目經費的管理與使用，簡化科技成果轉化的流程審批和優化知識產權管理模式，大力促進成果產業化等相應的改革舉措。通過重慶大學的實踐與探索，為高校知識產權管理工作提出了幾點建議，包括開展知識產權教育，培養知識產權管理人才，強化知識產權價值導向，加強知識產權保護力度，健全激勵評價機制和大力實施成果轉化等等。

關鍵詞：高校;知識產權;重慶大學

中圖分類號：G 647031-05

Abstract：Intellectual property management is an important part of promoting the scientific and technological innovation ability in Colleges and universities.This article，taking Chongqing University as an example，through the analysis of the construction in intellectual property management，the situation of patent application，acquisition and transformation in the past five years，found that the team of intellectual property management needs to be enriched urgently，the quality of patent application needs to be improved，the mechanism of incubating and marketization of scientific and technological achievements is not perfect，the conversion rate of results is low，and the implementation progress needs to be strengthened.In order to improve the level and ability of the use of intellectual property，Chongqing university has implemented such reforms as perfecting the transfer and transformation system of scientific and technological achievements，optimizing the management and use of lateral project funds，simplifying the process and approval of the transformation of scientific and technological achievements，optimizing the mode of intellectual property management，promoting the industrialization of results.At the same time，some suggestions for intellectual property management in Colleges and universities are put forward，such as carrying out intellectual property，training the intellectual property management personnel，strengthening the value orientation of intellectual property and the protection of intellectual property rights，improving the incentive evaluation mechanism，and implementing the transformation of the results.

Key words：university;intellectual property;

chongqing university

0 引 言為深入實施創新驅動發展戰略和知識產權戰略，加快知識產權強國建設，促進科技成果轉化，國家和部委先后出臺了相關文件和政策，主要有《國家知識產權戰略綱要》《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》《高等學校知識產權管理規范》等。世界知識產權組織發布的年度報告指出，中國已成為世界知識產權發展的主要推動力[1]。中國受理的發明專利申請量連續7年位居世界第一;2017年，中國通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請受理量達到5.1萬件，躍升至全球第2位[2]，我國正從創新大國邁向創新強國。高校作為科技創新的重要主體之一，引領和支撐了國家自主創新能力建設，成為知識產權的產出高地[3]。從2006年到2016年大專院校職務發明創造專利申請授權量從10 457件增長到149 760，年均增長超過30%。高校知識產權保護和管理水平的高低直接影響我國創新型國家發展戰略。目前，高校科研水平和能力穩步提升，擁有大量的知識產權，如何有效地管理與利用這些科技成果為經濟社會發展服務，成為高校亟待解決的問題[4]。重慶大學高度重視知識產權工作，充分認識到知識產權在推動學校科技創新能力建設中的作用和意義。實施知識產權戰略，把知識產權制度作為促進科技創新，凸現優勢和特色，增強學校核心競爭力的重要任務之一，大幅度提升了知識產權創造、運用、保護和管理能力。

1 知識產權管理情況

1.1 重視宣傳培訓從提高師生員工知識產權意識入手，廣泛開展知識產權宣傳普及和推廣活動，使師生充分意識到知識產權的重要性。結合“4.26”世界知識產權日宣傳活動，學校將每年四月定為“保護知識產權宣傳月”，通過邀請國內知名的服務機構來校進行知識產權講座、開辟知識產權宣傳專欄、新聞媒體對系列活動進行集中宣傳報道等形式，營造了尊重知識、崇尚創新的保護知識產權的濃厚氛圍，不斷增強師生的知識產權意識。

1.2 建立組織機構，規范管理 學校將知識產權工作納入學校科技事業發展規劃，把強化知識產權工作作為內涵發展的重要工作來抓。2002年，學校成立了知識產權管理辦公室，管理人員均是具有理工科背景的碩士和博士，為了提高管理水平和服務質量，支持他們分批次參加全國專利代理人資格培訓和考試、專利信息分析培訓以及國內有關知識產權方面的交流研討會等等。同時，學校聘請知識產權法律顧問，為學校知識產權的創造、應用、管理和保護提供法律支持。

1.3 完善知識產權規章制度學校制訂了《重慶大學知識產權管理辦法》。對知識產權的內涵、歸屬、保護、管理以及獎懲都作了明確、詳細的規定。學校已經把知識產權的考核評價指標納入教師職稱評定和年度考核中，學校還建立了科技成果的激勵機制，對職務發明專利予以獎勵。修改完善了《重慶大學專利專項基金管理辦法》，對專利申請費、實審費及專利獲權后前3年的維持費用進行資助。同時也優化了專利申請和資助的流程、為師生提供更加高效便捷的服務。

1.4 ?推進科技成果轉化學校長期以來堅持“扎根重慶、立足西南、面向西部、服務全國、走向世界”的辦學思路，重視推動知識產權制度在促進國家和重慶市的科技、經濟發展中的重要作用以及服務社會的責任。為了宣傳優秀成果，滿足交流對接和各類成果發布平臺推廣的需求，學校先后編印了“重慶大學科技成果匯編”，為科技成果轉移轉化起到了有力的推動作用。同時學校還與高郵、泰州、安順、瀘州地等建立了技術轉移分中心，將創新資源支撐地方經濟發展。

2 知識產權工作建設成效學校始終將知識產權作為自主創新的戰略儲備庫，通過實施知識產權戰略，扎實推進知識產權宣傳、普及、轉化及保護工作[5]，全校發明創造、自主創新的氛圍日益濃厚，專利工作取得較大突破。近3年重慶大學專利授權量呈逐年上升的態勢。

2017年我校職務發明的專利申請量達1 125項（如圖1所示），發明專利獲權量達953項（如圖2所示）。發明專利授權量在雙一流建設高校排名第17位（數據來源于江蘇省專利信息服務中心）。

在成果轉化方面，2013—2017年5年來專利轉讓和許可登記236項，合同交易金額3 381.7萬元（如圖3所示）。其中“不可逆電穿孔治療腫瘤的裝置”以1 000萬元人民幣實施許可，實現了校技術轉移單項合同經費突破千萬元零的突破。

學校在產學研合作成果獎勵方面也取得一些成績。重慶大學自主品牌汽車協同創新中心榮獲2015年中國產學研合作創新獎（單位）。“平安城市建設中的視頻監控關鍵技術及其應用”和“航空發動機葉片自適應砂帶磨削裝備研制及應用”分別榮獲2015年和2016年中國產學研合作創新成果獎一等獎。“高性能重載齒輪傳動裝置關鍵技術與應用”和“大型電力變壓器智能化關鍵技術及應用”獲2017年中國產學研合作創新成果獎一等獎。3 存在的問題和改革舉措

3.1 存在的問題重慶大學在知識產權管理工作中還存在諸多的不足，與“雙一流”大學建設目標還存在較大差距。主要表現在知識產權意識有待進一步提高;知識產權的相關制度有待完善;知識產權管理隊伍亟待進一步充實;專利申請的質量有待進一步提高;科技成果孵化、市場化機制不健全，成果轉化率低，實施推進力度有待加強[6]。

從圖4中，可以看出隨著科技經費連年增長，但企事業單位委托經費金額和占比均在下降。2016年科技轉讓經費占科研經費比僅0.09%（見表1），已售專利單筆平均金額僅為2.3萬元（見表2）。單筆轉化收入較低，轉移轉化方式單一。在全國高校的排位與學校的綜合排位相差較大。

3.2 實施的改革舉措

為了推動科技成果轉化為現實生產力，提高科技人員從事成果轉化的積極性和成果轉化的效率，學校采取了一系列的改革舉措。

一方面，完善科技成果轉移轉化制度，優化橫向項目經費的管理與使用，簡化科技成果轉化的流程審批等。2016年，學校出臺了新的《重慶大學促進科技成果轉化管理辦法（試行）》，對成果轉化的組織管理、權益分配、激勵政策等進行了明確規定。對于成果轉讓（許可）管理費提取按照超額累進遞減的原則，最高為項目總經費6%.收益分配部分，成果完成人獎勵金不高于總經費60%，其余部分為成果完成人科研發展基金。以技術入股形式轉化的成果，80%股權歸成果完成人，學校資產經營管理公司持有20%股份并負責管理，以用于成果轉化成本補償和獎勵。這個股權分配比例遠高于教育部“成果完成人不低于50%股權”的相關規定。另一方面，優化知識產權管理模式，大力促進成果產業化。知識產權管理和技術轉移是密切聯系的，二者在本質上是一致的[7]。2017年學校科學技術發展研究院將原有的知識產權管理辦公室與成果轉化辦公室合并成立了技術轉移中心，實現了知識產權管理和技術轉移的緊密結合，實行知識產權的全過程管理，這樣有助于監督和控制知識產權工作的整個流程。2017年4月，通過科技創新體系的建設，成立了產業技術研究院，主要負責重大科技成果落地轉化，促進政府、高校、企業在產業鏈和創新鏈等戰略層面的深度融合。自去年12月正式運營以來，首批入駐項目涵蓋建筑工程、新一代信息技術、智慧能源、人工智能、生態環保與智能制造6大領域，均是所屬領域內技術領先、市場巨大、產業化可能性高的優質潛力股。2018年2月，由重慶大學資產經營公司全額出資500萬元注冊成立了重大知識產權運營公司，構建了專門的成果轉化創新管理服務隊伍和技術轉移中介隊伍，以市場化手段加速科技成果轉化。

4 對高校知識產權管理工作的建議

4.1 開展知識產權教育知識產權的法律法規和制度具有較強的專業性，相關從業人員和科研工作者必須經過系統的專業學習才能掌握相關知識，增強知識產權保護意識。目前全國僅有約13%的高校開設知識產權課程，其他開設知識產權課程的高校僅僅是在法學專業開設，這就使得師生缺乏相應的專業教育[8]。應鼓勵高校結合自身學科優勢在本科學生中開設“知識產權概論”等通識課程;在研究生中開設“科技文獻檢索及利用”等知識產權公共選修課。以擴大知識產權人才規模為基礎，重點培養具有理工科專業背景的知識產權應用型、復合型人才。同時，對科研人員舉行知識產權培訓和主題沙龍，提高他們在知識產權創造和轉化過程中的主觀能動性和水平。

4.2 培養知識產權管理人才提升高校知識產權管理的專業化水平是高校知識產權管理的核心，而高質量、專業化的知識產權管理人才是高校知識產權管理的關鍵。知識產權管理是一項綜合性的工作，需要精通知識產權相關的法律、科研創新的流程、專利的申請與維護、商業市場的環境和運作等多方面的知識[9]。優秀的知識產權管理人才是具有自然科學博士或碩士學位，懂技術、管理和法律知識的復合型管理人才[10]。因此加強知識產權管理人員在職培訓學習至關重要，采取開設知識產權法和知識產權管理課程，組織參加專利代理人培訓，知識產權管理人才進修等措施，培養一支業務精湛、管理科學、服務規范的知識產權管理人才隊伍，提高高校知識產權管理的整體質量和水平。

4.3 強化知識產權價值導向知識產權的質量直接關系到成果轉化的效率。一方面高校要優化專利結構，鼓勵高價值專利研發和產出[11]。以需求牽引和創新驅動為原則，從源頭端對知識產權進行引導，鼓勵科研人員積極對接經濟發展需求，將科研選題與市場需求緊密結合，為專利轉化得到市場認可打下良好的基礎。加強知識產權查新與檢索，提高項目技術起點，為申請高質量專利打下基礎。同時推動知識產權在科研項目立項和實施環節中的運用，在確保科研項目研發質量的基礎上，有效防范知識產權資源的流失[12]。另一方面要為有效發明專利進行價值分析，實施專利分級管理，對專利性差、無效可能性大、市場價值低的專利予以終止，減輕高校繳納專利維持費用的負擔;將專利性好、無效可能性小、市場價值大的專利進行技術轉移和成果轉化實施[13]。

4.4 加強知識產權保護力度做好知識產權的保護工作是科技成果轉化的重要保障。高校的人才流動日趨頻繁，應不斷加強人才流動過程中的知識產權保護工作。師生在科研活動過程中，對于核心技術要簽署技術保密協議。離職后要厘清知識產權歸屬。在對外技術交流、合作以及成果轉化時，要掌握知識產權相關的條款，還要建立嚴格的保密機制，以防人才流動帶來的技術成果流失[14]。同時高校應設立知識產權法律部門或顧問，做好知識產權糾紛調解、應訴和法律保護工作，切實維護高校發明人團隊的知識產權權益，營造良好的學術道德和誠信創新環境。

4.5 健全激勵評價機制科學高效的激勵評價機制對深化知識產權管理具有決定性作用。建立合理的導向機制，完善職稱評定、科研獎勵、崗位考核和成果轉化等相關文件，用政策引導和激勵科研人員重視成果的創新性和市場的應用性[15]。比如適當提高發明人和課題組知識產權收益分配比例;在業績考核和職稱評聘時，對于著重應用研究的科研人員，應該將考核的重點放在科研成果的社會經濟效益上，專利轉化的數量和金額作為重要依據;科研項目結題時，注重成果轉化的實施情況等。這些政策和措施將有效調動高校科研人員進行知識產權創造及成果轉化的積極性和主動性[16]。

4.6 大力實施成果轉化科技成果轉化和產業化是實施創新驅動發展戰略的重要措施，是促進推動科技和經濟社會發展深度融合的重要手段[17]。科技成果的轉化應用，涉及多方面的問題，如法律、技術、金融、營銷和市場等，是一項具有專業性和系統性的工作。發達國家之所以專利轉化，許可比例高，主要是靠技術轉移機構[18]（OTT或OTL，即Office of Technology Transfer或Office of Technology Licensing）。技術轉移機構會評估新技術發明的價值，幫助意欲轉化的技術項目尋求合適的企業，提供部分啟動資金等。我國高校也應建立OTT，調整工作職責，把行政管理和專業化成果轉化結合起來，組建高素質的轉化隊伍，與政府和企業通力協作，完善技術轉移服務體系，為科研人員開展產業共性關鍵技術研發、協調創新、技術服務等工作搭建綜合服務平臺，為專利申請、法律保護、成果孵化、風險投資等提供全方位服務和有力支撐。

5 結 論當今是知識經濟時代，國家的知識產權得到了迅速發展。高校是科技人才和研發設備匯聚的高地，科研實力雄厚，不斷創造出新的科技成果，擁有層出不窮的知識產權，引領著科學技術的進步。高校作為知識創新的中堅力量，知識產權保護和管理水平的高低關系到國家創新驅動發展戰略及經濟社會的全面發展，因此高校知識產權管理工作任重而道遠。需要徹底改變知識產權意識淡薄，培訓教育重視不夠，專業機構和人員缺失，制度不健全，管理不規范，專利轉化實施率低的現狀。高校作為科技創新的重要源泉，務必要強化知識產權認知，培養知識產權專業人才，加強知識產權保護、構建全新的知識產權管理和運用體系，切實促進科技成果轉化，將先進的技術運用于創新發展，提升我國的產業創新能力。

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（責任編輯：嚴 焱）