全球價值鏈下貿易增加值分解：一個文獻綜述

李曉春

摘要：世界經濟全球化推動產品生產網絡跨國化以及生產要素在全球范圍內流動，產業所在分工鏈條的位置以及自身的真實貿易利得等問題受到廣泛關注。本文通過梳理基于全球價值鏈的相關文獻，首先從理論及指標體系構建角度分析貿易增加值分解的發展進程，其次總結歸納當前學者的研究方向，最后給出總結述評，為進一步研究提供參考依據。

關鍵詞：垂直化貿易，總出口分解，全球價值鏈位置測度指標

一、引言

伴隨科技進步所帶來的信息溝通的便捷性和時效性，同時，國家間關稅水平下降，資本管制放松，經濟全球化趨勢不可阻擋，以產品內精準分工為主導的全球價值鏈分工模式逐漸興起，跨國公司根據不同國家或地區的成本、區位等優勢將一種產品的不同生產環節進行全球布局，該轉變引發要素及中間品貿易在全球范圍內流動，傳統的國家制造已轉變為“世界制造”，具體表現為一件產品的生產工序不斷細化，同一產品不同生產工序分布在不同國家或地區成為常態，中間品貿易快速發展，成為國際貿易的主流。這樣的全球化分工，一方面使得各國專業化于某一生產環節，利用規模經濟大力提高生產效率，最大限度地發揮自身優勢; 另一方面各國經濟彼此緊密聯系在一起，順應全球化趨勢，國際間互動不斷加強。

但隨著全球經濟聯系的不斷加深，逆全球化、貿易保護主義等現象逐漸抬頭，有必要通過研究全球價值鏈背景下貿易增加值的分解，全面且準確衡量全球經濟系統中的要素流動，幫助各個企業或國家明確產品價值鏈上的利益分配，為調整產業結構、提升國際競爭力提供重要的理論支撐。

基于此，本文主要從以下三個方面進行論述，其一，基于貿易增加值的視角，將赫梅爾斯（Hummels D）等提出的垂直專業化一直到王（Wang Z）等完善的總出口分解法有機串聯起來，介紹近現代以來全球價值鏈的理論體系;其三，將貿易增加值分解理論與評價全球價值鏈相關指標進行橫向對應，提煉出目前比較完善的指標;其三，梳理當前學者的研究思路和方向，為后續研究提供參考。

二、貿易增加值分解理論的發展

（一）垂直化貿易測度：

傳統的貿易統計方式將貿易數據歸屬于最后一個出口經濟體，但在全球價值鏈分工的背景下，一方面將世界新增價值的貿易總量簡單地等同于雙邊貿易量之和，因重復過境加工，而導致中間投入被重復計算，繼而不能準確反映貿易雙方不平衡程度;另一方面，傳統的貿易統計方式中忽略了中間產品價值的核算，導致貿易數據無法分離出產品中增加值來源，因而對區域經濟狀況和產業結構變化的把握不夠準確。

在全球化分工的背景下，基于傳統的貿易統計方式的缺陷，Hummels et al.（2001）[1]提出的垂直專業化指數VS測度出口值。Hummels et al.在這一理論中初步界定了垂直專業化的含義，將包含在一國出口中的國外中間產品投入稱為VS，并將供他國生產中間出口使用的國內產品價值稱為VS1。剔除了傳統貿易統計方式中“雙重計數”部分，將其他國家進出口中中間產品的投入從一國總出口中剝離出來，為后續增加值貿易的繼續研究奠定基礎。

在此基礎上，蒂默（Timmer MP）等運用一國總投入等于國內中間投入、國外中間投入以及增加值之和的恒等關系，通過設定增加值向量和增加值矩陣把出口分解為國內增加值出口和國外增加值出口兩個部分。

（二）總出口分解法

庫普曼（Koopman R）[2]等考慮到傳統總值貿易核算體系存在的缺陷，基于前人研究理論和研究方法，歸納總結了增加值貿易的分解方法，提出一般性的總出口分解框架。具體的，在總量層面上將一國的總出口分解為三個部分，即國內增加值出口（VT;VAX）、出口加工后又被進口回來的中間產品中的國內成分（VS1）以及國外價值成分（VS），又根據出口產品的最終去向將每部分細化為三個指標，最終共形成9個具體指標。

庫普曼等人的貢獻在于將增加值貿易分解方法與傳統總值貿易核算體系有效的聯系在一起，但其總出口分解法還只是停留于國家層面，并未能細化到部門層面。

隨后，Wang et al（2013）[3]進一步擴展庫普曼等提出的分解法，將一國總出口的貿易增加值分解公式從國家層面拓展到部門層面、從單邊層面深化到雙邊層面，進一步將一國總出口分解為16項，并構建了一國雙邊且分部門的總出口分解公式，從而為用增加值核算出口結構的部門、國家提供了一套操作規則。這是截止到目前較為系統化分解貿易增加值的成果，也是目前學者研究全球價值鏈領域分解增加值貿易出口結構的主要理論依據。

三、全球價值鏈位置測度指標

為了適應全球價值鏈分工的新特征，更好的反映一國從國際分工中獲得的貿易利益、度量分工環節的位置，學者基于增加值貿易出口分解框架，構建了諸如全球價值鏈指數、參與度指數、顯性比較優勢指數等指標。

（一）全球價值鏈參與度指數[2]

（二）全球價值鏈地位指數[2]

（三）顯性比較優勢指數[3]

四、研究成果

當前，國內外學者對增加值貿易進行了大量的研究，并涌現了大量的研究成果。具體來講，大多學者運用WTO和OECD聯合發布的增加值貿易（TiVA）數據庫中的世界投入產出表進行分析，研究方向主要集中于以下三個方面，一是從理論的角度，將目前的增加值貿易理論體系化、分析存在的漏洞并提出拓展方向，為后續的實證研究提供理論依據，如李宏艷和王嵐（2015）、伍先福（2019）、劉景卿和車維漢（2019）;二是基于增加值貿易出口分解框架以及相關指標體系，從微觀層面上研究國內或者國際間相關產業的出口現狀以及地位，實證分析有關產業的全球價值鏈地位以及發展狀況，為高質量發展、產業升級、提升國際競爭力提供參考依據，如王嵐（2014）、孫銘壕等（2019）、喬小勇等（2017）、張彥（2019）;三是在增加值貿易理論背景下下測算雙邊或多邊真實貿易利益，發現傳統貿易核算方式往往會高估或低估真實貿易利益，如王嵐（2018）、邵軍和劉嘉偉（2018）、董虹蔚和孔慶峰（2019）。相對而言，國外學者傾向于全球價值鏈理論的研究，而國內學者更加注重GVC理論的應用研究。總的來講，如何利用前沿的增加值貿易理論，結合目前中國產業發展階段現狀，實現應用領域研究的落地，是非常重要的一個課題。

五、總結述評

通過本文的梳理發現，貿易增加值分解理論研究經歷了從傳統總出口中剝離出垂直化貿易指標到對總出口進行增加值完全分解;貿易統計數據由傳統的總值形式轉向增加值核算形式，當前衡量全球價值鏈地位的量化指標大多使用全球價值鏈參與度指數、全球價值鏈地位指數、顯性比較優勢指數這三類。較之于傳統的貿易核算方式，當前基于新環境下貿易理論以及核算體系均有了較為成熟的進步，且都比較完善，但仍然存在不少可以改進的地方，有待進一步深入探索，如貿易增加值分解框架不夠簡練，核算指標不夠精準等，但不容置疑的是在全球化的背景下全球價值鏈問題在國際貿易領域受到廣泛關注，值得國內外學者進一步研究。

參考文獻

[1]HUMMELS D，ISHII J，YI K.M.The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade[J].Journal of international Economics，2001.

[2]KOOPMAN，R，POWER W，WANG Z.Give credit Where Credit Is Due：Tracing Value Added in Global Production Chains[R].National Bureau of Economic research，2010.

[3]王直，魏尚進，祝坤福.總貿易核算法：官方貿易統計與全球價值鏈的度量[J].中國社會科學，2015