建筑工程投標階段風險研究

摘 要：隨著社會經濟與科學技術的發展，建筑工程行業也出現了新時代的新要求。為實現規范建筑工程投標，保證建筑工程順利進行，現結合建筑工程投標階段風險研究的現實意義，又考慮了投標風險的分類及其識別方法，提出了相應的投標階段規避風險的途徑。融入創新元素，在建筑工程的投標環節降低風險，實現工程質量和工程效率的提升是當下建筑行業的重要任務。

關鍵詞：建筑工程;投標;風險控制

一、建筑工程投標風險的研究意義

（一）建筑工程投標階段風險的概念

工程建設項目因其投資大、周期長、復雜程度高，因而在工程建設中難免會受到多種因素的影響，所有的這些因素又具有相當的不確定性。投標是一項工程實際的起點，這一階段對于幫助工程順利進行而言十分重要。投標階段的風險必須提前預知，妥善規劃。風險管理是結合了投資控制、進度控制、質量控制、與合同管理、風險管理等相結合的一項綜合性工作。招標階段是制定工程的綱領性文件的時期，將產生建設工程的行為依據，因而也使投標階段的風險成為了建筑工程主要的風險。

（二）建筑工程投標階段風險的基本特征

建筑工程投標風險具有一定的可預測性、組合性、全局性、復雜性、可預測性即在長期的實踐中不難發現建筑工程投標有內在的規律，面對所有的外部未知因素，都有一套既定的流程，所以可以參考以往的數據和歷史成功案例。組合性說明了各項風險因素之間的聯系之密切，各個因素既不能單獨存在，又常常伴隨出現，在一定的外界條件下可能會引發多種風險因素。這為風險規避提出了更高的要求，需要兼顧各因素的相互作用。全局性是針對投標階段是整個工程的實質起點，會對整個工程產生持續而深刻的影響。這要求站在整個工程的高度，放寬視野，更好的規避后續的風險因素。復雜性是投標階段所有工作的共同特征，投標階段要做的工作包括技術、管理、經濟等方方面面，不同的領域存在共性和個性，如何合理協調、達到不可控因素的有效規避，是投標風險的一項重要來源。

（三）建筑工程投標階段風險的研究目的

隨著改革開放以來對外經濟和貿易的逐漸開放，建筑行業要想取得進一步發展，不得不與國際接軌，進而采用國際統一制度、達到國際先進水平。招標投標這一采購方式是國際建筑工程中普遍采用的方式，因其具有很高的公開性、競爭性，因而在實際工程建設中發揮了重要的作用。在我國發展的新階段，招投標工作迎來了新的發展，如何為工程項目選擇一個資質好、技術好的承包企業，使工程最大程度滿足客戶要求，是投標階段最重要的任務。

由于建筑工程在完成過程中受到諸多不確定因素的影響，從而與計劃目標產生偏差，且這些不確定因素也為安全生產和工程質量造成了隱患。我國自2000年實行建筑工程中招投標依賴，在規范建筑行業市場、優化資金和資源建設發揮了重要作用。而建筑行業的競爭日益激烈，如何降低建筑工程風險，成為提高企業競爭力、提高企業專業能力的有效措施。

二、 建筑工程投標風險的分類及其識別

（一） 按照風險根源分類

環境風險是自然災害、惡劣氣候等的自然環境氣候、地理因素變化造成的干擾施工現象，即便施工技術越來越完善，應對惡劣天氣的能力越來越強，但在自然環境風險面前人們的力量還是渺小的。經濟風險來源于世界經濟的格局演變，主要是指通脹或通縮引起的金融危機，進而造成產業結構調整導致政治風險，或產生其他風險。法律風險來源工程內一些錯綜復雜的利益關系，容易引起追逐利益而脫離法律約束，是后果嚴重的道德風險的演變。除了招投標環節涉及的企業，也存在一定的執法監管部門監督不力的問題。

（二）按照工程過程分類

決策階段風險：產生于項目正式開工前的調研和規劃，在招標時招標人為選出最佳的投標單位進行的評估、判斷使得其決策風險有所降低;投標人為了達到中標的目的，在招標結束之前會采用戰術、策略增加自己中標的砝碼，不外乎降低成本或犧牲一部分利潤，對于度的衡量就是一種風險。

編制階段風險：投標文件是進行投標人評比的重要依據，在投標前前后后簽訂的所有合同文書，涉及的所有工程設計產生的風險全來于此，尤其是工程索賠問題。在真正的施工過程中不可避免會與原始標書的方案產生出入，在如何選擇最佳方案上也隱藏了風險。為直接或間接的規避風險，需要完善編制制度，優化標書設計。

工程建設階段風險：早在正式施工之前，就在投標文件內寫明了工程量清單等條款，編制投標文件的風險延伸過來就是施工方案的選擇，原則上投標文件遵從招標文件的條款，在實際施工過程中當二者產生分歧時如果拿不出成熟的方案必將導致投標失敗。

（三）風險識別與風險評估

招投標階段的管理工作是基于資源利用的管理過程，風險管理需要面對的任務是風險識別、風險評估、管理決策等，是一個循環往復的過程。招投標階段為應對風險識別、風險評估工作，需要立足于項目進展情況貫穿于整個工程的進行，完善監督管理制度。為對風險因素帶來的危害形成更直觀的認知，需要借助于大量的數據和數據分析處理，才能保證風險評價的準確性，以及實現平穩的風險應對。

對風險管理提出的要求是能準確分析存在的潛在風險及其可能導致的影響，假設風險發生，應當做出怎樣的應對措施以最大程度的彌補，以及通過經歷這次風險能夠為企業帶來什么值得學習的。

三、 建筑工程投標階段風險的應對措施

（一）提高決策水平，降低投標風險

對承包方來說在投標過程前期的決策工作對整個工程至關重要，關系到能否為之后的工作做出有效的指導，所以決策期間的風險也就隨之增加。隨著建筑行業的發展，當下建筑工程的招標工作越來越完善，招投標信息的種類變得繁雜，因此與招標相關的真實的信息就顯得十分重要，為了獲取真實的信息往往會產生不明智的決策，有可能為企業造成財產和聲譽損失。

需要格外注意，為了中標而降低報價的確是有利的，但不排除工程進行中降低材料質量、工藝水平，既是對安全生產的不負責，也無法保質保量地完成工程。

（二） 規避公共關系等各方風險

承包方在面向業主進行投標時，如果認真思考業主的要求以及列出的條款，不難發現其中的不合理、不專業之處。如果不提前進行解決，則會使承包方承擔不必要的信任風險，一直到合同簽訂，都要對關鍵性的詞語進行推敲。

規范投標文件的編制的重要性就在于此，不可逾越的是法律法規，在法律規定的范圍內降低潛在風險。對于政府相關部門組織的資質審查和違規查詢，要提供真實信息積極配合。還有對于工程量清單、施工材料和技術、施工設備、施工進度等不應私自變更，否則會影響招標的公正公開。

四、結束語

總而言之，建筑工程項目投標階段的風險是多樣的，進行風險規避也是一項綜合性的工作，而確定風險類別及責任歸屬是必不可少的，這也是促進建筑行業可持續發展的客觀條件。與建筑工程風險規避相關的人才缺乏也是制約建筑行業發展的因素，因此需要加大教育投入，培養建筑工程管理的專業人才。

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作者簡介：王慧（1984-05），女，山西祁縣，漢族，2006年畢業于中北大學環境工程專業，工程師，現從事招投標與施工管理。