租賃設備柔性合同設計研究

劉 瑩，金玉蘭

（上海工程技術大學 管理學院，上海 201620）

一、引言

當前，我國的租賃市場發展前景廣闊。設備租賃的交易內涵不斷的擴大，設備租賃合同的租賃標的、租賃時間以及租賃價款的支付方式等越發復雜。合同的功能已超越結構化和保衛交易雙方的權利，而轉向協調與適應[1]。戰略管理學家Ansoff 指出，企業要適應環境，一個很重要的方面就是能夠對所處的環境以及未來的變化趨勢有所認識，特別是對環境中不確定事件的分析和應付能力尤為重要[2]。因此，在日益變化的復雜經濟環境中，傳統的剛性合同已經不能適應合同雙方的發展需求，只有將柔性條款注入到剛性條款中才能增強企業應對不確定經營風險的能力。

目前，柔性合同的研究已經得到重視，在合同柔性的研究方面，眾多學者對此進行了深入的研究。楊茂（2018）[3]指出我國PPP 項目的高不確定性特征和迫切的合同柔性需求，并將PPP 項目合同柔性需求分為條款柔性和執行柔性。呂雪嬌等（2018）[4]在分析既有合同能源管理模式的特點和不足基礎上，借鑒合同柔性在應對投資、信譽等不確定性風險的補償調整權利方面的優勢，提出基于合同柔性的綠色建筑合同能源管理模式。杜亞靈等（2014）[5]從項目治理的視角展開。通過理論分析構建了工程項目中合同柔性、合同剛性的構念，并對其進行了維度劃分；梳理和總結相關文獻提出了以初始信任為前因、合同柔性和合同剛性為中介、工程項目管理績效為結果的概念模型。汪霄和高申遠（2016）[6]介紹了合同柔性在建設工程領域的研究成果。于亦文和韓丹丹（2009）[7]將柔性合同嵌入服務供應鏈模型。婁黎星（2016）[8]從項目合同柔性的角度出發，分別從合同柔性的概念，前因及影響結果進行綜述。張錦蘭等（2019）[9]基于科學計量與傳統文獻綜述方法對契約柔性的核心議題與研究趨勢探析進行綜述分析。嚴玲等（2015）[10]探究合同柔性對項目價值提升的效應。設備租賃合同的剛柔性條款研究較為缺乏，如何設計好租賃合同中的剛柔性條款，實現租賃雙方各自最大的利益仍有待研究。

二、實施剛柔性合同的必要性

在以往的設備租賃過程當中，租賃雙方往往視對方為自己的利益對抗體，通過在合同中設置不可改變的剛性條款或者免責條款來應對設備租賃過程當中出現的不確定性事件。當雙方就租賃合同產生糾紛時，他們通常采取“解除合同并賠償損失”的方式來解決糾紛，避免自身利益受到損害。而合同的柔性條款側重于應對租賃期間發生的不確定性事件。但是，合同的柔性條款并不等同于完全開放、模糊不清的條款或承諾，而是積極、有效的應對變化的“積極柔性”，積極柔性是理論與實踐所提倡的、有價值的柔性狀態，而消極柔性則不利于交易活動的進行，還會引發混亂和糾紛[9]。合同的剛性條款以及柔性條款都對租賃雙方良好的合作關系至關重要。缺少剛性會讓合同無法可循，而缺少柔性會讓合同無法變通[11]。因此，合同中剛性與柔性可以同時存在，最佳的租賃合同是在保護租賃雙方權利感受的同時促進租賃雙方在應對不確定事件時的應對效率，最終達成租賃雙方價值增值的目標。

三、設備租賃合同中剛柔性機制的設計

（一）剛柔性機制下租賃合同的作用方式

合同的柔性并不排斥合同的剛性。一方面，合同的剛性保證了合同柔性的實現，沒有合同的剛性，即使合同柔性能夠應對租賃過程期間發生的不確定性的因素，但是沒有了剛性條款的約束，柔性合同很難起到對雙方有效的制約作用。另一方面，合同柔性可以彌補合同剛性應對不確定性的缺點，促進雙方租賃合同的持續進行。因此，將合同的柔性條款融入到剛性條款之中，使租賃雙方自身的企業價值得到提高，實現租賃雙方達到雙贏的最終目標。

（二）設備租賃合同剛柔性條款的設置

1.剛性條款的設置。合同剛性條款是合同法賦予的對合同當事人行為與選擇的約束和限制條款，包括責權利條款以及績效目標、懲罰與獎勵條款[10]。通過對剛性條款的約定，有效的保證了租賃雙方權利義務的履行。

圖1 剛柔性機制下租賃合同的作用方式

表1 設備租賃合同中剛性條款的設置

2.柔性條款的設置。設備租賃合同柔性條款的設置降低了租賃雙方面對未來不確定性事件的風險，為租賃雙方在面對風險事件時提供有效的解決方法。根據設備租賃期間不確定性事件發生的原理對柔性條款的設置進行研究。設備租賃合同中柔性條款的設置如表2 所示。

（1）服務的不確定性。是指在設備租賃期間，出租方對承租方提供的設備維護服務具有不確定性。當設備出現突發故障時，出租方的響應時間難以確定。正在維修的過程當中，由于故障的種類不同，出租方解決故障所耗費的維修時間也不確定。再者，設備的故障次數以及設備的可用度也會因租賃期間的具體情況而發生難以預料的事件。

表2 設備租賃合同中柔性條款的設置

（2）使用的不確定性。是指當出租方將設備交給承租方后，承租方對設備的使用情況受到承租方的使用環境以及生產計劃的影響，如果出現承租方未按照合同約定條款的情況，租賃雙方可能需要就變化的風險事件啟動柔性條款的應對機制。

（3）操作模式的不確定性。是指在設備租賃期間，基于租賃雙方共同的合作訴求，租賃雙方可以在簽訂合同條款時約定相關的條款來滿足雙方的發展需要。如：承租方在設備租賃期間提出條款以外的服務需求，出租方可以在衡量自身利益后，與承租方簽訂既能滿足承租方的服務需求又能提高出租方收益的柔性條款。類似的還有設備租金的現金折扣。

（4）時空的不確定性。是指受到外在因素的影響，導致租賃雙方被動的更改合同中的相關條款。外在因素廣泛而又影響深刻，因此，在制定應對此類不確定風險事件的柔性條款時，租賃雙方需要對各自的權利義務做出明確的約定，避免造成租賃雙方相互推諉的情況發生。

四、研究結論

本文研究了設備租賃合同中剛柔性條款的設置。通過分析可知，只有剛性而沒有柔性的合同無法靈活地應對變化，還會導致基于再談判而形成的增值路徑的喪失；只有柔性而沒有剛性的合同則會失去原則與底線，增加機會主義行為的可能[10]。本文從服務的不確定性、使用的不確定性、操作模式的不確定性以及時空的不確定性這四個角度分別給出了應對不確定性事件的措施，加之剛性條款中的強制性權利義務條款的限制，有效的為租賃雙方在設備租賃過程中面臨不確定風險時提供解決方法，實現租賃雙方的價值增值。