創新券對大型科學儀器設備開放共享的影響及其對策
——基于浙江省11個地級市面板數據

郭 鷹

(浙江省社會科學院 區域經濟研究所，浙江 杭州 310007)

2015年起，浙江在全省范圍內全面推廣創新券政策，省科技廳與省財政廳聯合發布《推動“大眾創業、萬眾創新”的若干意見(試行)》，明確提出省市縣三級聯動推廣應用普惠性創新券。為進一步提升政策的普惠性和操作的便捷性，《關于推廣應用創新券促進公眾創業創新的通知》《公眾創業創新服務行動方案》《關于進一步推廣應用創新券 推動大眾創業萬眾創新的若干意見》等政策相繼出臺，著力構建科研設施與儀器開放共享制度，營造大眾創業、萬眾創新的政策環境和制度環境。全省11個地級市和絕大多數縣(市、區)因地制宜，相繼出臺創新券管理辦法，推廣應用創新券，深入實施創新驅動發展戰略，全力助推企業創新發展。大型科學儀器設備作為重要的科技基礎條件資源，雖然具有競爭性卻無排他性，屬于共有社會資源，通過政府協調既能解決“公地的悲劇”問題，也能防止共有資源蛻變為私人物品，可以有條件地實現共享(1)蔡瑞林、郝福錦、吳敏：《基于社會資本的科技資源共享研究》，《企業經濟》2012年第8期，第141-144頁。。創新券以政府購買科技服務方式帶來獨特的資源集聚與共享效應，同時客觀上促進了高校院所與企業的合作，雙方從儀器共享、檢驗檢測、查新咨詢等淺層次合作，向人才培養、合作研發、成果轉讓和工業設計等深層次合作轉變，產學研合作不斷加強。

一、文獻回顧

(一)科技創新券的相關研究

1.國外創新券應用的模式借鑒以及對我國的政策啟示。已有研究涉及科技創新券的概念、模式、分類、核心要素、實踐經驗以及對策建議等方面。郭鐵成等(2014)介紹了新加坡創新券在技術創新、生產率、人力資源和財務管理等領域的應用以及使用方法，提出我國創新券可按“單一券”和“聯合券”兩種類型進行設計(2)郭鐵成、駱慶生：《新加坡的創新券實踐》，《高科技與產業化》2014年第2期，第31-34頁。；肖久靈等(2015)分析了國外主要國家科技創新券的理論基礎、具體實踐過程和運作模式，認為創新券的成功實施，應依靠政府、中小微企業以及科研機構的密切配合，同時要注重化解相關風險(3)肖久靈、陳媛媛、汪建康：《國外政府創新券的運作機制與模式研究》，《第十屆(2015)中國管理學年會論文集》，第223-226頁。；張貴紅等(2014)梳理了創新券在歐洲實踐的歷程以及加拿大和澳大利亞創新券的具體應用，并提出對我國創新券理論和實踐的相關啟示(4)張貴紅、朱悅、朱金鑫：《發達國家或地區創新券制度分析》，《科技進步與對策》2014年第12期，第119-123頁。；周松蘭等(2015)總結了荷蘭、愛爾蘭和德國科技創新券制度的應用經驗，論述了我國實施創新券政策對提升自主創新能力的必要性和可行性(5)周松蘭、何婷：《國外創新券制度對我國產業自主創新的啟示與借鑒》，《市場經濟與價格》2015年第5期，第55-57頁。；趙志娟等(2017)通過國內外文獻梳理，從管理模式、制度設計和操作流程三方面對國內外創新券政策進行對比分析(6)趙志娟、吳磊琦、石帥杰：《國內外創新券政策對比研究及對浙江的啟示》，《科技管理研究》2017年第23期，第47-51頁。。

2.科技創新券制度背后的內在機理及評估機制。陳寧(2014)認為，中小微企業技術創新乏力的根源在于政府的偏向型制度、自身障礙和研發機構的軟硬件不足，構建了以創新券為催化劑的利益相關者運行機制(7)陳寧：《創新券運行機制的經濟學解釋——以利益相關者為視角》，《科技管理研究》2014年第21期，第147-151頁。；徐俠等(2015)通過建立創新券實施效果的動態綜合評估模型，借此指導創新券項目更加科學合理地實施(8)徐俠、姬敏：《創新券項目實施效果的動態評估框架構建》，《中國科技論壇》2015年第9期，第 10-16頁。；范治成等(2017)認為，創新券關聯方以市場需求為牽引，打通了科技資源共享的全環節，推動創新共享配置效率以及質量的提升(9)范治成、赫運濤、高魯鵬等：《我國創新券政策推動科技資源開放共享的探索與實踐》，《中國科技資源導刊》2017年第1期，第1-7頁。；王宏起等(2017)以區域科技資源共享平臺為載體，以創新券為激勵科技企業創新的新工具，依托兩者有機融合，設計了一套包括創新券分配機制、獎勵與衰減機制和監管機制的區域科技資源共享平臺激勵機制(10)王宏起、李佳、李玥等：《基于創新券的區域科技資源共享平臺激勵機制研究》，《情報雜志》2017年第9期，第165-170頁。；張玉強等(2017)從政策評估的目標、主體、對象、指標及方法等要素入手，構建了科技創新券政策評估體系(11)張玉強、胡思琪：《科技創新券政策評估體系構成及運行研究》，《科技管理研究》2017年第19期，第10-14頁。。

3.地方創新券應用政策。曹愛紅(2013)在介紹國外實施科技創新券種類、特點、優勢和不足的基礎上，提出了北京實施創新券政策的必要性、可行性和對策建議(12)曹愛紅：《關于北京市實施創新券制度的思考》，《商業時代》2013年第36期，第108-110頁。；陳法玉(2014)詳細介紹了宿遷市實施創新券的具體做法以及實施創新券所產生的良好效應(13)陳法玉：《“科技創新券”：宿遷探索與實踐》， 《唯實》2014年第6期，第87-88頁。；劉紫嫦等(2014)通過剖析廣州科技投入政策存在的問題，提出廣州應推行普惠型科技服務創新券政策“1項政策、2個主體、3個目標” 的模式，并構建相關制度框架(14)劉紫嫦、鄭璐：《廣州科技服務創新券政策研究》，《廣東科技》2014年第1期，第31-35頁。；李希義等(2016)對北京市、上海市和浙江省實施的創新券工作進行實地調查，總結歸納了目前創新券的組織和實施模式并分析了創新券工作存在的不足和制約因素(15)李希義、朱欣樂、高金鵬：《創新券在我國的組織實施模式及存在問題研究——基于北京市、上海市和浙江省的調查分析》， 《全球科技經濟瞭望》2016年第4期，第11-17頁。；郭峰(2016)探討了武漢市實施科技創新券政策的正效果以及效果不顯著的若干表現和原因，指出應強化創新券政策頂層設計、推行創新券服務平臺和加強流程監管等措施建議(16)郭峰：《武漢市科技創新券政策執行效果分析與建議》，《科技創業月刊》2016年第3期，第9-12頁。；江書軍(2017)在科技創新券內涵闡述的基礎上，以河南省焦作市的創新券應用為例，分析我國地方政府科技創新券的應用現狀及成效(17)江書軍：《地方政府科技創新券政策實踐研究》，《創新科技》2017年第1期，第60-62頁。。

4.創新券的區域流通。陳艷等(2017)深入分析創新券在長三角區域通用通兌的可行性和障礙，探索創新券在長三角區域通用通兌的服務模式和發展路徑(18)陳艷、皮宗平：《創新券在長三角區域通用通兌的路徑研究》，《特區經濟》2017年第11期，第35-37頁。；毛振芹等(2017)運用創新經濟學基本理論，借鑒國內外創新券制度運行的先進經驗，設計了京津冀區域范圍內創新券制度的運行機制與模式，以有效實現科技資源的最優配置(19)毛振芹、李嶺、劉亞東：《基于創新券制度的京津冀科技資源共享模式研究》，《中國市場》2017年第25期，第47-49頁。。

(二)大型科學儀器設備開放共享的相關研究

國內學者針對大型科學儀器開放共享展開研究，形成了一些理論觀點。鄭長江等(2009)認為，科技基礎條件資源開放共享是指在一定制度約束條件下，為適應科技創新活動的需要，不同創新主體間共同享有科技基礎條件資源的使用權，分擔創新成本與風險，分享創新收益的一種資源配置方式(20)鄭長江、謝富紀、姜晨：《科技資源共享的效益提升路徑分析》，《科技管理研究》2009年第12期，第44-45頁。；宋立榮等(2014)認為，目前我國大型科學儀器設備開放共享服務體系不完善，缺乏整體規劃和統一布局，造成重復建設，導致科技資源的浪費，開放共享水平低，大量的資源分布在不同的高等院校、科研院所、情報機構和政府部門，科技創新主體在研究開放、技術轉移、成果轉化、創新創業等環節缺乏大型科學儀器設備共享平臺的強有力支持(21)宋立榮、劉春曉、張薇：《我國大型科學儀器資源開放共享建設中問題及對策思考》，《情報雜志》2014年第11期，第1-6頁。；杜劍等(2013)認為，大型科學儀器設備等科技創新資源共享水平的不斷提高，對促進經濟增長有積極作用(22)杜劍、李秀敏：《東北地區政府科技資源共享模式研究》，《東北師大學報(哲學社會科學版)》2013年第6期，第75-78頁。；蔡瑞林等(2012)認為，可建立起市場調節、有效溝通、實施監管整合的機制來推動大型科學儀器設備的共享(23)蔡瑞林、郝福錦、吳敏：《基于社會資本的科技資源共享研究》，《企業經濟》2012年第8期，第141-144頁。；吳家喜(2012)認為，雖然我國科技創新資源開放共享已經形成較好的資源積累，但總體而言仍然有較大的發展余地(24)吳家喜：《近十年國內科技資源共享研究進展與述評》，《科技與經濟》2012年第2期，第1-5頁。；何郁冰(2012)認為，制定科技資源開放共享政策，只有經過實踐檢驗才可能被參與共享的機構認可(25)何郁冰：《產學研協同創新的理論模式》，《科學學研究》2012年第2期，第165-174頁。；陳喜樂等(2011)建議，制定政府“有形的手”與“無形的手”相整合的科技創新資源的共享機制，通過宏觀調控及政府頂層設計的有機結合，同時完善大型科學儀器設備開放共享的激勵政策和反饋機制(26)陳喜樂、趙亮：《基于自主創新的科技資源配置模式與整合機制》，《科學管理研究》2011年第3期，第11-15頁。；何晉浙等(2010)分析高校實驗室資源的共享現狀，提出提高高校大型科學儀器設備資源使用率的政策建議，以推動科技創新資源的開放共享(27)何晉浙、徐靜波：《高校實驗室資源共享機制的探索與研究》，《實驗室科學》2010年第6期，第132-135頁。；于忠軍(2010)認為，在大型科學儀器設備資源共享中高校發揮著中介及公共的效用，針對科技發展的不同階段，高校科技創新資源共享機制的設計也需要結合實際(28)于忠軍：《區域高校科技資源共享的系統設計及機制研究》，《科技進步與對策》2010年第7期，第38-40頁。。

基于上述文獻可以看出，一些學者在宏觀和微觀層面上開展了相應的研究，但對創新券促進大型科學儀器設備開放共享的影響方面還缺乏深入的探討，從創新券實施的角度對這一問題進行研究，將有助于進一步深入分析創新券的影響路徑及作用機制；有助于提高科技基礎條件資源的利用效率，為科技管理部門提供決策參考；有助于形成科技管理部門、科技創新服務載體、中小企業(創業者)協同創新的共享發展環境。

二、創新券對大型科學儀器設備開放共享的影響分析

為探索創新券運用與大型科學儀器設備開放共享之間的關系，本文建立以下研究模型：

Ynt=αn+βnXnt+unt

(1)

其中，Y變量為大型科學儀器檢驗檢測合同金額，代表一個地區大型科學儀器開放共享的水平；X變量為地方創新券發放的金額；n表示浙江省11個地級市，取值范圍1～11依次代表杭州市、寧波市、溫州市、紹興市、湖州市、嘉興市、金華市、衢州市、舟山市、臺州市和麗水市；t為時間變量，分別表示2015年10月至2018年12月的不同月份，由于2015年起各地陸續開始發放創新券，浙江省創新云平臺上各地的數據自2015年10月起基本齊全，所以本文的研究采用2015年10月至2018年12月的統計數據；unt為隨機擾動項。估計分析的軟件為Eviews。

(一)描述性統計結果

關于主要變量的描述性統計結果如表1所示。檢驗變量X在樣本期間內表現出較大的變化率，標準差超過均值的4倍，這表明創新券的發放規模在樣本期間內有較大變化，這為本文檢驗創新券對大型科學儀器開放共享的影響提供了可能。

表1 主要變量描述性統計

(二)平穩性檢驗

通過IPS(W)方法、LLC方法、ADF-Fisher方法和PP-Fisher方法，分別檢驗大型科學儀器檢驗檢測合同金額(Y)和地方創新券發放金額(X)變量的平穩性，各項指標都通過置信度為1%的單位根檢驗(見表2)。

表2 單位根檢驗結果

注：檢驗類型中的c表示常數項、t表示趨勢項，k表示滯后階數(a表示自動選取最大滯后階數)。

(三)協整檢驗

采用Kao(Engle-Granger based)面板協整檢驗方法，滯后期按Schwarz最優準則，ADF統計量的t值為2.655671(0.0042)，在1%顯著性下通過t檢驗，所以確定存在一個協整關系。

(四)固定效應檢驗

使用F檢驗，對固定效應模型進行識別，F值為4.96782(0.0000)，確定存在個體固定效應，應采用“固定效應模型”。

(五)回歸結果

采用變截距變系數模型，變化的截距反映橫截面地區成員的個體影響，變化的系數反映縱截面時期的影響。因為不同區域、不同時期之間的開放共享可能存在較大差異，為了減少截面異方差可能造成的回歸影響，選取“廣義最小二乘法”，即GLS方法，并采用Cross-section SUR截面加權。由此，得到一個協整方程：

(2)

R2修正值= 0.97890；F= 416.2137；Prob (F-statistic)=0.0000；DW= 2.00987。

模型總體擬合優度較高；DW值接近2，殘差不存在自相關。

表3可說明兩個情況：一是浙江各地級市大型科學儀器設備開放共享增長程度的平均自發增長值為負數，表明大型科學儀器設備開放共享不是一個自發的普遍現象，政府通過發放創新券等手段進行補助扶持，是促進開放共享的關鍵；二是浙江各地級市大型科學儀器設備開放共享程度自發增長相對平均增長的偏離值差異較大，表明創新券對大型科學儀器設備開放共享的促進程度在各地級市間存在一定的差異。其中，溫州、臺州、嘉興和杭州的偏離值為負，說明這四個地級市如果沒有創新券等政府支持手段的扶持，大型科學儀器設備開放共享程度將會自發下降，政府驅動效應顯著；其他七個地級市存在大型科學儀器設備開放共享的自發增長趨勢，存在市場的自然驅動因素。

表3 浙江各地級市大型科學儀器設備開放共享自發增長相對于平均自增長的偏離值

2.彈性系數差異。βt為創新券的彈性系數，即t時期創新券發放每增加1元，大型科學儀器設備開放共享將相應地上升βt元，βt估計結果見圖1。

圖1 彈性系數βt估計結果

圖1可說明兩個情況：一是各個時期的創新券發放與大型科學儀器設備開放共享程度均為正相關，且絕大部分效應顯著，表明創新券發放對各時期大型科學儀器設備開放共享的促進效應明顯；二是各時期的創新券發放對大型科學儀器設備開放共享程度的彈性系數差異很大。彈性系數最大的三個時期分別是2016年12月(0.122931)、2017年12月(0.147765)和2018年12月(0.155541)，均為年末，可能是由于創新券跨年度使用等障礙因素，存在年末突擊使用的現象。

三、 結論與建議

(一)研究結論

大型科學儀器設備開放共享不是一個自發的普遍現象，政府有必要通過發放創新券等手段進行補助扶持；創新券對大型科學儀器設備開放共享的促進程度在各地存在一定的差異；創新券發放對各時期大型科學儀器設備開放共享的促進效應明顯；各時期的創新券發放對大型科學儀器設備開放共享程度的彈性系數存在差異性，存在年末突擊使用現象。

(二)政策建議

1.進一步加強政策保障，調動創新券使用的積極性。各地要結合創新券推廣應用實際情況，會同財政部門，根據當地的特點，因地制宜地完善管理辦法，鼓勵各市、縣(市、區)擴大支持對象，優先支持中小微企業、創業者和農戶。研究制訂相應的獎勵政策，進一步明確創新券兌現收入和財政獎補收入作為創新載體服務收入，鼓勵創新載體將服務收入以績效形式獎勵給一線服務人員，充分調動各類創新載體以及科技部門的積極性，進一步提高創新券推廣應用實效。

2.根據創新創業的周期特征，科學合理安排創新券的有效期。各地應在積極探索創新券科學分配的同時，積極探討財政專項資金跨年使用的可行性，科學匹配財政預算周期與創新創業周期，盡量避免年底突擊使用現象。

3.根據全省的統一布置，平衡各地工作進展。創新券在引導政府資金轉變資助方式、降低中小企業(個人)創新創業成本以及提高科技資源共享方面已初見成效，但在實際運行過程中，各地工作進展不平衡，省級層面應根據各地的實際情況，對創新券推進中存在實際困難的地區實施政策傾斜。