國內(nèi)上下級關(guān)系相關(guān)研究綜述

(云南大學(xué) 云南 昆明 650500)

一、引言

在組織運作過程中，上級與下級之間的互動來往是運作效率以及事情成果呈現(xiàn)效果的關(guān)鍵。中國社會尤其以關(guān)系和權(quán)威為重，上下級之間不僅只是單純的工作合作關(guān)系，而是在共有的經(jīng)歷和屬性基礎(chǔ)之上，包含著以實現(xiàn)個人目的為導(dǎo)向的人際關(guān)系和上下級之間的擬家人關(guān)系[1]。在中國這種注重關(guān)系往來的社會中，上下級關(guān)系的研究對于中國企業(yè)發(fā)展來說重要性十分突出，因此也常常受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。具體來講，上下級之間的關(guān)系不僅對管理者的職業(yè)成長有相當?shù)挠绊懀矊T工的離職以及工作績效有著顯著的影響。

國內(nèi)關(guān)于企業(yè)上下級關(guān)系的研究近幾年呈逐級遞增的趨勢，可見對于企業(yè)上下級關(guān)系方面研究的重視。對學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的文獻進行研究是了解本行業(yè)最新研究動態(tài)的重要方式。本文以“上下級關(guān)系”為主題，對中國知網(wǎng)上的核心期刊和CSSCI期刊進行篩選，共選出195篇期刊，對國內(nèi)上下級關(guān)系研究進行一些總結(jié)。探討國內(nèi)學(xué)界對企業(yè)內(nèi)上下級關(guān)系的研究現(xiàn)狀。

二、國內(nèi)研究方向

(一)組織關(guān)系的研究

有關(guān)上下級關(guān)系的研究屬于組織關(guān)系研究的范疇，將上下級關(guān)系看作一種雇傭關(guān)系，雇傭關(guān)系的現(xiàn)有研究主要從以下角度進行了探討:(1)雇員角度。該角度的研究主要分析雇員對雇主的誘因和期望的感知,認為雇傭關(guān)系即員工與組織間的心理契約。心理契約強調(diào)員工與組織關(guān)系中內(nèi)隱的、非正式的、未公開說明的相互期望。心理契約已被廣泛界定為員工對于自己與組織之間互惠責(zé)任的理解,缺乏組織視角的考察。這種理解的基礎(chǔ)是員工感知的來自組織的承諾,但組織的代理人未必認可這些責(zé)任和義務(wù)。(2)雇主角度。該角度的研究認為雇傭關(guān)系即員工-組織關(guān)系,是組織對員工的投資與員工對組織的貢獻之間的社會交換關(guān)系。

(二)上下級關(guān)系理論在中國情景下適應(yīng)性的探討

學(xué)術(shù)界最早關(guān)于上下級關(guān)系的理論研究出現(xiàn)于權(quán)變管理理論中，費德勒的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論把上下級之間的關(guān)系看作影響領(lǐng)導(dǎo)者領(lǐng)導(dǎo)效能的因素之一，隨后的研究發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者之間存在著物質(zhì)、社會利益和心理交換的過程，這些交換過程在不同的領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者之間存在著顯著的差異，因此，領(lǐng)導(dǎo)者與不同被領(lǐng)導(dǎo)者之間會存在遠近親疏的關(guān)系，因為領(lǐng)導(dǎo)者的資源和時間有限，與不同下屬形成的交換關(guān)系也就不同。由此形成了“領(lǐng)導(dǎo)-成員交換理論”(Leader-Member Exchange,LMX)。根據(jù)LMX理論，領(lǐng)導(dǎo)者與下屬之間的關(guān)系建立在交換的基礎(chǔ)之上。而由于領(lǐng)導(dǎo)者的時間和資源都有限，因此與不同的下屬會形成不同的上下級間的交換關(guān)系。與上級建立高質(zhì)量交換關(guān)系的下屬會承擔(dān)超過工作說明的職責(zé)，相應(yīng)的也會得到更多的回報；與上級建立低質(zhì)量交換關(guān)系的下屬只承擔(dān)基礎(chǔ)性的工作，相應(yīng)地只與上級保持正式的、例行的交換關(guān)系。

21世紀以來，國內(nèi)關(guān)于上下級關(guān)系的研究主要圍繞LMX理論進行，但西方有關(guān)上下級關(guān)系的理論通常是以上下級之前平等關(guān)系為基礎(chǔ)進行研究，找出領(lǐng)導(dǎo)者與下屬之間權(quán)力與義務(wù)的關(guān)系[2]，而在中國情景之下，企業(yè)上下級之間有著明確的上下的層級關(guān)系，這種關(guān)系與中國家庭中權(quán)威家長與成員間的關(guān)系十分相似。由于中國具體情形不同于西方，因此LMX理論在中國的適用性并不強。

而后學(xué)界提出基于中國本土化的主位構(gòu)念的上下級關(guān)系(Supervisor-subordinate Guanx i,SSG)，SSG的關(guān)系基礎(chǔ)說最早由Farh等人提出，該觀點沿襲Jacobs對關(guān)系的界定，將上下級關(guān)系界定為存在于上下級之間基于某種共同經(jīng)歷或共同屬性的“特殊的連帶”。這一界定從差序格局的特殊主義觀點出發(fā)，強調(diào)關(guān)系的基礎(chǔ)及基于既定關(guān)系基礎(chǔ)的角色義務(wù)，通過考察上下級之間存在共有經(jīng)歷或共享屬性的程度來測量上下級關(guān)系狀態(tài)。

自SSG文獻問世的幾十年間，涌現(xiàn)了多種對SSG構(gòu)念的界定及相應(yīng)的測量工具，但由于“關(guān)系”本身包含多元涵義。構(gòu)念的界定包括：(1)著眼于上下級之間的“特殊的連帶”，這一構(gòu)念強調(diào)上下級之間先前的既定關(guān)系基礎(chǔ)；(2)將SSG界定為“雙方為實現(xiàn)個人目標而建立的、以工具目的為導(dǎo)向的人際關(guān)系”，強調(diào)上司與下屬之間的工具性連帶；(3)上下級關(guān)系類似于家人的程度可以標志著雙方的關(guān)系狀態(tài)，評價上下級關(guān)系可以從感情的深厚性、私人生活卷入程度、下屬對上司的服從性等方面進行，這一界定強調(diào)了上下級關(guān)系中的擬家人情感連帶。SSG理論相對于LMX理論更符合中國情景下的上下級關(guān)系，因此越來越多的研究轉(zhuǎn)向以SSG理論為基礎(chǔ)。

(三)目前國內(nèi)研究主流

在中國這種復(fù)雜關(guān)系的社會中，上下級之間的關(guān)系是一種混合著工具性和和情感性的復(fù)雜組織關(guān)系，相對于LMX理論來講，SSG理論更具適應(yīng)性。學(xué)界許多學(xué)者將上下級關(guān)系視為一種中介變量或者調(diào)節(jié)變量，探討上下級關(guān)系對員工心理安全感、職工職業(yè)發(fā)展、員工離職、工作績效等的影響，而高質(zhì)量的上下級關(guān)系將有助于緩解因管理者自戀帶來的心理不安全感。一些文章從社會身份的理論視角、社會認知的理論視角和社會交換的理論視角探討上下級信任的基礎(chǔ)和起點。社會認知視角關(guān)注了信任方對被信任方行為特征、人格類型以及雙方關(guān)系和情境的認知分析，進而做出信任的決策[3]。

一些實證研究以上下級關(guān)系為中介或者調(diào)節(jié)變量，探討領(lǐng)導(dǎo)信任的問題，研究表明，領(lǐng)導(dǎo)實際行為與內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)原型的差距對員工工作滿意度和組織承諾存在顯著的負向影響；領(lǐng)導(dǎo)實際行為與內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)原型的差距對領(lǐng)導(dǎo)信任存在顯著的負向影響；領(lǐng)導(dǎo)信任對領(lǐng)導(dǎo)實際行為與內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)原型的差距影響工作滿意度和組織承諾的過程具有顯著的中介作用；上下級溝通頻率在領(lǐng)導(dǎo)實際行為與內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)原型的差距與領(lǐng)導(dǎo)信任之間具有顯著的調(diào)節(jié)作用。

上下級關(guān)系作為調(diào)節(jié)變量對建言行為關(guān)系產(chǎn)生影響，員工與上級的關(guān)系及其過往績效是政治技能影響建言效能感的重要作用條件，表現(xiàn)為關(guān)系/績效水平越高，政治技能對建言效能感的正向影響越弱；同時，建言效能感完全中介了政治技能對建言行為的影響；績效及上下級關(guān)系調(diào)節(jié)了建言效能感在政治技能與建言行為關(guān)系間的中介作用[4]。

基于中國組織情境，分析了辱虐管理對上下級沖突與員工離職傾向之間的關(guān)系,并引入了情緒智力因素探討其在其中的調(diào)節(jié)作用。筆者采用問卷調(diào)查法,用層次回歸分析方法對數(shù)據(jù)進行分析。實證分析結(jié)果表明,辱虐管理對上下級沖突和離職傾向顯著正相關(guān),員工的情緒智力對辱虐管理與上下級沖突和離職傾向之間的關(guān)系產(chǎn)生一定的緩沖作用。

此外，一些研究注重上下級關(guān)系對領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)以及員工價值觀的影響，在中國文化情境下，研究項目團隊中的上下級關(guān)系主要考慮上司-下屬關(guān)系和領(lǐng)導(dǎo)-成員交換兩個方面。在中國文化情境下可以從發(fā)展良好私人關(guān)系、改善領(lǐng)導(dǎo)-成員交換質(zhì)量、加強組織規(guī)范建設(shè)、營造和諧的組織氛圍等方面提高領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)行為，進而實現(xiàn)組織績效。

三、討論

(一)國內(nèi)上下級關(guān)系期刊數(shù)量變化趨勢

本文篩選出中國知網(wǎng)上核心期刊和CSSCI期刊，共195篇期刊進行分析。在核心期刊以及CSSCI發(fā)表的工程項目風(fēng)險管理文獻從2007年的5篇增長到2017年的25篇，期刊發(fā)表上下級關(guān)系期刊的數(shù)量在2011年之前比較穩(wěn)定，且數(shù)量較少。2012、2013年發(fā)表的文獻數(shù)量大幅增加，2014年有一定的減少，2015年數(shù)量最多，2014年的一些論文延遲至2015年得以發(fā)表應(yīng)該是2014年和2015年數(shù)量極端差異的原因。

(二)作者對文獻的貢獻得分

1987年,Howard等[5]提出了一種比較精確的公式來計算作者對文獻的貢獻得分,指出文獻第一作者對文獻的貢獻得分大于第二作者,第二作者對文獻的貢獻得分大于第三作者,以此類推。每位作者貢獻得分的計算公式為：

(n為文獻作者的數(shù)量，i為該作者是本文獻的第i作者)。假設(shè)每篇文獻的總分為1分，以此類推，各作者對文獻的貢獻得分如表1所示。

表1 文獻中每位作者的貢獻得分

本文以發(fā)表上下級關(guān)系研究期刊數(shù)量為依據(jù)對作者進行排名，探究核心期刊以及CSSCI中上下級關(guān)系期刊發(fā)表數(shù)量在兩篇及以上的作者的貢獻度，當作者發(fā)表上下級關(guān)系研究期刊數(shù)量相同時，應(yīng)用表1計算其貢獻得分，按貢獻得分高低確定其先后順序，結(jié)果如表2所示。

表2 核心期刊及CSSCI作者發(fā)表核心期刊數(shù)量及得分

如表2所示，有16位理論研究型學(xué)者在核心期刊及CSSCI上發(fā)表了2篇及以上的上下級關(guān)系研究期刊。其中，上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)的郭曉薇發(fā)表了4篇以上下級關(guān)系為主題的期刊，貢獻得分值最高，為2.67分。

(三)研究層次及學(xué)科分布

國內(nèi)關(guān)于上下級關(guān)系的研究，研究層次主要分布在基礎(chǔ)社科研究，其次較少部分為政策研究以及行業(yè)指導(dǎo)，除此之外，還有極少部分屬于職業(yè)指導(dǎo)、高等教育和基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究。由此可見，學(xué)界對于上下級關(guān)系的研究層次主要還是定位于基礎(chǔ)性的社科研究。在學(xué)科分布上，廣泛分布于領(lǐng)導(dǎo)學(xué)與決策學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟、管理學(xué)、心理學(xué)、宏觀經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展、中國共產(chǎn)黨、行政學(xué)及國家行政管理、社會學(xué)及統(tǒng)計學(xué)、訴訟法與司法制度等多個學(xué)科。主要分布于領(lǐng)導(dǎo)學(xué)與決策學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟、管理學(xué)和心理學(xué)中。可見上下級關(guān)系影響的學(xué)科領(lǐng)域十分寬廣，運用以及實踐的范圍也十分廣泛，而國內(nèi)的研究偏向主要集中于管理領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)以及決策。

四、研究不足與展望

目前針對中國情景的上下級關(guān)系測量量表還不夠多，且大都是西方學(xué)者所開發(fā),缺乏中國本土學(xué)者所開發(fā)的量表。這其中，除了Chen的量表以外，得到學(xué)者普遍認可的量表非常少，因此針對中國企業(yè)的上下級關(guān)系測量量表值得進一步開發(fā)。