蘇粵新型研發機構發展及啟示

黃濤　時歌

[摘? ? 要] 新型研發機構在遵循科學研究規律的基礎上發展而成，需要兼顧市場競爭規律，以市場為導向、以創新為動力、以產業化為發展目標，推動科學發現、技術發明、產業發展三槳聯動，形成科研突破與經濟發展協同并進的良好局面。蘇粵地區作為新型研發機構建設的領頭羊，其發展過程體現了新型研發機構的一般發展共性，如機構組織框架多元化、科技研發方向前沿化、科技研發活動高效化、發展政策環境寬松化、機構發展方式特色化等，但同時也存在著地區發展不均、界定標準模糊、造血機制缺乏、人才引進過度等不足，實踐中應從平衡機構布局、明晰機構定位、形成政策合力、改善資金管理及集聚高端人才等方面推動我國新型研發機構的發展，助推經濟社會可持續發展。

[關鍵詞] 江蘇;廣東;新型研發機構;科研院所;政產學研金;多元投資主體

[中圖分類號] C24? [文獻標識碼] A? [文章編號] 1002-8129（2019）10-0077-07

在發達國家中，新型研發機構已成為吸引人才，實現創新突破，促進科研大眾化、成果產業化的重要組織。比如美國政府為實現其國家創新戰略，打造創新生態體系，將聯邦政府資助的研發中心（FFRDCs）打造為前沿基礎和戰略高技術研究高地，改革了能源前沿研究中心（EFRCs）和能源創新中心（EIHs）的科研資助和管理模式，以制造業創新研究院（IMIs）為中心聚合公私創新資源網絡化布局，多政策多方面促進新型研發機構發展，為其提供充足動力[1]。該計劃與政策也在世界范圍內得到了較為普遍的認同，歐盟、日本等國紛紛進行效仿，借此提高自身創新競爭力，推動經濟發展。與傳統研發機構相比，新型研發機構的產生是順應科技發展規律的結果，為破解科技經濟發展“兩張皮”提供了新實踐。近年來，我國北京、江蘇、廣東等地在相關政策的支持下出現了如北京生命科學研究所、清華大學蘇州汽車研究院、深圳光啟高等理工研究院等新型研發機構。新型研發機構的出現為我國科技經濟融合發展提供了新思路，這些新型研發機構的迅速成長也為其他地區提供了借鑒經驗。蘇粵地區作為新型研發機構建設的領頭羊，其發展過程既體現了新型研發機構的發展共性，又融合了自身濃郁的地方特色。本文對蘇粵新型研發機構的共性特性進行綜合分析，對其不足之處進行審視反思，從中得出啟示，為推動我國新型研發機構的發展提供思路。

一、新型研發機構的形成

（一）新型研發機構的界定

目前，學界對“新型研發機構”這一提法尚不統一。吳衛、陳雷霆認為新型研發機構是以科技前沿為目標，多元投資主體參與，以市場為導向，以創新為動力，是一種技術發明和產業發展相互協調、互相促進的新型研發模式，科學發現推動技術發明，技術發明帶動產業發展，產業發展為科學發現提供支持[2]。陳寶明、劉光武等認為新型研發機構實現了政產學研用、技術創新與科技成果產業轉化以及科技與經濟的緊密結合，具有體制新穎、機制靈活、管理先進、運行高效、人才聚集等特點[3]。夏太壽等認為新型研發機構的特點可歸納為政府導向、政產學研高度協作、體制機制靈活創新、治理模式去行政化等[4]。總之，新型研發機構應是投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理體制企業化，孵化育成與創新創業相結合，具有可持續發展能力，產學研協同創新的獨立法人組織。

（二）新型研發機構的特征

新型研發機構與傳統機構相比，存在較大差異。從主體構成上看，新型研發機構多由高校、科研院所和企業聯合組成，這三類主體往往是相關領域內的領頭羊，擁有較為豐富的資源。依托各方優勢組建的新型研發機構，在組織靈活性，資源的豐富度，以及抵御風險的能力等方面優勢明顯。從體制機制及發展模式上來看，新型研發機構在政府政策的支持下，增強了組織在科研創新方面的自主性，由傳統的創產分離轉變為產學研相結合，在遵循科學研究規律的基礎上兼顧市場競爭規律，以市場為導向，以創新為動力，以產業化為發展目標，推動科學發現、技術發明、產業發展三槳聯動，形成了科研突破與經濟發展協同并進的良好局面。

（三）形成新型研發機構的原因

新型研發機構的形成是內部構成因素和外部環境因素共同作用的結果。在內部構成方面，新型研發機構充分調動了各個參與要素，使其相互配合。在充分分析自身短板與長處的基礎上，形成良性互動，實現優勢互補和資源的有效配置，在共享資源的基礎上降低研發成本，推動創新大眾性發展，并促進風險共擔機制的形成。在外部環境因素方面，主要由市場競爭環境與政府政策推動。隨著市場化程度不斷加深，現代企業競爭壓力逐漸加大，為保持企業自身的競爭優勢，獲得經濟利益，勢必要加大科技創新投入，提高技術創新的能力。但僅僅依靠企業自身的資源往往無力支撐相關研發，故企業、高校與科研機構相互合作建立的新型研發機構便應運而生。在合作中完成技術突破與科技創新，達到多方長遠發展的目的，實現共贏。此外，我國政府不斷倡導產業轉型，提倡和鼓勵創新，加大科研成果轉化為經濟效益的政策支持，這也為創產結合的新型研發機構的產生打下了堅實的政策基礎。

二、蘇粵新型研發機構的發展特征及存在的問題

新型研發機構因其產學研、科技創新與研究成果轉化、科技經濟成果相結合的優勢特征，日益成為踐行創新驅動發展戰略，實現科技創新和經濟發展雙重突破的新切入口。江蘇、廣東兩省新型研發機構發展起步早、成形快，目前已成為國內新型研發機構實踐強省，在地方政府的政策及資金扶持下逐步走出了一條特色鮮明的發展之路。

（一）蘇粵新型研發機構的特征

截至2018年底，經省科技廳認定，省人民政府批準備案的新型研發機構，江蘇省有346家，廣東省有180家。蘇粵兩省新型研發機構發展中存在著諸多異同點，二者新型研發機構都呈現出機構組織框架多元化、科技研發方向前沿化、科技研發活動高效化、發展政策環境寬松化的聯動發展狀態，但在具體實施層面又展現出濃郁的地方特色，比如江蘇省在發展中充分體現出“背景”深，“眼界”高，“門路”通，“資源”廣四個特征[5]。廣東省則強調“政產學研金”模式升級建設立體綜合孵化體系。兩省總體上展現出四大發展總特征相同，但具體發展方式各具特色的“4+N”格局。

1. 機構組織框架多元化。從建設主體來看，江蘇省建成的新型研發機構與傳統科研院所不同，其并非傳統的事業單位，無編制、無級別、亦無財政撥款，從以往傳統的單一政府部門主導轉變為政企高校社會組織多元建設開發。而廣東省作為中國經濟強省和實行改革開放的窗口，聚集了一系列國際高新企業，高校資源也十分豐富，為建設主體創新提供了充足的資源保障，建設主體由政府主導逐步轉變為政企合作、企校聯盟等方式，使新型研發機構在組成形式上亦呈現出多元化特征。

2. 科技研發方向前沿化。在科技研發方向上，江蘇省明確主攻方向，瞄準國際科技前沿，通過建立前瞻性的戰略思維，積極搶占研發領域標準建設的話語權，利用高品質科技研發平臺，推動高尖科技研發，爭做領域領頭羊。廣東省則將其主要力量加以集中，勇爭上游，新型研發機構主要分布于戰略性新興產業，力求精尖，與時代緊密結合，分析未來科技研發走向，開展具有前瞻性和引導性的技術研究。

3. 科技研發活動高效化。在科技研發活動中，江蘇省通過對組織方式進行創新，極大縮短研產進程，以“扶上馬、送一程、走出去”為口號，大力推動轉移、轉化機制的發展。同時，轉變單一成果轉化路徑，將研發機構成果由單一的應用技術開發、成果產業化提升為產業孵化、技術交易等形式。在此方面，廣東省也對研發活動高度重視，以效率為目標，以產出為檢驗標準，在研發投入、成果轉化、經濟效益方面均有突出表現。開創“三發”聯動的新型研發創作模式，充分實現對科技研發成果的經濟轉化，減少學術與生產力間的轉化阻力。以新型研發機構串聯科學發現、技術發明、產業發展三大步驟，緊密聯系，協同創新，聯動推進，實現科技經濟雙飛躍。

4. 發展政策環境寬松化。在發展的政策環境方面，江蘇省出臺了一系列政策，直指發展新型研發機構，目標明確，支持力度大。比如大力推動新型研發機構去行政化改革，從以指令為導向轉變為以市場為導向，并為機構發展提供大量資金支持和寬松的科研環境，充分保障了機構研發活動的高效率、高產出。廣東省也出臺了大量支持新型研發機構的政策，機構的建設得到了大量的資金服務支持，相關的高精尖產業的發展得到省市縣各級地方政府重視與青睞，政府通過匯集各方資源力量積極拓寬公共技術服務平臺，特別是為省內中小企業提供各類技術支持，解決其自身研發能力較弱，無強力科研隊伍的難題，推動產業結構調整，強調高精尖產業轉型，在資金、技術、人才等方面給予充分的幫扶與支持。

5. 機構發展方式特色化。除四大共同發展特征之外，蘇粵兩省與當地經濟發展狀況相配合，與世界發展趨勢相結合，以“四化”為中心，建設特色機構發展之路，形成“四化加一化”的“4+N”發展新格局。

江蘇省積極創新改革，在創新管理方式方面，鼓勵機構采取理事會領導下的院所長負責制運行模式，保證研發活動與市場需求直接對接，減少中間環節與項目干預，以逆向創新、交互創新等方式刺激機構研發效率。在資金支持上，江蘇省不斷推動融資渠道改革，深刻剖析科技與金融內在聯系，大膽強化融合，比如引入社會風投，建立“政策+創新+產業基金+VC和PE”的新機制，加深科研、生產、融資三者聯系，多方位服務新型研發機構發展。從總體來看，江蘇省新型研發機構的發展道路可總結為：單位性質多樣化、合作定位層次化、投資主體多元化、發展進程差異化，形成了一條符合主流建設規律又充滿活力的新型研發機構發展道路。

廣東省對新型研發機構產學研合作模式進行升級探索，大力實施“政產學研金”主導轉化模式，以政府為主導，以地方產業經濟發展需求為主要參考，以高校為主要依托對象，聯合建設新型研發機構。在資金支持方面，廣東省創新性地推動產業資金創投模式，對戰略性新興技術產業進行投資，積極學習國際資金支持模式，以風投推動高新技術產業化，將新型研發機構設立創投基金作為其發展進入更高階段的標志。同時廣東省提出“讓新型研發機構成為孵化器的孵化器”的發展口號[6]，連接研發與孵化關系、地方經濟需求與科研方向關系、國內建設與國際發展關系，打造“人、物、財、技”立體綜合孵化體系。重視人才作用，提倡技術入股，加深各主體間聯系，助力形成密切合作關系，刺激科技研發效率。積極推動技術人才引進轉移工作，加強自身國際競爭力。

（二）蘇粵新型研發機構存在的問題

在對蘇粵兩省新型研發機構發展特征進行分析后，可以發現其已在探索中走出了一條適合自己的新型研發機構發展道路。但新型研發機構目前仍處于初級發展階段，在體制機制、運作方式上仍存在一些問題。

1. 地區發展不均。蘇粵兩省新型研發機構雖數量較多，但呈現出地區發展不均問題。以江蘇省為例，其省內三地中，蘇北蘇中地區整體發展較為薄弱，蘇南五市作為江蘇省的經濟中心，資金、技術、人才相對豐富，有實力重金引進新型研發機構，進行大量投入，因此機構數量較多。且部分城市地方政府還出臺了鼓勵新型研發機構的措施。而蘇北蘇中地區由于經濟較落后，政策較保守，無法投入過多資金進入，資源大量被蘇南占有，區域間差距不斷擴大，兩極分化嚴重。

2. 界定標準模糊。在對新型研發機構的定義上，目前兩省均未能給出明確的界定。雖然新型研發機構作為一種新生事物在創新發展中暫時成為“四不像”是必然規律，但由于界定標準模糊，也勢必會帶來一定的弊端與不便，無法在國家創新驅動發展戰略中找準自身定位。同時投資主體的多元化在某種程度上也會引發多方爭端，一方面高校與科研院所作為主體部分對其擁有主導權，但在管理上政府必然會有一定程度的參與，企業為經濟效益也必是參與者，若各方未能找準自身定位，將很容易引發多頭管理亂象。

3. 造血機制缺乏。在新型研發機構建設發展方面，蘇粵兩省對新起步的新型研發機構提供了大量的支持與幫助，包括資金輸送、技術服務、人才培養全方位的“輸血”等。這對于大部分新型研發機構的發展起到了關鍵性的作用，但也引發了少數機構的“惰性循環”。政府長時間的“保駕護航”，使它們喪失了自身的“免疫力”，成為“溫室之花”，無力抵御市場的激烈沖擊，在脫離政府支持幫助后有些迅速走向崩潰，不僅對政府財政造成了巨大的直接損失，甚至成為地方財政的拖累。

4. 人才引進過度。蘇粵新型研發機構發展過程中另一重要問題是，過分依賴人才技術的引進，自身培養能力較弱。一些機構往往急于求成，對長久發展戰略謀劃不足，在本土人才嚴重不足的情況下，沒有建立完善的人才培養機制，為機構發展長期輸送人才。技術人員的短缺會導致機構研發進程受阻，研發能力較弱，機構活躍度較低，而管理型人才的短缺則會導致機構內保留著大量傳統科研機構考核方式，不能與市場規范相接軌，造成了人才、資金、技術流動不暢甚至浪費。

三、發展新型研發機構的啟示及對策

（一）平衡機構布局

對于大部分省份來說，一省的經濟中心及科教中心都集中于省會城市，故省會城市吸引了大量新型研發機構建設。以蘇粵新型研發機構發展經驗來看，若不及時解決發展不均問題，勢必導致區域內差距越拉越大，引發地區發展不均，不利于地區均衡發展，無法在區域之間形成優勢互補。應當協調區域發展，發揮省會城市輻射帶動作用，在省內其他地區建設分支研發機構，共享科教資源。出臺相應配套政策，提高研發人員待遇與分支機構政策優惠，減少人員流通阻力，實現省內人員自由流轉，推動區域協同發展。

（二）明晰機構定位

新型研發機構定位不明晰，是阻礙其發展的一個重要問題。目前各省未對新型研發機構作出明確界定，概念的模糊不清使得政府相關政策無法形成完整體系，對機構的管理運作造成了重大影響，對不同區域合作建設的混合新型研發機構更無法給予合理的政策支持。應當組建新型研發機構委員會，出臺相應政策規定，由委員會對新型研發機構進行明確界定;出臺相應辦法與細則，對混合構建的新型研發機構是否享受政策優惠進行明確說明。一方面對于境內機構尋求合作提供同等政策優惠，另一方面歡迎并接納境外科研機構設立分支機構，并對其與當地企業合作進行政策寬容。

（三）形成政策合力

從蘇粵兩省發展經驗教訓來看，強有力的政策支持是新型研發機構得以發展的根本，兩省新型研發機構的飛速發展離不開政策的積極引導和寬松的政策環境。應當凝聚政策合力，以政策支持吸引企業牽頭組建新型研發機構。第一，建立“創新發展工作委員會”對創新創業工作進行統一領導，形成強有力的領導部門，負責相關事項的頂層設計工作，以明確的物質獎勵或優惠政策鼓勵新型研發機構發展，改變政策指導分散的局面。第二，建立和完善監督體系，確保上下相通，將頂層設計切實落到實際操作層面，加大監督檢查力度。在一個強有力的統一領導部門下，通力合作，整合相關政策，協調整合部門職能。

（四）改善資金管理

蘇粵兩地新型研發機構都注重創新資金支持方式，改變傳統的單一政府撥款模式，加大資金支持力度，拓寬融資渠道，推動新型研發機構走向成熟。政府應當建立完善風險保障機制，在新型研發機構組建前期進行資金投入，幫助其順利完成科研起步工作。對于研發失敗的情況，政府按損失比例給予一定的風險補償，降低機構研發成本和風險，鼓勵創新研發。加大資金投入力度，改革細化資金支持管理模式，設立創新研發基金，以政府參股的方式為新型研發機構提供資金支持，增大政府利潤讓步力度，建立支持創新，寬容失敗的良好氛圍。引入社會風投，在傳統政策資金支持及產業基金支持的基礎上，開放風險投資與私募股權的進入。拓寬新型研發機構資金支持渠道，以充足的資金來保障新型科研機構的長遠發展。

（五）集聚高端人才

蘇粵兩省在其發展中均暴露出了人才短缺的弊病，人才作為新型研發機構的核心競爭力，是能否實現可持續發展的重要保障。應當加強對高端人才的吸引和培育，留住一大批懂技術、會管理的復合型人才。一方面，放寬政策限制，加大獎勵政策吸引人才，為高端人才提供充足的生活保障與科研支持。另一方面，加強人才培養工作，充分利用本土的科教資源，發揮高校優勢，為其提供充分的發展平臺，建立成長培育機制，促進本土人才發展提升。加強人才激勵政策，按貢獻率對其進行獎勵。引入技術入股、股份獎勵等形式，將其納入新型研發機構管理體系，提高其在新型研發機構的工作效率，實現技術突破，增強組織活力。同時，增強對人才的考核力度，建立完善的考評機制，對其產學研進行多方面考察，設立獎勵與淘汰機制，增強內部競爭，優中擇優，實現高端人才的聚集。

[參考文獻]

[1]丁明磊，陳寶明.美國聯邦財政支持新型研發機構的創新舉措及啟示[J].科學管理研究，2015，（2）.

[2]吳衛，陳雷霆.不同信息條件下新型研發機構形成和作用機理研究——基于創新驅動發展的視角[J].科技管理研究，2018，（11）.

[3]陳寶明，劉光武，丁明磊.我國新型研發組織發展現狀與政策建議[J].中國科技論壇，2013，（3）.

[4]夏太壽，張玉賦，高冉暉，周文魁，汪長柳.我國新型研發機構協同創新模式與機制研究——以蘇粵陜6家新型研發機構為例[J].科技進步與對策，2014，（14）.

[5]李慶明，徐欣，巢俊.江蘇省新型研發機構發展研究[J].科技與創新，2018，（17）.

[6]陳雪，龍云鳳.廣東新型研發機構科技成果轉化的主要模式及建議[J].科技管理研究，2017，（4）.

[責任編輯：汪智力]

Abstract： New R&D institutions develop based on following the laws of scientific research. They need to take into account the market competition law， take market as orientation， innovation as motive， and industrialization as the development goals， promote the linkage of scientific discovery， technological invention， and industrial development， and form a good situation in which scientific breakthroughs and economic development go hand in hand. As a leader in the construction of new R&D institutions， the development of Jiangsu and Guangdong reflects the general development commonality of new R&D institutions， such as the diversity of institutional organization framework， the frontier of R&D direction， the high efficiency of R&D activities， the loosening of development policy environment， and the characteristic institutional development methods， but there are also deficiencies such as imbalance in regional development， vague definition standards， lack of hematopoietic mechanisms， and excessive talent introduction. In practice， it is necessary to balance organization layout， clarify institutional positioning， form policy synergies， improve fund management and converge high-end talents to promote the development of China's new R&D institutions， and promote sustainable economic and social development.

Keywords： Jiangsu; Guangdong; New R&D Institutions; Research Institutes; Government， Industry， University， Research and Finance; Diversified Investment Body