城鎮化進程中的小農戶分化與升級*

吳業苗

一、研究問題提出

當前中國小農戶從業人員仍占農業從業人員90%以上，是農業生產最重要的主體，鄉村振興要實現小農戶振興。產業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富裕既是鄉村振興的任務要求，也是新時代小農戶追求美好生活的重要內容；并且，國家全面建成小康社會和基本實現現代化也不能落下小農戶，只有滿足了小農戶家庭成員日益增長的美好生活需要，給予他們均等化公共服務，鄉村社會才能實現充分發展，鄉村居民才能擁有更多的幸福感。然而，在城鎮化進程中小農戶面臨諸多困難和不確定因素，亟需轉型、升級。

城鎮化發展促使鄉村人口向城鎮流動，很多農戶都會安排一定的家庭成員進城從事非農勞動，農戶的工資性收入逐年提高，其絕對額超過了家庭經營性收入。農民進城打工和工資性收入大幅度提高改變了小農戶專業屬性，一些小農戶及其家庭成員在城鎮化進程中偏離、甚至脫離鄉村軌道，向城鎮漸行漸近。相應地，小農戶的農業生產經營也受到了城鎮化發展越來越大的壓力。全國很多地方尤其是經濟欠發達的中西部農村，農業勞動人口源源不斷地離村進城，導致農業勞動老人化、農業經營兼業化。針對城鎮化進程中出現的“厭農”“離農”現象，國家在穩定家庭承包制長期不變制度下實施了一系列“工業反哺農業、城市支持農村”的強農惠農政策，加大培育家庭農場、專業大戶、農民專業合作社等新型農業經營主體，實行農村土地確權以及土地所有權、承包權、經營權的“三權”分離改革，鼓勵分散土地向家庭農場和種田大戶流轉，推進農村土地規模化經營和農業現代化發展。如是，家庭農場、專業大戶、農民專業合作社等新型農業經營主體快速成長，并對土地規模小、生產工具落后、勞動力不足的小農戶形成壓力。鑒于小農戶遭遇到來自城鎮化和農業規模化的雙重壓力，中央提出了“實現小農戶和現代農業發展有機銜接”的意見。

自黨的十九大首次提出小農戶和現代農業發展有機銜接后，很多學者對小農戶與現代農業發展銜接開展了廣泛、深入的研究。相比而言，多數研究關心小農戶與現代農業的銜接形態和如何銜接。如有研究指出：實踐中已經形成了小農戶與現代農業發展銜接的多元形態，如農戶自主聯合型、新農人+小農戶型、中小規模新農民型、合作社帶動型、公司+農戶型、市場對接型、城鄉對接型、農業社會化服務型等；但在這些形態中小農戶自主性存在不足，存在人格依附和市場依附問題，潛藏著不平等性和不穩定性，需要培育小農戶自主性，實現小農戶與現代農業發展的“人格銜接、組織銜接和關系銜接”(1)葉敬忠、豆書龍、張明皓：《小農戶和現代農業發展：如何有機銜接？》，《中國農村經濟》2018年第11期。。經過近年來的學界探究，中國小農戶與現代農業發展銜接研究已經具有一定成熟度，不僅較全面地闡述了小農戶與現代農業發展銜接的現實狀況，而且對小農戶與現代農業發展銜接的路向進行了頗有價值的探討。

此外，一些學者以小農戶經營問題及其矛盾為切入點，研究小農戶與現代農業發展銜接路徑。有研究指出，中國小農戶在生產經營上存在一些困境，如高經營成本、高經營風險、高環境約束、低信息對稱、低經營合作、低經營素質，“三高三低”妨礙了小農戶與現代農業發展銜接。(2)李銅山、周騰飛：《小農戶經營困境：表象、成因及破解》，《中州學刊》2015年第4期。吳重慶和張慧鵬分析小農戶與經濟社會關系，認為中國的小農戶與大市場、大資本、國家治理之間存在“結構性的矛盾”，小農戶經營陷入困境，并且失去主體性。(3)吳重慶、張慧鵬：《小農與鄉村振興——現代農業產業分工體系中小農戶的結構性困境與出路》，《南京農業大學學報(社會科學版) 》2019年第1期。還有學者深入研究小農戶經營與現代農業發展之間的矛盾，認為小農戶分散經營與農業規模化標準化發展要求的矛盾、小農戶農產品增長與市場交易成本高的矛盾、小農戶農地流轉與農民市民化保障制度供給短缺的矛盾 、小農戶服務需求與農村集體經濟組織服務能力缺失的矛盾、小農戶市場談判地位低下與農業市場化和國際化要求的矛盾等11個方面影響了小農戶與現代農業發展銜接。(4)阮文彪：《小農戶和現代農業發展有機銜接——經驗證據、突出矛盾與路徑選擇》，《中國農村觀察》2019年第1期。小農戶困境和問題的研究及其“新發現”，全景式地展現了小農戶生產經營困境和問題，為有效解決小農戶生產經營問題和建構小農戶與現代農業發展有效銜接模式奠定了理論與實踐基礎。

就農業發展經驗看，小農戶與現代農業發展沒有實質性矛盾，小農戶經營可以實現農業現代化。日本、韓國在小農戶經營基礎上分別于20世紀70年代、90年代實現了農業現代化，中國臺灣地區也是在小農戶經營基礎上實現了農業現代化。這些可以作為中國推進小農戶與現代農業發展銜接的實證依據和經驗支持。但中國有自己特殊的國情、農情和民情，日本、韓國等國小農戶發展經驗不一定適合“大國小農”的中國，中國小農戶與現代農業發展銜接有自己的特殊性。當前，中國處于城鎮化發展上升期，小農戶及其人口仍處于變化、減少中，推行小農戶與現代農業發展銜接，不能局限于當前的小農戶，需要以發展視角預測小農戶將要發生的變化，并在變化中探究小農戶形態變化以及與現代農業發展銜接問題。而當前的研究過多強調“銜接”的現實問題或經驗，沒有重視小農戶正在發生的變化以及可能趨勢。靜態化、簡單化“銜接”研究存在固化小農戶的嫌疑，不能回應小農戶日益增長的美好生活需要，而且存在就鄉村研究鄉村小農戶的不足，沒有把小農戶放到城鄉融合、一體化發展大背景下，出現“銜接”與城鎮化進一步發展“脫節”的問題。

中國當下小農戶已經不同于改革開放初期的小農戶，勞動力結構、產業結構、收入結構和消費結構等都發生了較大變化，完全依靠村莊內在資源從事農業生產經營的小農戶為數不多，社會化服務的興起促使小農戶走向社會化。小農戶廣泛認同、接受企業+農戶、企業+合作社+農戶、合作社+農戶、家庭農場+農戶等銜接形態，但也存在小農戶不配合、利益糾紛等問題。造成小農戶社會化不足和“銜接”問題的原因很復雜，不全在銜接方式和技術手段上，有的源自小農戶本體所發生的變化。應該看到，城鎮化進程中小農戶本體是很不穩定的，具有不確定性，任何一種相對固定的銜接方式都可能因小農戶的人口變化、需要變化、利益變化而失去有效性。如此，在小農戶與現代農業發展關系研究上僅僅關心“銜接”是不夠的，還需要重視小農戶本體變化，否則，再好的銜接方式也可能淪為低效，甚至無效。

因此，本研究關心小農戶在城鎮化發展中的本體轉型與形態呈現，檢視小農戶在轉型中的結構性矛盾和關鍵問題，研判中國小農戶的未來走向：一方面減少小農戶，促使小農戶分化、轉型，另一方面，升級小農戶，提高小農戶與現代農業發展銜接的有效性。

二、小農戶及其新形態

小農戶，即小規模農戶或小規模經營群體，是以家庭為經營單位、“集生產與消費于一體的農業微觀主體”。(5)張紅宇：《實現小農戶和現代農業發展的有機銜接》，《中國鄉村發現》2018年第3期。小農戶是小農經濟時代最重要的生產經營主體，其典型特征是：以封閉、不完全開放方式處理社會關系，家庭生活自給自足或半自給自足，較少參與市場交易活動；以家庭戶為生產單位，家庭成員是主要勞動力，依靠人力、畜力和犁、鎬、鋤、鍬、耙、鐮等工具在小塊土地上進行簡單式農業勞動；以動植物為勞動對象，從事小農業(糧食作物、經濟作物的種植)或大農業(農、林、牧、副、漁等產業)的生產經營活動。小農戶在周而復始的春耕秋收季節輪換中過著日出而作、日落而歸的田園靜謐生活，一代傳承一代，形態穩定，幾乎沒有多少變化。

有學者結合恩格斯的小農定義判別小農戶量的規定性，即上限由家庭勞動力利用的最大化程度決定，下限由維持家庭基本生存需要決定。(6)葉敬忠、張明皓：《“小農戶”與“小農”之辯——基于“小農戶”的生產力振興和“小農”的生產關系振興》，《南京農業大學學報(社會科學版)》2019年第1期。具體地說，小農戶在量的規定性上是“小”：世界上幾乎所有國家的農業生產都以家庭形式進行(7)徐旭初：《中國農民專業合作經濟組織的制度分析》，經濟科學出版社2005年版，第62頁。，戶是家庭的生產單位，一般不以“大家庭”為形態。(8)任路：《“家”與“戶”中國國家縱橫治理結構的社會基礎——基于“深度中國調查”材料的認識》，《政治學研究》2018年第4期。即大家庭分家析產后的小家庭得以立戶，形成“一家一戶”，并成為農業生產單位。雖然在鄉村熟人社會里小農戶存在鄰里間、家族間、親戚間的互幫互助，但一般是小規模的有限合作，不是農業生產的穩定形式，并且沒有突破小農戶的“上限”和“下限”。在小農經濟時代小農戶自始至終都是以“小”作為立命之本。

也有學者根據農戶耕地規模界定小農戶，以是否擁有小塊土地甄別小農戶。其實，按照耕地面積劃分大農戶和小農戶是“僵化的辦法”，因為小農戶的耕地規模具有特定的時空性，不同地區的土地生產力和農作方式影響著農戶耕地規模。(9)許惠嬌、葉敬忠：《農業的“規模”之爭與“適度”之困》，《南京農業大學學報(社會科學版)》2017年第5期。現實中，農戶耕種南方水田、北方水田和旱地的面積有較大差別，南方1畝水田能養活1口人，而北方水田、旱地，尤其是干旱少雨地區的農地，有可能3-4畝甚至更多才能保證1口人所需。此外，雖說耕地是農戶必需的生產資料，但無耕地的小農戶一直普遍存在。在中國歷史上，既存在占有大量耕地而不勞作的農戶，也存在沒有耕地或少量耕地而租入耕地進行農業生產的農戶。再者，是否擁有耕地或耕地多少不是界定小農戶的必要條件，因為農戶是否擁有耕地或擁有多少耕地表明的是人在生產關系中地位，不對小農戶的農業生產起決定作用，沒有自己耕地，租入耕地或到有地的農戶家做雇工也是小農戶。當然，以農業為生計的小農們都期望有自家的耕地。 于是，“均田地”便成為農民起義、社會革命的最有號召力的動員令，尤其在年景不好時，農民們更是希望通過起義、革命等暴力方式獲得土地。

小農戶概念的不同識別不影響小農戶在傳統農業生產中的作用。中國農業一直以小農戶為生產單位，并保持著長期穩定：小農戶具有靈活生產的優勢，可以根據家庭生活需要和市場變化適時調整種植、養殖結構，維持農業產品產銷的簡單、大致平衡；傳統農業生產要素簡單，產業鏈短，小農戶掌握全部生產工具和勞動資料，可以獨立完成整個生產過程，不需要大規模的社會合作；農業生產內部分工和專業化不明顯，小農戶“同生產和社會的狹隘的自然產生的界限相容”(10)[德] 馬克思：《資本論》(第1卷)，人民出版社2004年版，第873頁。，不需要監督勞動過程，生產成本低。如此，小農戶的農業生產在小農經濟時代具有較強的生命力。中華人民共和國成立后，國家動員農戶加入初級社、高級社，直至將農戶組織化到人民公社里，改變了農業生產方式。盡管在計劃經濟時期小農戶從事農業生產方式發生了變化，由單一、分散到集中、合作，再到高度組織化，農業生產組織化、集體化程度高，但國家沒有在農業生產中消滅小農戶，小農戶仍是鄉村農業生產的管理單位、分配單位、消費單位。由于小農戶在農業生產中的生產功能被集體化削弱，生產過程中出現“磨洋工”、“搭便車”等問題，農業生產的邊際效益很低，農村經濟發展陷入停滯狀態。鑒于此，國家實行家庭承包制，將農業生產經營權歸還給小農戶，小農戶再次成為農業生產的獨立主體。小農戶的農業生產地位恢復對促進中國城鄉社會全面發展起到了積極作用，不僅徹底解決了中國長期以來難以解決的吃飯問題，而且鞏固了國民經濟基礎，促進了市場化、城鎮化與現代化發展。

在傳統農業生產中，由于鄉村缺少非農產業和市場經濟，小農戶保持穩定狀態而少有分化。在漫長歲月里有的小農戶演變為地主、富農，依靠出租土地、剝削無地和少地的農戶為生，但這些是小農戶在生產關系中的地位變化，沒有改變小農戶的整體性質。20世紀50年代，國家依據土地占有多少或家庭成員的勞動程度劃分農戶的階級成分：地主戶為有土地且自己不從事勞動，依靠剝削為生的農戶；富農戶為一般占有土地以及租入部分或全部土地，自己參加勞動且依靠部分或大部分剝削為生的農戶；中農戶為占有全部或部分土地，以及租入部分或全部土地，有相當的工具，生活靠自己勞動或主要靠自己勞動，并且一般不剝削人的農戶；貧農戶為占有一部分土地或無土地，有不完全的工具，交地租、出賣小部分勞動力的農戶；雇農或農業工人戶為無土地與工具，完全地或主要地以出賣勞動力為生的農戶。但農戶的階級成分劃分不是嚴格意義上的社會分層，成分高的農戶如地主，在鄉村社會里地位最低，多余的土地被強制分配給無地或少地農戶，家庭多余的財產包括房屋等也被政府強制剝離出去，充公或分配給窮苦的農民。階級成分劃分讓鄉村農戶土地、財產平均化，地主和富農等人群失去經濟優勢，不能依靠“剝削”過衣食無憂的富人生活。“打土豪、分田地”后的鄉村，小農戶的同質性、同源性更強。

當前的小農戶與20世紀50年代初的小農戶不同。統計數據顯示，1953年中國有1億多農戶，每個農戶擁有耕地面積平均為16.3畝；而現在的小農戶數量多，2016年承包經營戶2.28億戶，每個農戶經營耕地面積小，平均不足6畝。就此看，現在的農業人口是20世紀50年代的2倍以上，小農戶數量同比增長2倍多。但這個數據需要進一步考量。在20世紀80年代初城鄉隔絕、限制農民進城情境下這個“量”有一定的比較意義，至少能說明鄉村人口多，農戶家庭的土地更加碎片化。但今天小農戶的“量”已名不副實，因為自從中國開啟城鎮化發展后，越來越多的小農戶就不再專心于農業生產，一些小農戶舉家進城打工，并且，隨著城鎮化向深度推進，原本留守的婦女和兒童也陸續進城，小農戶不僅不純粹，而且正在進一步減少。也就是說，統計數據中的有些小農戶，實際上已經離農，而且再無返回小農戶的可能。小農戶在城鎮化、市民化中出現嚴重分化，甚至已經發生蝶變。

中國小農戶已經分化為多個類型。按照農業總收入在家庭生產性總收入的占比，中國小農戶分化為純農戶(95%以上)、農業兼業戶(50-95%)、非農業兼業戶(5-50%)和非經營戶(5%以下)等四類。按照農戶的從業收入，中國小農戶分化為全職型農戶(包括規模經營農戶和老年型、弱能型和資源稟賦型小農戶)、兼業1型農戶、兼業2型農戶和非農戶等四類(11)中國農戶可支配收入由工資性收入、家庭經營凈收入、財產凈收入和轉移凈收入構成，這里的兼業1型農戶指農業收入大于50%小于90%，兼業2型農戶指農業收入小于50%大于10%。參見郭慶海《小農戶屬性、類型、經營狀態及其與現代農業銜接》，《農業經濟問題》2018年第6期。，實際上，按照農業總收入、收入來源不同劃分小農戶類型還不是小農戶分化的全部形態，當前鄉村小農戶分化還有其他形態，如農戶家庭在人口形態上的分化。調研發現，中國鄉村的人戶分離現象非常普遍，在形態上表現為常年關門閉戶的空心型、父母與子女分離和夫妻分離的分居型，以及全家人居住在鄉村從事農業勞動的居村型。相比而言，空心型農戶和居村型農戶體現了農戶分化的兩端，空心型農戶是鄉村統計意義上農戶，但這些農戶已經離農，較少可能再為小農戶；居村型農戶有大小之分，其中一部分家庭農場、專業大戶，是從事農業勞動的新型職業農民家庭；分離型農戶具有較大的不確定性，有的隨著父母做不動農活或離開人世而漸漸“棄農”，有的因打工穩定而全家人“離農”，還有的因不能再外出打工而“返農”。

小農戶隨著城鎮化進一步發展轉換、改變著形態，這需要在小農戶與現代農業發展銜接的實踐中加以重視。小農戶與現代農業發展銜接并非要引導所有農戶進入農業現代化軌道，已經離村、脫農的小農戶失去了與現代農業發展銜接的條件，正在或將要進城居住生活的小農戶與現代農業發展銜接只是暫時的、不確定的。如此看，當前促進小農戶與現代農業發展銜接，一要“富裕小農戶”，促進“在村小農戶”與現代農業發展銜接；二要“服務小農戶”，保障小農戶包括不在村的小農戶都能過上美好生活；三要“轉化小農戶”，在減少小農戶數量的同時提高小農戶經營現代農業水平。

三、小農戶生產中的結構性矛盾

新時代小農戶不同于傳統小農戶，深度嵌入城鎮化、現代化中，面臨前所未有的結構性困境。卷入城鎮化大潮中的小農戶，很難獨善其身。盡管有些小農戶留戀著鄉村，想堅守農業生產，但樹欲靜卻風不止，城鎮非農業利益的誘惑和市場對小農戶敵視讓他們彷徨在進城與留守的十字路口。不僅如此，當前小農戶生產的結構性矛盾突出，嚴重掣肘著小農戶分化、轉型和升級。

1.小農戶與大主體的矛盾

相比小農戶的“小”，家庭農場、專業大戶和專業合作社是農業經營的“大主體”。自2013年中央一號文件提出培育新型農業經營主體、新增的農業補貼向新型農業經營主體傾斜等政策以來，鄉村新型農業經營主體在政府支持下快速成長，并帶動了承包地流轉和農業規模化發展。雖然國家在支持新型農業經營主體發展時沒有限制小農戶，新型農業經營主體在農業生產中也沒有故意擠壓小農戶，并且，這些大主體最初流轉的土地主要是那些不愿意耕種或主動選擇減少耕種的小農戶土地，有助于小農戶卸下承包地包袱，但是，由于大的生產經營主體對規模化、集約化、機械化、產業化、科技化有著與生俱來的執著，多數大主體隨著農機設備增多、升級，要求更多地流轉小農戶土地。如此，大主體的生產經營對小農戶形成潛在壓力，一些小農戶不得不出租、流轉承包地。盡管有個別小農戶“刁難”大主體，不同意流轉土地或換地，為大主體規模化生產帶來麻煩，但當土地租金提高到幾乎與小農戶生產利潤相等或更多時，很少有小農戶再堅持。更何況，即使小農戶的勞動力不愿意外出、進城，也可以在家庭農場、合作社打工，所掙的錢普遍超過了小農戶的農業產經營收入。籍于此，越來越多的小農戶主動把承包地流轉給新型農業經營主體，或把承包地交給新型農業經營主體“托管”，做“地主農民”、“記賬農民”。

小農戶的承包地流轉總體上是在“自愿”狀態下進行的，少見大主體強制小農戶出租承包地現象。盡管一些地方的新型農業經營主體試圖“強租”小農戶承包地，但由于得不到國家政策和地方政府支持而不得不放棄。承包地流轉與土地非農化征用不同，農戶放棄的是承包地一定期限的經營權、使用權，不是永久性地丟失承包地。在多數情況下，只要村委會協調好大主體與小農戶關系，把工作做到位，新型農業經營主體流轉小農戶的承包地沒有多大難度。現在的問題反而是，一些丘陵、山區的鄉村，由于耕地大小不等、高低不平，難以實施規模化經營，缺少流轉小農戶承包地的大經營主體，以至于承包地成為一些小農戶“雞肋”，影響他們進城打工和追求美好生活。由此，不難看出，小農戶與農業經營大主體的矛盾不僅僅是經營規模大小、獲利多少的矛盾，還存在小農戶想流轉承包地而缺少大經營主體承接的矛盾。這個矛盾在人多地少的丘陵、山區非常突出，如得不到解決，勢必對小農戶進一步分化和轉型升級造成不利影響。

2.小農戶與大市場的矛盾

小農經濟時代的小農戶生產生活簡單，較少參與市場活動，而現代社會的小農戶有更多更高需求，需要依托市場發展生產、增加收入、提高生活水平。小農戶不再是生存理性的小農戶(12)[美] 詹姆斯·C.斯科特：《農民的道義經濟學：東南亞的反叛與生存》，程立顯譯，譯林出版社2013年版，第3-7頁。，也不是勞動與消費相均衡的小農戶(13)[俄] A .恰亞諾夫：《農民經濟組織》，蕭正洪譯，中央編譯出版社1996年版，第8-9頁。，而是追求效益最大化的“理性經濟人”(14)[美]西奧多·舒爾茨：《改造傳統農業》，梁小民譯，商務印書館2010年，第4頁。，冀望能夠充分發展，過上美好生活。

然而，經濟理性的小農戶不一定具有市場競爭力，與大市場存在矛盾。市場是商品交易的場所，也是利益博弈的競技場，由于小農戶“小”、“散”而缺乏市場交易能力和談判成本，往往是市場發展越快，小農戶面臨的挑戰就越多，受到的威脅也就越大。也就是說，市場充分發展下的小農戶安全，不僅受到農作物收成好壞的影響，還面臨市場競爭威脅，小農戶的市場行為稍有不慎就有可能遭遇厄運——生產的農產品或賣不掉，或賣不上價，嚴重的可能導致血本無歸、債臺高筑。如果社會化服務和保障跟不上，如果小農戶不能被有效組織起來抱團取暖，如果小農戶不主動增強市場競爭能力，就有可能遭遇大市場吞噬，從而不得不放棄農業、另謀職業。

3.小農戶與大社會的矛盾

如今的鄉村社會不再是封閉的、與城鎮隔離的社會，農民流動和城鎮化發展打破了鄉村有機團結，一些鄉村社會已經沒有傳統鄉村社會的凝聚力，逐漸碎片化。城鎮化進程中的鄉村熟人社會正在變成半熟人社會、甚至陌生社會——常年在外打工，終年難得相見一面，人與人之間不再知根知底。當前，很多鄉村的小農戶很孤單，不能與鄰里、親戚形成互幫互助，并且由于鄉村社會缺少人氣、缺少往來而失去溫馨，人情日漸淡漠。鄉村的社會資本隨著城鎮化發展加快流失，來自鄰里親戚的幫忙和支持越來越少。年輕人在外打工，年老者缺乏體力，無法為有需求的農戶提供有效幫助。農戶遇到不能解決的生產生活困難，只能求救于政府和市場。

此外，進入新世紀后，城鄉統籌發展、城鄉一體化發展促進了城鄉社會融合，小農戶的事情不僅僅是鄉村的，有一部分甚至越來越多地受到城鎮化發展影響。一方面，小農戶的家庭成員到城鎮打工、生活，城鎮社會每一變化都可能關涉到鄉村社會中的農戶，包括收入、農產品銷售、子女上學和就業等；另一方面，越來越多的小農戶在小城鎮、縣城鎮，甚至城市買房，將子女的家安置到城鎮，一家人過著城鎮與鄉村的雙邊生活。調研發現：越來越多的鄉村年輕人不在村莊蓋新房，購買城鎮商品房成為新時代鄉村年輕人成家的標配；鄉村學校生源不斷減少，其中一些農戶為孩子能接收到優質教育而在城鎮買房、陪讀，將農業生產視為副業，把土地流轉、委托給新型農業經營主體或社會服務機構；一些地方調整鄉村空間結構，如江蘇省蘇北部分縣區按照“三分之一進城、三分之一入鎮、三分之一留村”的原則引導農民集中居住，農戶進城、入鎮成為時尚。(15)趙偉莉：《讓蘇北農民住更好，錢從哪來？》，《新華日版》2019年4月22日。鄉村社會正在大轉型，小農戶與大社會的矛盾不僅僅在鄉村，城鎮社會及其城鄉融合、一體化發展都對小農戶的行為選擇產生越來越大的影響。

4.小農戶與大生產的矛盾

傳統農業社會中小農戶的生產過程簡單。種田人不需要專門的職業學習和上崗培訓，農業生產技術和方法在耳濡目染、言傳身教中代代相傳；農業生產不需要明確分工和專業化，一個人可以進行整地、育苗、栽插、防治病蟲害、收割的全過程；家庭不需要有效配置勞動力，農業生產在“自我剝削”中“過密化”運行；農戶不需要耕地機、育秧機、施肥機、植保機(打藥水)、收割機等現代機械，小農戶耕地少，人力畜力加上簡單農具就能讓農業生產年復一年。但是，小農戶的小生產勞作耗時、費力，經濟效率低，不適應現代農業發展。

現代農業的技術、技能含量高，要求規模化、集約化、優質化、高效化生產，其生產經營者也要有知識、懂管理、會經營。然而，很多小農戶要么看不到大生產優勢，仍按照傳統方式從事農業生產經營活動，農業生產產量低、缺少競爭力、利潤小；要么缺乏市場意識，“跟風”進行種植和養殖，農產品供銷經常失衡；要么大量使用化肥、農藥和除草劑，農產品有量無質，增產不增收。小農戶的“小生產”和新型生產經營主體的“大生產”的矛盾，是現代農業發展中現代與傳統、大農業與小農業、新型生產經營主體與分散農戶等矛盾的集中表現，它貫徹于農業生產轉型過程中，影響著農業生產經營主體、糧食生產、鄉村治理。

總的來說，小農戶在現代農業發展中的結構性矛盾體現在組織結構、營銷結構、社會結構和生產結構上(參見下表)。大主體、大市場、大社會和大生產與小農戶之間形成的結構性矛盾造成小農戶遭受資本擠壓 、小農戶缺乏市場競爭力、小農戶承受社會轉型痛楚和小農戶難以選擇大生產等問題。

表1小農戶發展結構性矛盾

這些問題是小農戶不適應現代農業發展和城鎮化發展的后遺癥，也是鄉村人日益增長的美好生活需要與城鄉不平衡、鄉村不充分發展矛盾的具體表現。處于城鎮化發展中的小農戶結構性矛盾比較復雜，由于這些問題與城鎮性黏結在一起，僅靠鄉村加大“藥量”，很難有效解決小農戶的結構性病癥。并且，中國鄉村社會向城鎮社會轉型、中國傳統農業向現代農業轉型是現代化發展大趨勢，其現代性不允許小農戶得過且過地生活，需要從現代化發展中拓展上升空間。基于此，與其說推進小農戶與現代農業發展有機銜接是化解小農戶結構性矛盾的技術手段，不如說它僅是解決小農戶眼前困難、讓小農戶能夠繼續生存的應急策略。小農戶要徹底擺脫困境，唯有依托城鎮化和現代化進一步發展，因為城鎮化和現代化發展不僅能疏通小農戶上升通道，為小農戶提供更廣闊的發展空間，而且能激發小農戶升級活力，勇敢地向舊式生活告別。

四、小農戶升級的著力點與關鍵點

承上文所說，城鎮化發展加劇了小農戶分化、轉型，并與小農戶生產的結構性矛盾形成互構影響。如是，解決小農戶生產中的結構性矛盾除了繼續扶持小農戶發展農業生產外，還需要重視小農戶本體變化，進一步促進小農戶分化、轉型，包括減少小農戶數量。

新時代社會主要矛盾已經發生了變化，農業現代化發展需要滿足小農戶及其家人日益增長的美好生活需要。然而，當前各地政府促進小農戶與現代農業發展有機銜接的形態，主要針對小農戶生產、交易中的難題，幫助小農戶解決勞動力不足、生產工具落后、信息不對稱、市場談判地位低下和競爭力不強等問題，冀望小農戶能夠繼續生產、生活下去。誠然，一些小農戶已經與合作社、大農場、專業大戶、農業龍頭企業等新型農業經營主體和社會化服務機構有所銜接，也有部分小農戶從銜接中獲得了社會支持，減輕了勞動強度。但社會化服務在減輕小農戶勞動強度、為小農戶農業生產提供方便的同時，也因支付機械、技術、營銷等服務費，稀釋、降低了農戶的經濟收益，讓種田變得愈發不劃算。

具體地說，社會化服務包括新型農業經營主體對小農戶的支持，一方面讓小農戶能夠繼續經營農業，解決缺少勞動力或勞動力老化而出現的種田困難和土地撂荒問題，但另一方面，一些小農戶會因銜接“損益”而趨向于兼業、轉向或棄農。實際上，社會化服務機構真正的服務對象是新型生產經營主體，因為他們規模大而設備不全，接受社會化服務更能節約成本、提高生產效率；而社會化服務對小農戶支持越多，小農戶與現代農業經營主體銜接越充分，小農戶的農業經營效益就可能越少，小農戶就越需要兼業或另謀他業。如此，新時代下的小農戶的結構性困境不是“銜接”就能夠解決的，還需要在空間再生產、生產方式再生產和生活方式再生產上提升小農戶。

1. 空間再生產：壯大小農戶并減少小農戶

“空間是社會的表現”，“空間就是社會”(16)[美]曼紐爾·卡思特：《網絡社會的崛起》，夏鑄九等譯，社會科學出版社2003年版，第504頁。，小農戶的空間變化及其再生產是鄉村經濟社會發展和繁榮的引擎。以土地為根基的小農戶自然空間在城鎮化和農業現代化發展中發生大小、轉向等變化，再生產不再限于村莊、鄉村，有些因農民兼業而跨地界、跨行業，城鎮和非農產業成為小農戶再生產空間的一部分。傳統小農戶的生產空間在村莊中，狹小且封閉，改革開放尤其在城鎮化快速發展后，很多小農戶挪用城鎮空間“滿足他們自己在當代生活中的目的”(17)Backes, N.，“Reading the Shopping Mall City”, Journal of Popular Culture, 31 (3) ，1997.。鄉村空間生產糧食，非鄉村空間打工掙錢，二者相得益彰。隨著城鎮化進一步發展，越來越多的小農戶主動收縮鄉村空間，將更多家庭成員和主要業務安排到城鎮非農空間。如此，小農戶的空間再生產：第一，要調整鄉村的小農戶空間，讓繼續從事農業生產的小農戶、新型農業經營主體和打工返鄉的農民有充分發展農業生產的鄉村空間；第二，要提高城鎮化質量，把已經進入到城鎮空間工作、生活的小農戶轉化為城鎮住戶，并賦予進城人員真正的市民權益；第三，要順應將來小農戶居住、生活在城鎮而生產在村莊的空間分離的格局，打通城鄉交通運輸最后一公里，方便小農戶在居住空間、生活空間、生產空間中自由流動與轉換。

2. 生產方式再生產：提高生產力并完善生產關系

小農戶生產方式指小農戶謀取物質資料的方式，其再生產包括生產力再生產和生產關系再生產。在生產力再生產上，以生產工具為主的勞動資料、以動植物為主的勞動對象和具有一定生產經驗與勞動技能的勞動者在現代農業發展中不斷提高，小農戶不能借口“小”或條件不夠而拒絕使用新生產力。按照傳統方式進行簡單再生產幾乎沒有多大空間，即使在經濟發展滯后的老少邊窮地區，老年型小農戶、有智力或身體障礙的弱能型小農戶、自然資源稟賦極差的資源稟賦型小農戶，也在農業生產經營中越來越多地采用先進生產力——近年來國家精準扶貧提高了這類小農戶生產力水平，他們的農業生產不再是傳統的簡單再生產。現代農業發展需要小農戶再生產生產力，根據農業生產機械化、智能化、生態化的發展要求，增加生產力方面的投入，從而減少與大生產的矛盾。

在生產關系再生產上，更多小農戶采用擴大再生產方式進行農業生產經營活動。熱衷于農業生產的小農戶不失時機地流轉其他小農戶承包地，做大生產經營單位，讓自己成為“中農”、“大農”或新型農業經營主體。小農戶是新型農業經營“大主體”生長的“母體”，小農戶數量減少不僅意味著“大主體”的增多和提質，而且對小農戶與“大主體”之間矛盾的解決也有積極作用。再生產小農戶社會關系，還需要處理好小農戶與新型經營“大主體”的關系，效仿工業領域做法——大工業發展并未完全排擠掉家庭作坊式的小工廠，“后者通過專業化生產參與社會化分工，同樣顯示出頑強的生命力”(18)張慧鵬：《現代農業分工體系與小農戶的半無產化——馬克思主義小農經濟理論再認識》，《中國農業大學學報(社會科學版)》2019年第1期。——提高小農戶農業生產技術水平和生產要素質量，生產高附加值的農產品，以少、優、精換取小農戶長久的生存和發展空間。

3. 生活方式再生產：過上好日子并有鄉土特色

狹義上生活方式主要體現為消費、閑暇方式，小農戶生活方式再生產可以圍繞消費和閑暇進行。傳統社會里的小農戶經濟收入低，吃穿住方面消費幾乎成為家庭消費的全部，沒有條件進行有文化、有格調的消費，閑暇方式也主要限于聊天、串門、打牌等，基本上不存在花錢閑暇。隨著小農戶經濟收入提高、城鄉融合發展，尤其隨著鄉村旅游和現代傳媒發展，國外和城市生活方式全面滲透到鄉村社會，影響并改變了小農戶的生活方式。鑒于富裕起來的小農戶們“不再像過去那樣受到人的包圍，而是受到物的包圍”(19)[法]讓·鮑德里亞：《消費社會》，劉成富、仝志剛譯，南京大學出版社2001年版，第1頁。，其生活方式再生產需要把各式各樣電器、不斷更新換代的手機和電腦、電動自行車、甚至汽車等送到普通小農家，讓居村農民能像城市人一樣看電視、看電影、上網、打游戲、看書、讀報、聽音樂、旅游、健身、跳廣場舞。當然，小農戶生活方式再生產不僅僅限于學習城市生活方式，讓居村農民過上與城市人差不多的文明生活，還需要重視鄉村原生態生活方式再生產，即立足鄉土社會，凸顯地域特色，承載田園鄉愁，讓城市人羨慕鄉村人的生活方式；并且，需要把鄉村振興、美麗鄉村建設與小農戶生活方式再生產結合起來，支持小農戶搭現代農業、鄉村旅游的順風車，通過建設田園綜合體、興辦民宿等途徑提升生活方式。

小農戶升級是個長期過程，在具體實施中除了強化空間、生產方式和生活方式的再生產外，還需要解決城鎮化發展和農業現代化發展中小農戶與大主體、大市場、大社會、大生產的結構性矛盾及其問題。如此，小農戶升級要把握好以下三個關鍵點。

第一，既要升級小農戶，也要減少小農戶。中國現在仍有2億多小農戶，而且不同地域的小農戶呈現的形態有所不同，即使在同一個地區，小農戶也有多樣化形態，其中一些已經成為了空心農戶、留守農戶和僅有老人生活的看守農戶。這些小農戶都不是完整形態的農戶，兼業化程度高，人口流動性大，隨著城鎮化進一步發展，勢必要從村莊銷戶，或從小農戶剝離出來成為家庭農場、專業大戶等。鑒于小農戶正在分化、小農戶數量進入減少的拐點，升級小農戶：一方面要發展社會化服務體系，支持新型農業經營主體和小農戶銜接，夯實糧食生產穩定和安全的基礎；另一方面要根據鄉村土地流轉情況和現代農業發展培育新型農業經營主體，引導、扶持回鄉農民創業，促進小農戶向家庭農場、專業大戶轉型，讓新型農業經營主體成為現代農業發展的中堅力量。

第二，實現小農戶與現代農業發展銜接，并非針對所有小農戶。有資料顯示，美國大農場數量由1970年的292萬個減少到2016年的206萬個，日本農戶數量從1985年的466萬戶減少到2010年的252萬戶。中國小農戶數量在城鎮化快速發展中沒有減少，甚至由于“分家立戶”，數量還有所增加。小農戶數量增多是中國城鎮化發展不充分帶來的后遺癥，這是不正常的社會現象，不符合城鎮化發展規律。正如秦暉所說，沒有大批農民的離土離鄉，農業生產率就難以提高，農業不可能成為利潤率平均化下的經營農業，也就不可能是一個自由的商品生產部門；這是一個極為困難的過程，“但我們遲早必須面對它，而且遲不如早”(20)秦暉：《耕耘者言：一個農民學研究者的心路》，山東教育出版社1999年版，第295頁。。新型城鎮化發展需要徹底解決進城人口的市民化問題，還需要解決因農民進城而造成的留守家庭成員兩地長期分居、分離的問題，促進留守人員逐步進城。很多鄉村人包括弱勢、困難人群希望到條件比較好的城鎮居住，過與市民等值的文明生活(21)吳業苗：《農村扶貧的城鎮化轉向及其實現》，《中國農業大學學報(社會科學版)》2018年第5期。，并且越來越多鄉村人已經做出了進城的選擇。新形勢下政府要消弭城鄉二元結構，堅持城鄉融合、一體化發展理念，不能為了留住鄉愁而刻意要求鄉村人過低水平生活。盡管國家加大鄉村公共設施和公共服務投入，給予農民的種田等補貼不斷提高，但這些包括美麗鄉村建設和鄉村振興戰略實施，不會改變鄉村人口進城趨勢，鄉村的小農戶不會由此而選擇過低于城市市民的生活，也不會為了保持小農戶或維持村莊的未來命運而放棄追求美好生活的夢想。

第三，小農戶是中國農業生產重要主體，但不是現代農業不可或缺的主體。西方不少發達國家已經沒有小農戶，如美國是農場，平均規模達到179公頃。即使日本有我們概念上的小農戶，農地平均規模也近2公頃。而中國小農戶目前戶均承包地僅8畝左右，甚至在一些城郊和經濟發達地區，小農戶只有幾分地。中國國情、農情復雜，小農戶或將長期存在，但在水稻、小麥、玉米等糧食主產區，或平原地帶的小農戶，由于土地流轉、規模化生產條件好，現代農業發展將驅逐小農戶，取而代之是家庭農場、專業大戶等。小農戶的主陣地在山區、丘陵地帶，他們生產的農產品除了家庭消費的農產品外，更多的產品應具有高附加值，能為消費者提供多樣化消費需求，如發展園藝農業、旅游農業、都市農業、生態農業、休閑農業、觀光農業、有機農業、設備農業、智慧農業等，吸引城市人過來度假、養老、消費。就此看，盡管一些小農戶尤其中西部地區的小農戶仍將長期存在，但可以肯定的是，留下來、有生命力的小農戶都將是升級了的“新式”小農戶——規模小且精致，具有較強的現代性。

五、小結與思考：讓小農戶過上美好生活

無論是小農戶“衰亡論”(22)《列寧全集》(第3卷)，人民出版社1984年版，第145-154頁。，還是“小農持續”論和“再小農化”論(23)[荷]揚·杜威·范德普勒格：《新小農階級：帝國和全球化時代為了自主性和可持續性的斗爭》，潘璐、葉敬忠譯，社會科學文獻出版社2013年版，第65 -85頁。，都不能準確詮釋當下中國小農戶現實情境。作為人口大國、農業人口大國和城鎮化正在快速發展中的中國的小農戶，有著特殊生命邏輯和發展軌道。雖然一些國家小農戶走過的道路值得借鑒，但可以肯定的是：美國農場規模大，現代化程度高，我們不能由此而消滅小農和小農戶；日本、韓國、荷蘭的小農戶支撐起本國農業現代化，有不少可圈可點的成功經驗，我們不能由此就給予小農戶“最惠待遇”，讓他們成為溫室里花朵。毋庸置疑，2億多小農戶不可能經久不衰，現代化、城鎮化進程中小農戶將進一步分化并逐漸減少，即使政府給予小農戶特殊保護，也只會延緩小農戶分化，不可能改變小農戶未來走向。如此，支持小農戶發展農業生產，促進小農戶與現代農業發展有機銜接，都需要對小農戶有所選擇，不能“天女散花式”支持，更不能“撒胡椒面”。“小恩惠”不會徹底扭轉小農戶的生存狀況，減少小農戶、做大做強、升級小農戶才是“大仁政”，才能讓小農戶們過上真正的美好生活。

尊重小農戶追求美好生活的權利，尊重小農戶選擇，既不能強制消滅小農戶，也不能為了鄉愁情懷，要求他們用羸弱的身軀支撐起中國現代化天空。懷有濃厚小農情結的人擔心小農戶在城鎮化、現代化中受到傷害，堅定地站在小農立場上：反對城市資本下鄉，似乎城市資本下鄉就會嗜血小農戶，毀損糧食生產的根基；反對非小農經營方式，似乎其他經營方式都是不務正業，侵犯小農經營權益；反對取消城鄉二元結構，似乎城鄉二元結構是一種“保護性結構”(24)賀雪峰：《城市化的中國道路》，東方出版社2014年版。，如果取消，進城失敗的農民就沒有了謀生職業和住所；反對城鎮化、市場化和社會轉型干擾、破壞小農戶原生形態，似乎小農戶就屬于鄉村大地，稍微挪移都會給小農戶招致滅頂之災。這些小農情結的人將小農戶貧窮品德化、落后浪漫化、印象刻板化，不僅冀望小農戶擔負起國家糧食安全重任，而且要求小農戶們有犧牲奉獻精神，為離開且思念著鄉村的人、城市人守住鄉愁。

中國小農戶已經為工業化、城市化發展做出了巨大貢獻和犧牲，工農產品價格剪刀差、農業稅費以及只要農民勞動力而不接受農民勞動者的“物的城鎮化”，致使眾多小農戶經濟利益、公民權益受到損害，享受不到國家提供的均等化公共服務。從短期看，維持小農戶一家一戶的農業生產狀態，保持現在年輕人在城鎮打工、年老人在鄉村種田的分工結構，讓鄉村成為城鎮化、現代化發展的蓄水池、避風港，可以緩解城鎮化發展壓力，避免城鎮化快速發展的風險，也可以防止鄉村社會蕭條、衰敗，避免缺衣少食、居無定所的事情發生。但殊不知，這樣做是對小農戶實施“冷暴力”。小農們在晴天一身灰、雨天一身泥的日曬雨淋的環境中終年勞作，所得的農產品要承受天氣和市場的雙重風險，遇到不好的年景，所有的辛苦換來的是顆粒無收、血本無歸。小生產的落后決定了小農戶生活困苦，即使“好年成也是一種不幸”(25)馬克思：《資本論》(第3卷)，人民出版社2004年版，第 919頁。。不僅如此，半城鎮化發展以及半城半鄉的分工結構讓絕大多數小農戶生活在城鄉兩端。盡管打工收入比種田收入高很多，但夫妻常年分居、父母與子女長期分離決非家庭生活常態，無論是進城打工者還是留守老人、留守婦女和留守兒童，都承受巨大的心理壓力。常年分居已經深深地傷害了小農戶家庭，甚至導致一些留守兒童、留守婦女出現心理和精神障礙。如果說分居是發展中國家在城鎮化發展初期做出的無奈選擇，犧牲小農戶和農民是保證城鎮化發展的必須支付的代價，那么，當城鎮化發展進入中后期階段，國家沒有理由再讓小農戶和農民們過如此生活。

小農戶應該也必須轉型升級。中國小農戶們已經走在通往美好生活的征途中，半城半鄉、半工半農的混沌生活漸趨到頭。其中，一些農戶在城鄉融合發展中分化出來，進入城鎮；一些正在鄉村振興和現代農業發展中轉型升級，成為新型經營主體包括新型小農戶。盡管這個過程需要一定的時間，道路布滿荊棘，小農戶們走得或許很艱難，但只要政府在促進小農戶與現代農業發展有機銜接的同時給予小農戶分化、轉型、升級的足夠政策支持，小農戶們一定能在鄉村振興、城鄉融合發展的“化農池”中改變命運，實現華麗轉身。