區域科技創新評價及其對品牌價值的影響研究
——基于“一帶一路”重點省市數據分析

王保利，謝曉軍，婁永樂

（西安理工大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710054）

習近平主席于2013年提出了“一帶一路”倡議構想，“一帶一路”是“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的簡稱，其提出符合“一帶一路”沿線所有國家的共同需求，成為所有沿線國家優勢互補、交流發展的新的平臺，同時標志著在全球化進程中，以中國“走出去”為特征的新階段的到來[1]。

根據微笑曲線理論可知，企業的價值鏈呈現“U”字形狀，其中“研發”和“品牌”分別處于價值鏈的兩邊高端處，而生產制造環節處于價值鏈的低谷[2]，因此，科技創新和品牌建設在提升企業競爭力，增加企業附加值方面起著至關重要的作用。而對于我國“一帶一路”建設而言，其關鍵在于中國企業的“走出去”，企業能否成功地“走出去”就需要科技創新與品牌建設作為支撐。在國家2015年頒布的《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中明確指出我們要不斷加大地區科技創新的力度，逐漸形成參與和引領國際合作競爭的新優勢。同時吳建南也指出絲綢之路作為一條科技和文化交流發展之路，其建設與發展亟需科技創新來引領和驅動[3]。品牌使企業擁有長期的競爭優勢，在“一帶一路”倡議實施過程中也就顯得至關重要。傳統絲路擁有很多享譽中外的傳統品牌，如瓷器、絲綢、茶葉等，這些品牌促進了中國古代絲路國家之間的經濟與貿易發展，對于“一帶一路”沿線國家而言，其發展需要中國品牌的助力。為契合“一帶一路”倡議的深入實施，要推動中國制造向中國創造、中國速度向中國質量、中國產品向中國品牌轉變。由此可見，科技創新與品牌價值發展對于“一帶一路”建設具有十分重要的意義。

本文結合《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中圈定的18個省、市、自治區，即新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、上海、福建、廣東、浙江、海南、重慶，選擇其作為研究對象，分析這些省市的科技創新能力和品牌價值發展水平，探討科技創新與品牌價值發展的內在影響機理，同時為各地更好地融入“一帶一路”建設提供新的思路。

一、文獻綜述與研究假設

（一）科技創新

科技創新的目的是增強國家、地區的綜合競爭力，同時通過整合科技資源來為國家和地區服務，是一種行之有效的政策方針和發展戰略；對企業而言，科技創新能夠使企業在激烈的競爭環境中立于不敗之地，并獲得切實的經濟效益。蔣興華（2012）[4]認為未來的競爭主要在于科學技術的競爭，所以決定國家、地區經濟發展的關鍵因素是其科技創新能力；并指出科技創新環境是推動一個地區科技創新能力建設的重要因素和重要保證。曹勇和秦以旭（2012）[5]運用發明專利申請量和規模以上工業企業新產品產值等創新產出指標來衡量區域創新能力。蘇明（2013）[6]也指出，區域的科技創新能力將成為地區科學技術發展水平和未來經濟增長動力的重要衡量標準；研究表明了高校和科研院所是基礎性研究的主要陣地，是原發性創新的重要來源，是衡量科技創新體系的重要指標，并且技術市場交易額指數可以代替科技創能力指數。李廉水等（2015）[7]運用柯布-道格拉斯形式的改進的知識生產函數研究了創新經費投入、創新人員投入等指標對制造業科技創新能力具有影響。對于區域科技創新能力的研究方法，主要有以下幾種：層次分析法[8]、因子分析法[9]、數據包絡分析法[10]、灰色關聯分析[11]、DEA[12]等。綜合以上文獻研究可以發現科技創新指標大概分為代表著創新投入和創新產出的科研開發能力以及代表著高校科研院所數量和技術市場成交額的科技創新環境這兩個一級指標。

（二）品牌價值

基于企業資產及財務的角度，Crimminis（1992）[13]認為相對于無品牌的企業，品牌價值是品牌帶給企業的超額收益，其變化將直接影響到企業的貨幣價值；基于市場及消費心理角度，Richard G.Netemeyer，Balaji Krishnan（2004）[14]認 為品牌價值的核心是消費者，他們從消費者的角度提出品牌價值由品牌個性感知、價值感知、品牌質量和自愿支付價格4個方面構成，并通過實證檢驗得出前三個方面是消費者形成品牌購買行為的最為直接的因素；當然，還有很多學者則指出，不能從單一的角度來衡量品牌價值，這是不科學的，品牌價值的構成體系應該是多元的，其中劉紅霞（2011）[15]認為品牌價值是企業品牌資產附載的價值，由企業投入的成本價值以及經營過程中創造出的附加價值兩部分組成，附加價值是企業、消費者共同作用的結果，取決于企業為品牌作出的努力，也取決于消費者對于品牌如何認知。

（三）科技創新與品牌價值

Charles Gemma（2008）[16]在對市場中不同類型的企業的品牌資產做充分的調研后，發現技術創新型企業相較于其他類型的企業而言可以為企業自身帶來更多的利益價值。劉華軍等（2012）[17]認為產品的質量、個性構成品牌的內在價值，而產品的發展來源于技術創新，所以說，技術創新對于形成品牌的內在價值而言是十分必要的，品牌需要科學技術的支撐。Liliya Altshuler（2010）[18]通過研究丹麥的科技公司，發現高科技的投入是建立國際化品牌的重要因素，同時他還指出技術創新是企業提升其品牌價值的重要因素。邢祥煥（2013）[19]引入生物學中雙螺旋機制來研究企業的技術創新與品牌建設，發現技術創新是品牌建設的核心，品牌建設和技術創新互相促進、相輔相成，均是增強企業核心競爭力必不可少的條件。李承宏等（2013）[20]認為科技創新能力對企業的品牌建設起著關鍵作用，能夠產生優勢積累效應，同時企業科技創新對品牌的社會影響還存在產翁效應及馬太效應。Olutayo Otubanjo（2011）[21]提出企業尤其是技術密集型行業為主的企業的技術創新可以有效地提升企業品牌價值。王兆紅等（2015）[22]通過對中國體育品牌的實證研究得出技術創新能力是企業競爭力的核心。白彥壯（2015）[23]以小米企業為案例研究自主知識產權品牌成長機制，研究表明企業家突破商業模式創新和有意識的組織變革能夠促進自主知識產權品牌的成長。唐小飛等（2015）[24]對新經濟環境下技術創新驅動與品牌關系驅動影響力進行了對比研究，研究表明在新經濟環境下，技術創新驅動對消費者的驅動作用明顯大于品牌關系驅動的作用力。

由此，提出如下假設：

H1a：科技創新能力正向影響品牌價值；

H1b：科技創新能力和品牌價值的關系是顯著的。

通過上述文獻回顧可以看出，國內外學者對于科技創新、品牌價值及其相互關系的研究已經有不少，取得一定的成就，也為企業科技創新發展和品牌的建設提出了很多建議。但對于科技創新與品牌價值的關系研究，國內外學者大多是從定性角度來評價，量化的實證研究不多，且大多是側重于技術創新與品牌價值，并非科技創新與品牌價值。科技創新其實包含很多方面的因素，并非僅僅局限于技術領域，其各方面的因素對于品牌價值的影響存在著差異。所以我們不能用單一的指標來衡量區域科技創新能力，為提升品牌價值，促進區域品牌經濟發展，應該在科技創新發展方面有針對性的投入，以節約社會的資源，促進科技與品牌的共同發展。

在“一帶一路”建設中，提倡區域科技創新與品牌價值協調發展具有十分重要的意義，通過科技創新來引導企業轉型，促進產業結構優化，以實現區域間合作升級；加強企業的品牌建設，來不斷提升企業的品牌價值，提高產品的核心競爭力，以推動我國產品的出口；并重視兩者的協調發展，以科技創新驅動品牌價值的發展，充分發揮“一帶一路”重點省市的區域優勢，實現共同繁榮發展。

二、變量測量

（一）科技創新

科技創新一般用創新產出、創新投入和創新環境來衡量。其中創新產出可以分為三類：一是新產品銷售收入；二是專利申請授權量；三是創新項目數。創新投入一般分為以下幾類：一是創新經費投入；二是創新人員投入。創新環境可以分為；一是全社會科學研究、技術服務業固定資產投資額；二是技術市場成交額；三是高校專任教師數量。曹勇和秦以旭（2012）[5]認為一定規模以上工業企業新產品銷售收入是衡量科技創新能力的較好指標。固定資產投資額是在固定一段時間內以貨幣形式表現的購置和建造固定資產的工作總量并且和其有關的投資費用的總稱[25]。在創新能力的衡量上許多學者公認的其中一個測量指標是研發資金投入，由于固定資產投資額中的一部分資金會用來購買進行研發所用的機器設備等研發物資，因此利用固定資產投資額來衡量創新能力盡管也存在一些問題，但相對來說也具有一定的可靠性，故本文覺得也可以用全社會科學研究、技術服務業固定資產投資額這個指標來衡量創新能力。李廉水等（2015）[7]認為，可以用R&D經費和R&D人員投入來衡量創新投入。蔣興華（2012）[4]認為，可以將區域科技創新能力劃分為5個一級指標，其中一級指標中的科技創新環境能力可以用三級指標R&D項目數量來間接衡量。蘇明（2013）[6]認為，技術市場交易額、專利申請授權量和高校專任教師數量都可以用來間接衡量科技創新能力。

最終結合國內外關于科技創新評價指標的相關研究，以及結合全面性、系統性、客觀性、可比性、開放性等原則，根據“一帶一路”建設圈定的18省區市的實際情況，本文提出了8個科技創新能力評價指標：X1：規模以上工業企業新產品的銷售收入（萬元）；X2全社會科學研究、技術服務業固定資產投資額（億元）；X3：R&D經費（萬元）；X4：R&D人員（萬人）；X5：R&D項目數（項）；X6技術市場成交額（萬元）；X7：專利申請授權量（件）；X8：高校專任教師數量（萬人）。并據此來對科技創新能力進行評價，從而通過因子分析對這8個衡量科技創新能力的評價指標進行降維和歸類，以期提取出兩個不相關的公共因子來代表科技創新能力進行后續的回歸分析。

（二）品牌價值

王曉靈（2010）[26]基于企業、消費者以及社會角度，采用Interbrand評價法來構建品牌價值評價指標體系。王海忠（2008）[27]依賴于顧客心智、產品市場產出和金融市場產出三種模式來對品牌資產進行測量。本文品牌價值相關數據直接采用世界品牌實驗室計算出來的品牌價值數據，其計算公式是：

品牌價值=調整后的年業務收益額*品牌附加值指數*品牌強度指數

（三）數據來源

本文根據2014—2017年的數據進行分析，其中科技創新能力8個指標的數值來源于《中國統計年鑒》（2014—2017）和各省、市、自治區《統計年鑒》（2014—2017）。品牌價值數值來自世界品牌實驗室得出的2014—2017年的中國最具品牌價值排行榜，分別計算出這18個省區市的品牌總價值，由于測量青海、西藏兩個地區品牌總價值的數據不全，在做回歸分析時，本文選取除這兩個地區之外的其他16個地區的數據進行分析。

三、實證分析

（一）因子分析

本文將最終選取的反映區域科技創新的8個指標作為原始變量，基于降維的因子分析方法，運用SPSS21.0軟件，對“一帶一路”建設18個重點地區2014—2017年的面板數據進行因子分析，分析結果如下。

進行因子分析之前先進行適宜性檢驗，檢驗結果如表1所示，Bartlett統計量為555.192（自由度為28），概率P值為0.000，拒絕零假設，KMO值為0.844（度量指標KMO為0.7時表示合適），結果均符合要求，說明原始數據通過了檢驗，適合做因子分析（見表1）。

表1 KMO與Bartlett檢驗

根據相關系數矩陣，采用主成分分析方法，以特征值大于1為原則，提取出了2個因子，累計的方差貢獻率是75.891%，能夠比較充分地反映大部分信息，由表2旋轉后的因子成分矩陣可知，公共因子F1在R&D人員、R&D項目數、R&D經費、新產品的銷售收入、專利授權量這幾個指標上載荷較高，主要反映科技創新投入與產出，因此命名為科研開發能力因子。公共因子F2在科研與技術服務業固定投資額、技術市場成交額和普通高等學校專任教師數上具有較高載荷，主要反映企業科技創新的支持環境，命名為科技創新環境支持因子（見表2）。

表2 旋轉后的成分矩陣

用回歸分析方法計算兩個公共因子得分及綜合得分，可得到科技創新得分：T=46.372%*F1+29.519%*F2。最終得到的因子得分及排名如表3所示。

表3 科技創新因子得分及排名情況表

（二）回歸分析

本文為了進一步研究區域科技創新與品牌價值發展的內在聯系，也就是科技創新能力的各分解項對品牌價值發展水平的影響，采用回歸分析模型進行分析。其中自變量為T1（科研開發能力）、T2（科技創新環境支持），T1、T2分別表示公共因子F1、F2的得分；因變量為V（品牌價值），各省區市品牌價值數據整理如表4所示。

表4 “一帶一路”建設各省區市品牌價值發展情況

由表5可知，R2為0.713，調整后的R2為0.668，表明模型的解釋程度良好，擬合程度可以接受；R2和調整后的R2存在差異，說明不止科技創新這一個方面能影響品牌價值的發展，這與現實情況也是相符合的，品牌價值在現實中受到多方面因素的影響，例如廣告宣傳營銷、市場環境等（見表5）。

表5 模型匯總

表6是模型的方差分析結果，其中F統計量為16.117，p值為0.000，顯然是小于顯著性水平0.05，因此拒絕零假設，說明模型的回歸方程線性關系是顯著的，所建立的回歸模型有統計學意義（見表6）。

表6 方差分析

表7 回歸系數

由表7可知，科研開發能力及科技創新環境支持的p值分別為0.000、0.013，均小于顯著性水平0.05，因此有統計學意義。科研開發能力及科技創新環境支持的標準系數Bate值分別為0.720、0.429，說明科研開發能力對品牌價值發展的推動力更大一些。最終的回歸方程為：

V=2039.591+2518.549T1+1672.495T2

方程表明，當控制了其他因素的影響后，科研開發能力每增加一個單位，品牌價值增加2 518.549個單位，科技創新環境支持每增加1個單位，品牌價值增加1 672.495個單位；科研開發能力和科技創新環境支持對品牌價值有顯著正向影響。因此假設H1a和H1b得到證實（見表7）。

四、分析結果及發展建議

（一）關于科技創新能力

由因子分析的綜合得分可以看出，“一帶一路”建設重點省市的科技創新能力存在著明顯的差異，位居前三的分別是廣東、浙江和上海。其中廣東和上海的各因子得分表現比較均衡，而浙江因子2上的表現不突出，但在科技創新上得分最高，超過了廣東，說明浙江的市場經營環境較其他地區活躍以及政府的管理比較適度。這三個地區都同屬東南區域，說明東南沿海地區的科技創新是領先于其他省市的，當然它們的綜合得分與其領先的經濟地位是匹配的。

陜西、遼寧、福建、重慶、黑龍江的綜合得分屬于中上水平。這些省市的各因子得分表現十分不均衡，其中陜西最為嚴重。陜西的因子1排名最后，而因子2的排名最高。由歷年數據可知，陜西的R&D人員超過重慶，R&D經費投入與重慶差距不大，但重慶的因子1排名第三，說明僅僅加大投入并不能有效地提升科技創新能力，還要重視企業的地位和市場的作用；陜西的全社會科學研究、技術服務業固定資產投資額最高，技術市場成交額與廣東相比不相上下，普通高等學校專任教師數排名靠前，說明其科技創新支持環境很好。遼寧和黑龍江與陜西的情況相似，綜合得分排名2017年均有所提升，科技創新支持環境排名靠前，而科研開發能力排名相對靠后。福建和重慶則是相反，與浙江相似，科研開發能力靠前，科技創新支持環境排名靠后。福建在創新能力上的表現比較好，可是其技術市場成交額卻不行，還不到遼寧的1/4。

甘肅和吉林屬于中間水平。因子1與因子2得分表現不均衡，科技創新支持環境的發展優于科研開發能力的發展。廣西、內蒙古、云南和新疆屬于中下水平。廣西的全社會科學研究、技術服務業固定資產投資額較快增長，發展潛力大。內蒙古和云南的技術市場成交額遠遠多于新疆和廣西，技術市場活躍，能夠促進企業間的技術交換。

寧夏、海南、青海、西藏的綜合得分排名靠后，與其他省市差距明顯，其歷年的綜合得分排名都是靠后的。這些地區經濟基礎都相對薄弱，發展都比較遲緩，尤其是西藏，各方面都比較落后。

綜上所述，在“一帶一路”建設中，各地要取長補短，共同推動科技創新能力的發展，促進科技進步。東南沿海地區要繼續保持發展優勢；陜西、遼寧、黑龍江、甘肅、吉林要重視企業的市場經營環境，推動科研開發能力的增強；浙江、福建、重慶需要擴大科學技術與教育的投入，發揮企業的創造力；其他地區則應立足特色，在發展經濟的同時，重視科技創新能力的發展，推動科技創新與優勢產業的有機結合，實現追趕目標。

（二）關于品牌發展

由表4可知，“一帶一路”建設重點省市區的品牌價值的發展很不平衡，東南沿海地區品牌發展最好，除海南排名13外，廣東、上海、浙江、福建分別位居第一、二、三、四名；其次發展比較好的是東北地區，吉林、遼寧、黑龍江分別位居第五、六、八名；西北、西南地區品牌發展比較落后，與東南沿海地區相比差距明顯。“一帶一路”建設，亟需區域品牌建設的助力，區域品牌的發展、區域品牌的強大，有助于在“一帶一路”沿線國際擴大這一區域的知名度，提高區域產品的市場競爭力，帶動區域經濟的發展，更好地推動“一帶一路”建設。因此，品牌優勢地區，如廣東、上海、浙江等，要繼續保持品牌優勢，在“一帶一路”建設中起到先鋒帶頭作用；品牌落后地區要結合地區特色大力發展地區品牌，在“一帶一路”建設中努力發揮自身的影響。

（三）二者的協調發展

由回歸分析可知，T1（科研開發能力）、T2（科技創新環境支持）對V（品牌價值）具有顯著的影響，且T1科研開發能力的推動作用更大。

但結合表3、表4，我們可以看出各省市區的科技創新及品牌價值排名情況并不一致。就拿陜西來說，陜西的科技創新排名第四，而品牌價值排名落后到了第14位，甚至落后于云南、海南。首先，陜西的科研開發能力因子得分本身就不高，其科技創新綜合排名靠前主要歸功于陜西的科技創新環境支持因子，而由實驗結果可知科技創新環境支持對品牌價值發展的推動不如科研開發能力的推動，因此這是陜西品牌價值排名落后的一方面；其次，品牌的發展除了受到科技創新的影響，還受到其他很多因素的影響，甚至有時候對于某些省市地區來說品牌價值這一變量更容易受到其他變量的影響，反而與科技創新能力的關系不是很顯著。由于不同地區其自身的一些因素，科技創新對品牌價值的影響也具有地域差別，但是這些并不影響本文的研究結果，由本文的研究可知，可以通過提高科技創新能力來發展品牌，促進科技創新與品牌的協同發展。

各地在未來的發展中，要正視且加強科技創新能力對于品牌價值的正向提升作用。

（1）企業要加強科技創新與品牌建設，提升科技創新的整體投入，特別是R&D經費及R&D人員的投入保證。只有企業成為科技創新的主體，才能在以市場為導向的前提下，努力掌握具有自主知識產權的核心技術，提升產品質量和消費者的認可，才能為品牌價值的發展提供技術保障。

（2）各省、市、自治區要加大社會科教投入，確保科技創新后備人才的持續培養；提供適度、有序的政策支持，營造良好的科技創新環境，鼓勵企業自主研發，創造自主品牌。

（3）加強對科研成果的重視與保護，并建設更多的自主知識產權品牌。只有企業在了解市場信息及需求的前提下，將技術轉化成現實的物質產品或服務，才可能被消費者接受，為企業及全社會帶來利益，因此要重視核心技術自主知識產權的保護，以此獲得競爭優勢，形成強大的品牌影響力。

（4）“一帶一路”建設中，各省、市、自治區要加強對外科學技術交流與合作，盡可能有效率且有效果地實現科技創新向生產力的轉化，從而促進品牌資產價值的提升。

五、結論

（一）啟示

研究結果對“一帶一路”沿線省市區的管理實踐啟示如下：“一帶一路”戰略的提出，是中國崛起的必然產物，更是為中國企業品牌更好地走出去提供的奠基石。作為“絲綢之路經濟帶”的重點區域，各省市區需立足各地的傳統優勢，發揮各自的特色，重視各地科技創新協調均衡發展，由“中國制造”向“中國創造”轉變，以科技創新驅動品牌騰飛，不斷深化國際交流與合作，擴大各地的開放力度，讓更多的中國品牌邁出國門，走向世界，以期更好地實現我國的“一帶一路”戰略目標。

（二）貢獻與局限性

貢獻如下：（1）本文通過對“一帶一路”重點省市區的面板數據進行數據分析，為科技創新與品牌價值兩者的關系研究進行了量化實證研究的補充；（2）在具體分析方法上，本文選取因子分析，濃縮信息，將科技創新分解為科研開發能力與科技創新環境支持2個因子，以簡化后文的實證研究及分析，并對比分析了“一帶一路”重點省區市的整體科技創新發展情況；（3）通過回歸分析，研究科技創新2個分解項對品牌價值的影響，證明了區域科技創新對品牌價值具有顯著的正向影響，為提升“一帶一路”重點省區市品牌價值提供策略支持。

局限性如下：由于難以獲取企業相關的一些科技創新數據，所以本文根據區域數據進行實證研究，有可能存在些許誤差，但不會影響最后的整體結果分析。