淺談公證執業風險意識

許敏娜

摘 要：在新時代的今天，隨著我國社會和依法治國理念的不斷發展和人民生活水平的日益富裕，人民在法律維權意識進一步增強，公證執業已被廣大人民所認可。本文通過對公證風險的分類、公證執業的表現形態和公證風險的預防三個方面對公證執業的風險進行了全面的論述。

關鍵詞：公證;公證執業;風險意識;風險預防

隨著公證種類和業務的不斷分化和發展，公證行業越來越被社會大眾接納和認可。但同時從目前現狀而言，對公證行業的要求也越來越高，它也成為一個高風險的法律職業活動。

一、公證風險的分類

在新時代隨著公證行業的不斷發展，實際公證工作中，經常交織著多種利益關系。即有政策風險也包含著法律風險，還伴隨著利益風險、人情風險和情感風險等等，這使公證員在公證執業過程中面臨著非常大的執業風險困難。這種風險給公證機構、執業公證員帶來的公證責任是無時不在、無處不在、無證不在。

（一）公證真實性風險

1、申請公證主體真實性風險

當事人身份不實的風險，包括公證申請人身份和公證利害關系人的身份的真實性，特別是多人處分重要財產公證事項。確立權利人身份是公證的首要任務。目前主要由于公證身份識別沒有和公安系統和婚姻登記機關信息聯網，造成身份關系的判別有能保證每次都完全正確主體的風險。

2、客體風險（事實和法律文書真實性風險）

公證機關出具的公證書與法律事實二者之間有著緊密的聯系，公證書是根據法律事實和真相出具的，公證員在公證工作中確定核實二者相符的情況下，則屬于正相關。若二者出現不相符的情況，可能由于申請人提交資料的虛假行為、隱瞞行為等造成公證書的錯誤，造成客體的風險存在。

（二）公證合法性風險

1、辦證目的的合法性風險

隨著社會的不斷發展，公證的種類也越來越多，尤其是現在關于房產和金融領域的公證，對申請人的公證目的的審核是公證機關的重要工作。

2、證明對象和程度的合法性風險

法律行為，有法律意義的文書和法律事實也可以成為公證的對象。同時在公證工作中公證員對公證程序和法律規定的熟悉程度和工作疏忽都是工作中存在的風險。

3、公證員與法官對案件事實合法性判斷沖突

公證員的公證工作離不開法院法官對案件的審判，二者有著緊密的聯系，思維與法官審判案件的思維二者是否達到一致也是公證工作中存在的風險。

二、公證執業風險的幾種表現形態及影響因素

（一）公證執業風險的表現形態

1、公證員的判斷同職業法官判斷的沖突問題

當公證事項發生訴訟時，就非常有可能發生公證員的判斷同法官的判斷相沖突。當然，對某一特定事件發生判斷的沖突并不奇怪，雖然認定的是同一事實，解釋的是同一法律，但是由于所處的角度不同，職業學識水平差異，公證員同法官的判斷難免會發生沖突。兩者判斷的不吻合也是自然的，雖然是這樣說，一旦法官判斷與公證員的判斷發生沖突，不能不說是對公證員職業的一種風險沖擊。

2、公證員的判斷與當事人對公證書過高的期望值之間的沖突

當事人是基于各種原因來申辦公證事項的，一些當事人，對公證書的效能，用途存在著誤解，對所申請辦理的公證事項期望值過高。而一旦當事人的預期目的不能夠現實，就往往會質疑公證的作用，質疑公證書的用途。在這種情況下，就會出現公證員的判斷同當事人對公證書的過高期望發生沖突，當事人極有可能據此尋事，陡增公證的執業風險。

3、公證員的判斷與社會公眾對公證認識的沖突

在舉辦的各種歌舞賽事活動中，公證的作用也僅僅是監督評委的計票結果，公證的作用也僅限于此，如果認為公證在這種活動中，存在著杜絕賄賂評委的功效則是完全錯誤的，這就是公證員的判斷同社會民眾對公證的作用認識方面產生沖突的表現形式之一。

（二）公證執業風險的影響因素

1、公證員自身的因素

公證員的職業素養和能力水平參差不齊，就很容易導致公證員對同一公證業務有不同的理解和判斷誤差，在公證程序的執行和公證資料的審核中出現工作失誤。

2、外部因素

公證的當事人或社會對公證機關的期望值過高，公證機關作為出具公證法律文書的公證機構，由于工作性質和工作職能的作用無法完全 準確無誤的作出公證判斷，但當事人卻往往將希望完全寄托在公證業務上，對公證結果出現誤差的判斷不能容忍。

3、社會誠信缺失的因素

現在社會人們對誠信的認識還不夠，在公證業務中，主要存在于提交的公證資料方面。一些人為了自己的個人利益，故意提供虛假的資料以蒙騙公證人員，試圖獲得非法利益。

三、公證風險的有效預防

公證法第42 條規定，公證機構以其公證員為不真實，不合法的事項出具公證書的，對公證機構視情節分別給予警告、罰款或停業整頓的處罰，對公證員視情節分別給予警告、罰款、暫停執業、吊銷執業證書、甚至依法追究刑事責任處罰。在公證實踐過程中，公證的風險形形色色，以當事人提供的虛假證明材料引發的風險而言，公證員就必須承擔起審查核實的風險責任。因此，公證員要有一個清醒的認識，必須加大、加強公證核實力度，切實有效地降低公證的風險，主要作法有以下幾個方面：

（一）加強學習，提高公證員的政治業務素質

學習是公證員一生的工作，只有加強學習，了解和掌握國家的法律法規，才能使公證工作立于不敗之地，才能保證公證之樹常青。對于學習形成一種制度，應周三、五可以組織公證員專業心學習。

（二）嚴格辦證程序，加大公證核實和監管力度

公證員要嚴格按照《公證程序規則》辦理，每一個具體公證案件，嚴格按照司法部出臺的各類辦證細則，辦證規則辦理每一個公證案件，對重大、復雜、疑難的公證案件由集體討論決定，共同研討辦證方法，防止一言堂的作法。

（三）積極與相關部門溝通，解決核實難的問題

公證機構應為當與其他行政職能部門溝通，可以通過與戶籍管 理部門、房屋、土地、林業等權屬部門加強聯系溝通，通過社區、村委會、居民委員會，基層單位合作溝通，掌握和整合重要的信息資源，這樣可以有效化解公證員執業風險，保證公證事業的健康、穩定發展。

參考文獻

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（作者單位：西安市公證處）