低碳轉(zhuǎn)型政策經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和氣候效應(yīng)的實(shí)證研究

馬建平

摘要：“十二五”期間，中國低碳轉(zhuǎn)型政策的氣候效應(yīng)明顯：低碳技術(shù)減排、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)減排、能源結(jié)構(gòu)減排分別減少1420億噸、857億噸、494億噸二氧化碳排放，共抵消7442%的規(guī)模增排效應(yīng)。低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)均產(chǎn)生影響。從宏觀經(jīng)濟(jì)影響來看，煤炭生產(chǎn)與工業(yè)生產(chǎn)互為Granger原因，整體低碳轉(zhuǎn)型政策是兩者負(fù)向Granger原因，控煤措施使工業(yè)增速年均下降約226個(gè)百分點(diǎn)。從地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響來看，經(jīng)濟(jì)增速、能耗強(qiáng)度降速、低碳轉(zhuǎn)型政策互為Granger原因，能耗強(qiáng)度加速下降對(duì)經(jīng)濟(jì)增速先抑制后促進(jìn)，低碳轉(zhuǎn)型政策抑制經(jīng)濟(jì)增長但對(duì)能耗強(qiáng)度影響較弱，低碳轉(zhuǎn)型政策抑制經(jīng)濟(jì)增速效應(yīng)在全國分布相對(duì)均衡。要持續(xù)推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型，必須統(tǒng)籌平衡經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與碳排放控制目標(biāo)，持續(xù)加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)和低碳技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用，加速可再生能源和清潔化石能源發(fā)展，加大低碳轉(zhuǎn)型政策在降低能耗強(qiáng)度方面的影響，提高低碳政策消化能力，儲(chǔ)備抵消消極影響的政策工具。

關(guān)鍵詞：低碳轉(zhuǎn)型;經(jīng)濟(jì)效應(yīng);氣候效應(yīng);能耗強(qiáng)度;能源結(jié)構(gòu);節(jié)能減排;低碳技術(shù)

中圖分類號(hào)：F42;X24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章分類號(hào)：1674-7089（2019）03-0043-14

一、引 言

自哥本哈根世界氣候大會(huì)以來，我國自上而下全面、深入、持續(xù)推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型，低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)相繼制定，政策不斷推出，行動(dòng)力度持續(xù)加強(qiáng)。在低碳目標(biāo)方面，我國宣布到2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年下降40%～45%;到2030年，單位GDP二氧化碳排放量比2005年下降60%～65%;繼“十二五”期間單位GDP二氧化碳排放量下降215%后，“十三五”階段爭取再下降18%，碳排放總量爭取到2030年達(dá)峰或提前達(dá)峰。在低碳規(guī)劃方面，我國將碳排放強(qiáng)度（總量）控制目標(biāo)作為約束性指標(biāo)，納入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，并制定了相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃，如《可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃》《能源技術(shù)創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》《能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略（2016—2030）》等。在行動(dòng)方案方面，我國先后編制了《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》《“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》《能源技術(shù)革命創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃（2016—2030年）》等。在低碳法規(guī)方面，我國已經(jīng)頒布了《可再生能源法》《節(jié)約能源法》《節(jié)能低碳技術(shù)推廣管理暫行辦法》《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等，《全國碳排放權(quán)交易管理暫行條例》正在審議之中。在產(chǎn)業(yè)政策方面，國務(wù)院下發(fā)多項(xiàng)文件，要求淘汰落后產(chǎn)能，化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾，加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，工信部已在工業(yè)領(lǐng)域開展了重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能等行動(dòng)。在低碳試點(diǎn)和低碳技術(shù)推廣方面，國家發(fā)展改革委已遴選多批次低碳試點(diǎn)省市、低碳工業(yè)園區(qū)、低碳社區(qū)，發(fā)布重點(diǎn)低碳技術(shù)推廣目錄。在碳交易市場建設(shè)方面，我國正從完善區(qū)域性碳交易市場過渡到統(tǒng)籌構(gòu)建全國統(tǒng)一的碳交易市場，引導(dǎo)排放單位氣候外部成本內(nèi)部化。低碳政策密集推出落地有聲，低碳目標(biāo)量化、細(xì)化、連續(xù)化，逐級(jí)向下分解分配直達(dá)基層單位，從強(qiáng)度控制逐步向強(qiáng)度、總量、增量三維控制過渡，政策的深度、廣度和力度逐步走向世界前列。

然而，低碳轉(zhuǎn)型政策在促進(jìn)節(jié)能減排的同時(shí)也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。影響機(jī)制包括但不限于以下五個(gè)方面。第一，粗放型增長模式下多年積累的低端落后過剩產(chǎn)能將被強(qiáng)力擠出，高端、低碳產(chǎn)業(yè)培育周期較長。第二，國家發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)提升第三產(chǎn)業(yè)比重，壓低能耗強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度相對(duì)較高的第二產(chǎn)業(yè)比重，勢必限制第二產(chǎn)業(yè)增速，可能使之低于GDP增速。改革開放以來，第二產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)勁增速是驅(qū)動(dòng)GDP快速增長的主要因素，第二產(chǎn)業(yè)增速下滑勢必拉低GDP增速。第三，提高低碳環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)將迫使生產(chǎn)企業(yè)將環(huán)境氣候外部效應(yīng)內(nèi)部化，勢必推升企業(yè)生產(chǎn)成本，從而削弱其市場競爭力。第四，全方位的經(jīng)濟(jì)社會(huì)低碳轉(zhuǎn)型將占用大量的資本和資源。制造行業(yè)要研發(fā)低碳技術(shù)，添置或升級(jí)低碳設(shè)備，交通、建筑等領(lǐng)域要開展低碳化改造，各部門要建設(shè)低碳新政制度體系，這些都是漫長且復(fù)雜的過程，社會(huì)成本和經(jīng)濟(jì)成本相當(dāng)大。第五，積極影響。低碳轉(zhuǎn)型政策將倒逼企業(yè)升級(jí)技術(shù)，降低能耗，提高生產(chǎn)效率，從而降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益和市場競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。總體而言，低碳轉(zhuǎn)型政策的推進(jìn)是一場綜合實(shí)踐，最終的影響將是負(fù)向影響和正向影響的互相疊加。

二、文獻(xiàn)綜述

制定和實(shí)施低碳轉(zhuǎn)型政策，旨在協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)增長與碳排放關(guān)系問題是近年來學(xué)界的關(guān)注熱點(diǎn)，研究大致可分成三類。第一類，分析經(jīng)濟(jì)增長對(duì)碳排放的影響。Kaya構(gòu)建了碳排放與GDP的數(shù)量關(guān)系等式，為解析碳排放影響因素奠定了重要理論基礎(chǔ)。Kaya， Impacts of Carbon Dioxide Emission Control on GDP Growth： Interpretation of Proposed Scenarios， Paries： IPCC Energy and Industry Subgroup， Response Strategies Working Group， 1990， pp.10-23.例如，莊貴陽利用Kaya等式解釋工業(yè)化階段國家碳排放快速增加的原因。莊貴陽：《低碳經(jīng)濟(jì)：氣候變化背景下中國的發(fā)展之路》，北京：氣象出版社，2007年，第24-30頁。Grossman等提出倒U型環(huán)境庫茲涅茨曲線（以下簡稱EKC）假說，從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)等方面展開研究。Grossman G M， Krueger A B，“Environment Impact of a North American Free Trade Agreement”，NBER Working Paper，no.3914（199111），pp.1-10.隨后，學(xué)界圍繞經(jīng)濟(jì)與碳排放的EKC形態(tài)、存在與否及三大效應(yīng)分解進(jìn)行了大量實(shí)證研究。例如周文興等提出存在倒U型EKC形態(tài)，周文興、毛愛林、朱孝平：《經(jīng)濟(jì)增長、城鎮(zhèn)化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放——基于省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，《管理現(xiàn)代化》，2015年第1期，第76-78頁。吳振信等提出存在N型EKC形態(tài)，吳振信、閆洪舉：《經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈碳排放的影響分析——基于空間面板數(shù)據(jù)模型》，《中國管理科學(xué)》，2014年第11期，第724-730頁。劉志紅提出存在M型EKC形態(tài)，劉志紅：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與碳排放脫鉤及減排目標(biāo)分析》，《黑龍江工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)（綜合版）》，2019年第1期，第68-75頁。林伯強(qiáng)等和沈永昌等則提出了未出現(xiàn)影響的觀點(diǎn)。林伯強(qiáng)、蔣竺均：《中國二氧化碳的環(huán)境庫茲涅茨曲線預(yù)測及影響因素分析》，《管理世界》，2009年第4期，第27-36頁。沈永昌、余華銀：《安徽省經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的非線性關(guān)系——基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的門檻模型》，《沈陽大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2015年第5期，第597-601頁。余凡等分析了經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放的影響，包括規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)及互補(bǔ)替代關(guān)系等。余凡、孔群喜、盧云卿：《經(jīng)濟(jì)增長、結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步影響碳排放的程度及其相互關(guān)系》，《皖西學(xué)院學(xué)報(bào)》，2014年第6期，第45-50頁。第二類，討論碳減排對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。Manne等研究發(fā)現(xiàn)，美國每年因碳減排導(dǎo)致的GDP損失率將從2000年的低于2%迅速升至2020年的高于4%。Manne A S， Richels R G，“Global CO2 Emissions Reduction-the Impact of Rising Energy Costs”，The Energy Journal， vol.12， no.1（1991）， pp.87-107.Chen則發(fā)現(xiàn)，臺(tái)灣地區(qū)若將2000年的碳排放量維持在1990年的128%水平時(shí)，年均經(jīng)濟(jì)增速將只有537%。Chen T Y， “The Impact of Mitigating CO2 Emissions on Taiwans Economy”， Energy Economics， vol.23， no.2（2001.03）， pp.141-151.潘家華較早指出，減緩氣候變化對(duì)發(fā)展中國家的負(fù)面影響不僅表現(xiàn)為近期經(jīng)濟(jì)代價(jià)，還表現(xiàn)為長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模受到制約。潘家華：《減緩氣候變化的經(jīng)濟(jì)與政治影響及其地區(qū)差異》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2003年第6期，第66-71頁。陳文穎等通過預(yù)估研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)減排率為0～45%時(shí)，當(dāng)年GDP損失率將為0～25%。陳文穎、高鵬飛、何建坤：《二氧化碳減排對(duì)中國未來GDP增長的影響》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》，2004年第6期，第744-747頁。范英等指出，減排力度越大，單位減排宏觀經(jīng)濟(jì)成本越高。范英、張曉兵、朱磊：《基于多目標(biāo)規(guī)劃的中國二氧化碳減排的宏觀經(jīng)濟(jì)成本估計(jì)》，《氣候變化研究進(jìn)展》，2010年第2期，第130-135頁。谷雨等預(yù)估了內(nèi)蒙古碳減排的成本和經(jīng)濟(jì)影響。谷雨、盧士慶、閆賓：《內(nèi)蒙古二氧化碳減排的宏觀經(jīng)濟(jì)成本估計(jì)研究》，《環(huán)境與發(fā)展》，2012年第6期，第81-84頁。申萌通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，節(jié)能減排政策提高了高耗能企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值和股本回報(bào)率，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)性技術(shù)進(jìn)步。 申萌：《強(qiáng)規(guī)制節(jié)能減排政策的經(jīng)濟(jì)影響：來自高耗能企業(yè)的微觀證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》，2016年第3期，第61-70頁。第三類，討論碳排放與經(jīng)濟(jì)增長的因果互動(dòng)或協(xié)調(diào)問題。任曉航等利用實(shí)證方法研究了中國碳排放、清潔能源與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。 任曉航、王震、張雨濛：《中國碳排放、清潔能源與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究》，《中國人口·資源與環(huán)境》，2015年第S2期，第6-9頁。 徐如濃等研究了長三角城市群碳排放、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系。徐如濃、吳玉鳴：《長三角城市群碳排放、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系——基于面板聯(lián)立方程模型的實(shí)證》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》，2016年第12期，第32-38頁。王仲瑀等研究了京津冀地區(qū)能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。王仲瑀：《京津冀地區(qū)能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系實(shí)證研究》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2017年第1期，第82-92頁。陳向陽等、段志英等實(shí)證檢驗(yàn)了能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。陳向陽、李奕君：《能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系研究——理論機(jī)制與實(shí)證檢驗(yàn)》，《南京財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2018年第5期，第98-108頁。段志英、斯琴：《我國能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究》，《內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2019年第1期，第33-36頁。于雪霞則討論了經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的進(jìn)程協(xié)調(diào)問題。 于雪霞：《碳生產(chǎn)率視角下經(jīng)濟(jì)增長與低碳進(jìn)程的協(xié)調(diào)發(fā)展研究——基于24個(gè)碳排放大國的實(shí)證分析》，《科學(xué)管理研究》，2016年第10期，第256-266頁。

上述圍繞Kaya等式、EKC、三大效應(yīng)以及碳減排經(jīng)濟(jì)影響等方面的研究成果豐碩，方法、工具豐富多樣，對(duì)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間的關(guān)系研究具有重要的意義。但是，我國實(shí)施低碳轉(zhuǎn)型政策以來，學(xué)界對(duì)政策實(shí)際取得的減排效果的評(píng)估相對(duì)薄弱，針對(duì)低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長造成影響的實(shí)證評(píng)估比較少。

三、低碳轉(zhuǎn)型政策的氣候效應(yīng)

（一）氣候效應(yīng)分解模型

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的氣候效應(yīng)是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放效應(yīng)，包括經(jīng)濟(jì)增長引致的規(guī)模氣候效應(yīng)，應(yīng)用低碳技術(shù)降低能耗強(qiáng)度引致的技術(shù)氣候效應(yīng)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)引致的能源結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)。規(guī)模氣候效應(yīng)是指在能耗強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)保持不變的條件下由經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大引致的碳排放量的增加。技術(shù)氣候效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)保持不變的條件下由應(yīng)用低碳技術(shù)降低能耗強(qiáng)度引致的碳排放量的減少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、能耗強(qiáng)度、能源結(jié)構(gòu)保持不變的條件下由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)引致的碳排放量的減少。能源結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能耗強(qiáng)度保持不變的條件下由不斷優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)引致的碳排放量的減少，包括提升非化石能源比重、降低煤炭比重、降低加權(quán)碳排放因子等引致的碳排放量的減少。

（二）氣候效應(yīng)分類估算

利用我國2010年和2015年的經(jīng)濟(jì)、能源及各類化石能源碳排放因子計(jì)算得到各類指標(biāo)數(shù)據(jù)，如表1所示。

四、低碳轉(zhuǎn)型政策的宏觀經(jīng)濟(jì)影響

低碳轉(zhuǎn)型政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指低碳轉(zhuǎn)型政策實(shí)施以后對(duì)經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生的影響。本文首先從宏觀層面進(jìn)行實(shí)證分析，以便對(duì)低碳轉(zhuǎn)型政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有更全面的認(rèn)識(shí)。

（一）數(shù)據(jù)選取

工業(yè)經(jīng)濟(jì)受節(jié)能減排政策的影響最明顯，故選取工業(yè)增加值月度同比增速指標(biāo)（記為Vindus）作為反映經(jīng)濟(jì)增長受影響的變量。考慮到控制煤炭消費(fèi)是推進(jìn)節(jié)能減排的重要舉措，故選取原煤產(chǎn)量月度同比變化率指標(biāo)（記為Vcoal）作為反映節(jié)能減排政策力度的變量。“十二五”規(guī)劃首次設(shè)置單位GDP二氧化碳排放量降幅目標(biāo)，故引入反映整體低碳轉(zhuǎn)型政策的虛擬變量（記為Policy）：2010年及以前取值為0，2011 年1月開始取值為1。選取2009年5月—2017年4月的月份數(shù)據(jù)，其間工業(yè)增加值月度同比增速整體趨降：2012年2月增速最快，達(dá)213%;2015年10月增速最慢，僅為56%。原煤產(chǎn)量月度變化率整體趨降且波動(dòng)幅度大：2010年1月增幅最大，達(dá)515%;2016年6月降幅最大，為166%;有50個(gè)月同比下降，21個(gè)月增幅在[0，10%]區(qū)間，25個(gè)月增幅超過10%，而且多數(shù)發(fā)生在2011年9月份之前。

（二）單位根檢驗(yàn)

時(shí)序數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)是回歸計(jì)量分析的前提。若時(shí)序數(shù)據(jù)平穩(wěn)，可直接進(jìn)行回歸分析;若非平穩(wěn)，可考慮協(xié)整分析。若非平穩(wěn)且無協(xié)整關(guān)系，可先進(jìn)行差分，或去除趨勢轉(zhuǎn)化成平穩(wěn)序列。結(jié)合變量自身特征，對(duì)Vindus、Vcoal兩個(gè)變量進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)包含常數(shù)項(xiàng)和趨勢項(xiàng)。具體如表2所示。

五、低碳轉(zhuǎn)型政策的地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響

在我國推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型的過程中，重要的政策工作抓手是在國家、省（自治區(qū)和直轄市）及下轄市縣（區(qū)）鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）等各級(jí)政府的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃中確定約束性能耗強(qiáng)度降幅指標(biāo)。在實(shí)際中，除了能耗強(qiáng)度降幅指標(biāo)還有碳排放強(qiáng)度降幅指標(biāo)。考慮到目前我國地區(qū)碳排放量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足的現(xiàn)實(shí)，且碳排放強(qiáng)度降幅與能耗強(qiáng)度降幅之間高度相關(guān)，故此處側(cè)重分析能耗強(qiáng)度降幅指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響。在理論上，降低各產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)的能耗強(qiáng)度將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生雙重影響。一方面，政府要求經(jīng)營者節(jié)能減排提高能效，企業(yè)需要升級(jí)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備，優(yōu)化能源消費(fèi)管理，導(dǎo)致經(jīng)營成本增加，影響經(jīng)濟(jì)增長。另一方面，經(jīng)營者升級(jí)技術(shù)、提高能效、優(yōu)化能源消費(fèi)管理之后，將提高生產(chǎn)效率，節(jié)約能源開支，從而降低經(jīng)營成本，提升市場競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。在實(shí)踐中，降低能耗強(qiáng)度促進(jìn)或抑制經(jīng)濟(jì)增長最終取決于上述兩方面影響的綜合結(jié)果，具體影響程度需要根據(jù)實(shí)際數(shù)據(jù)加以驗(yàn)算。

（一）數(shù)據(jù)選取

選取中國大陸除西藏以外的30個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）2005—2016年的GDP增速（記為VGDP）和單位GDP能耗降幅（記為VGDPENCONS）。本文在開展宏觀經(jīng)濟(jì)影響和地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響兩部分實(shí)證分析時(shí)，數(shù)據(jù)選取起訖時(shí)段存在差異。由于占有數(shù)據(jù)資源有限及考慮樣本數(shù)量的充足性，宏觀經(jīng)濟(jì)影響選用月度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，部分指標(biāo)最早只搜集到2009年5月的數(shù)據(jù);地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響選用年度面板數(shù)據(jù)，為增加樣本量及數(shù)據(jù)獲取的可能性，故而前移到2005年。其中，GDP增速是反映經(jīng)濟(jì)受影響的變量，利用CPI價(jià)格指數(shù)（2005年的相應(yīng)取值為100）調(diào)整計(jì)算得到;單位GDP能耗降幅是反映節(jié)能減排力度的變量，各省（自治區(qū)、直轄市）歷年綜合能源消費(fèi)量除以調(diào)整后的GDP數(shù)據(jù)，計(jì)算單位GDP能耗之后，再測算即可得到單位GDP能耗降幅。引入虛擬政策變量P，“十二五”以來，我國低碳轉(zhuǎn)型政策是全方位的、綜合性的，制定約束性能耗強(qiáng)度指標(biāo)僅是其中之一，因此有必要引入反映整體低碳轉(zhuǎn)型政策的虛擬變量。2010年及以前取值為0，2011年開始取值為1。其中，GDP、價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)源自歷年國家統(tǒng)計(jì)年鑒，地區(qū)能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)源自同花順數(shù)據(jù)庫，各省（自治區(qū)、直轄市）歷年統(tǒng)計(jì)公報(bào)和地方統(tǒng)計(jì)年鑒等。

六、結(jié) 語

評(píng)估“十二五”以來中國低碳轉(zhuǎn)型政策的氣候效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)影響對(duì)優(yōu)化氣候政策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文通過氣候效應(yīng)分解模型分類評(píng)估氣候效應(yīng)，運(yùn)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)實(shí)證分析低碳轉(zhuǎn)型政策的宏觀經(jīng)濟(jì)影響，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析低碳轉(zhuǎn)型政策的地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響，立體地剖析了低碳轉(zhuǎn)型政策的實(shí)施效果及影響。

（一）主要發(fā)現(xiàn)

低碳轉(zhuǎn)型政策的氣候效應(yīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)，“十二五”期間由運(yùn)用低碳技術(shù)引致的技術(shù)氣候效應(yīng)、由升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)、由優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)引致的能源結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)分別減排了1420億噸、857億噸、494億噸二氧化碳，總計(jì)抵消了7442%的規(guī)模氣候效應(yīng)。三者的減排貢獻(xiàn)度依次為5125%、3093%和1782%，技術(shù)氣候效應(yīng)貢獻(xiàn)過半，能源結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)貢獻(xiàn)略低，碳排放總量仍在上升。

低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。煤炭生產(chǎn)與工業(yè)生產(chǎn)均存在市場自適應(yīng)力，兩者相互影響，互為Granger原因。受控煤舉措影響，工業(yè)增加值增速年均下降約226個(gè)百分點(diǎn)。可能的原因是工業(yè)生產(chǎn)對(duì)煤炭依賴較深，兩者形成動(dòng)態(tài)的循環(huán)促降機(jī)制：煤炭產(chǎn)量下降→工業(yè)生產(chǎn)下降→煤炭產(chǎn)量進(jìn)一步下降，從而強(qiáng)化了煤炭生產(chǎn)的降勢。整體低碳轉(zhuǎn)型政策是煤炭生產(chǎn)和工業(yè)生產(chǎn)的單向Granger原因，對(duì)煤炭生產(chǎn)負(fù)向沖擊明顯，對(duì)工業(yè)增速產(chǎn)生弱抑制效應(yīng)。

低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。經(jīng)濟(jì)增速、能耗強(qiáng)度降速、整體低碳轉(zhuǎn)型政策兩兩互為Granger原因。能耗強(qiáng)度加速下降對(duì)經(jīng)濟(jì)增速產(chǎn)生先弱抑制后強(qiáng)促進(jìn)效應(yīng)，原因 可能是采用高能效技術(shù)短期增加成本抑制經(jīng)濟(jì)增長，中長期提高生產(chǎn)力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。低碳轉(zhuǎn)型政策整體上抑制經(jīng)濟(jì)增速，經(jīng)濟(jì)增速強(qiáng)勁強(qiáng)化低碳轉(zhuǎn)型政策。低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)能耗強(qiáng)度降速影響相對(duì)較弱，原因可能是較多依靠行政手段，較少使用技術(shù)手段。隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)發(fā)現(xiàn)，能耗強(qiáng)度加速下降可促使經(jīng)濟(jì)增速提高，與Granger因果分析結(jié)論一致。對(duì)中部和東北地區(qū)、東部地區(qū)、西部地區(qū)、全國的邊際效應(yīng)體現(xiàn)為：能耗強(qiáng)度降速加快1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增速分別提升07748、02190、00342、00994個(gè)百分點(diǎn);能耗強(qiáng)度加速下降較難維持，經(jīng)濟(jì)加速增長得不到有效支撐。低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增速抑制作用明顯，抑制程度在全國范圍內(nèi)比較均衡，為6～7個(gè)百分點(diǎn)。

（二）政策建議

第一，統(tǒng)籌平衡經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與碳排放控制目標(biāo)。“十二五”以來，我國低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增速影響明顯，因此必須更好地統(tǒng)籌平衡經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與碳排放控制目標(biāo)，保持增長與減排節(jié)奏，防止經(jīng)濟(jì)失速，防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)守GDP增速和工業(yè)增速的底線，在經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的矛盾運(yùn)動(dòng)中相機(jī)平衡主要矛盾，處理好矛盾的主要方面，在經(jīng)濟(jì)和工業(yè)發(fā)展面臨失速風(fēng)險(xiǎn)時(shí)適當(dāng)減緩減排節(jié)奏，降低減排力度，兼顧經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)承受能力。

第二，持續(xù)加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)和低碳技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用。從中長期看，要堅(jiān)定不移地引導(dǎo)和推進(jìn)工業(yè)企業(yè)開展創(chuàng)新，研發(fā)技術(shù)，提高能效，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。政府部門需多措并舉，實(shí)質(zhì)性降低企業(yè)制度性成本，協(xié)助企業(yè)渡過陣痛期。在低碳轉(zhuǎn)型過程中，全社會(huì)應(yīng)當(dāng)全力投入并耐心等候，收獲中長期經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境氣候效應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

第三，加速可再生能源和清潔化石能源發(fā)展。大力推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，擴(kuò)大三類減排氣候效應(yīng)尤其是能源結(jié)構(gòu)氣候效應(yīng)，爭取完全抵消乃至超過規(guī)模增排氣候效應(yīng)。控制煤炭消費(fèi)是減少溫室氣體排放的必由之路，但目前我國工業(yè)能源需求對(duì)煤炭依賴度過高，2015年工業(yè)煤炭消費(fèi)占工業(yè)能源消費(fèi)總量的8865%，同年全國經(jīng)濟(jì)對(duì)煤炭依賴度為6370%。未來我國需著力降低工業(yè)對(duì)煤炭的依賴，擴(kuò)大工業(yè)領(lǐng)域的低碳能源布局。

第四，加大低碳轉(zhuǎn)型政策在降低能耗強(qiáng)度方面的影響。目前，我國低碳轉(zhuǎn)型政策對(duì)降低能耗強(qiáng)度的直接作用略低，未來需更多依靠低碳環(huán)保技術(shù)手段，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)升級(jí)低碳環(huán)保技術(shù)裝備，努力形成能耗強(qiáng)度加速下降局面，為經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增速持續(xù)注入新動(dòng)能。我國低碳轉(zhuǎn)型政策主要依賴行政手段，高排放產(chǎn)業(yè)從一二線城市向三四線城市轉(zhuǎn)移，由東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，由城市向鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移。這種做法其實(shí)只是碳排放和污染物排放的空間騰挪，實(shí)質(zhì)性的技術(shù)減排手段積累較少。將污染產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)地區(qū)向相對(duì)落后地區(qū)轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)地區(qū)尚且不能妥善解決碳排放和污染物排放問題，落后地區(qū)僅靠自身力量更不可能順利解決難題。因此，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)配合提供資金補(bǔ)償和技術(shù)支持，無償轉(zhuǎn)移前期環(huán)境治理經(jīng)驗(yàn)，行政手段、市場手段及技術(shù)手段共同發(fā)揮作用。只有在全國范圍內(nèi)不斷積累技術(shù)減排手段并形成零（低）成本共享機(jī)制，才能既治標(biāo)又治本。

第五，提高低碳政策消化能力，儲(chǔ)備抵消消極影響的政策工具。能耗強(qiáng)度波動(dòng)沖擊影響在區(qū)域間分布不均，中部和東北地區(qū)受沖擊影響相對(duì)較大，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)抵抗力相對(duì)較弱。因此，在低碳轉(zhuǎn)型政策實(shí)施前，應(yīng)前瞻性地預(yù)估經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，制定合理的應(yīng)對(duì)預(yù)案。當(dāng)?shù)吞嫁D(zhuǎn)型政策的深入推進(jìn)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)、工業(yè)增速大幅下滑乃至影響地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展局面時(shí)，應(yīng)適當(dāng)減緩減排節(jié)奏，為節(jié)能減排整改升級(jí)遇到技術(shù)、資金、人才等困難的企業(yè)提供必要幫助，整合地區(qū)內(nèi)部和外部的各種資源，提供必要的財(cái)稅金融優(yōu)惠政策，政府、企業(yè)共渡轉(zhuǎn)型難關(guān)。尤其是中部和東北地區(qū)及西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，在完成約束性能耗強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度降幅指標(biāo)等任務(wù)的過程中，低端落后污染產(chǎn)能和設(shè)備相對(duì)較多。對(duì)存量部分，應(yīng)設(shè)定合理的自我升級(jí)整改過渡期;對(duì)增量部分，應(yīng)在市場準(zhǔn)入方面適度從嚴(yán)把關(guān)。同時(shí)，政府部門及社會(huì)組織應(yīng)主動(dòng)為相關(guān)經(jīng)營管理人員、技術(shù)人員及投資者提供必要的培訓(xùn)，宣傳節(jié)能減排降污相關(guān)法律法規(guī)，提高技術(shù)技能，盡量減少“一刀切”“運(yùn)動(dòng)式”的環(huán)境整治及去產(chǎn)能風(fēng)暴。這樣，既能切實(shí)降低能耗、減少排放、減輕污染，又可盡量避免經(jīng)濟(jì)、工業(yè)增速大幅下滑導(dǎo)致的一系列困難局面。

〔責(zé)任編輯：沈 丹〕