高校學風建設大討論——學問可以高低并存 學風卻不能正邪共處

吳爽 樊效楨 王悅

近年來，浮躁學風在高校時有顯現，“不管學問之有無，只問學銜之高低”的功利心滋生了學術腐敗，助長了不正之風。

2018年8月，教育部頒布《關于狠抓新時代全國高等學校本科教育工作會議精神落實的通知》，其中規定要切實提高畢業論文（設計）質量，指出要嚴格實行論文查重和抽檢制度，建立健全盲審制度，嚴肅處理抄襲、偽造、篡改、代寫、買賣畢業論文等違紀問題，確保本科畢業生論文（設計）質量。2016年6月，教育部頒發《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，對學術不端行為的表現及處理作出了明確規定。論文抄襲的根源何在？本科生是否有必要寫畢業論文？淘汰“差生”可以提高教學質量嗎？我們邀請專家共話“高校學風建設”，并為治理學術不端現象支招。

堅守科研道德和倫理是為學之底線

《教育家》：論文抄襲事件、粗制濫造的科研成果頻被媒體曝出。其中，您認為論文抄襲的根源何在？

溫奉橋：導致論文抄襲的原因有多方面，例如對學術規范不了解、心懷僥幸心理等。我認為最主要的原因是管理和制度設計方面存在問題，特別是知識產權方面的法律法規建設，應該更加完善、更加具有約束力和操作性。以前，社會的知識產權意識和學術規范意識普遍不強，對抄襲的危害性認識不足，對學術不端行為的處罰偏松偏軟，客觀上也導致學術不端行為的發生。在國外高校，抄襲的后果十分嚴重。這關乎個人誠信這一最基本、最重要的社會道德要求，抄襲者的一生可能都會受其影響?，F在國內高校普遍強化了學術規范意識教育和學術規范訓練，對抄襲者的處罰也日益規范化和嚴格化，特別是學術檢測系統的廣泛運用，“查重”制度的逐步實施，將會使抄襲現象得到有效遏制。

葉繼元：從論文抄襲者主觀方面看，第一層原因是，不少抄襲者對何為學術論文缺乏必要的認識。他們不知道學術的真諦是創新，精髓是科學批判精神，學術論文總要在他人研究的基礎上或多或少增添新的觀點、數據、材料、方法、角度等。學術論文是研究情況的記錄，缺少有意義的問題、合適的研究方法、系統的調研數據和事實、經過充分論證得出的結果和結論，就不能寫出真正意義上的論文。一些作者，由于沒有系統地接受過有關學術規范、科學精神、論文寫作、引文規范等教育，就可能會抄襲。第二層原因是，一些作者急功近利，鋌而走險。這些作者明知何為學術、何為論文，也熟悉引用規范，但急于拿項目、評職稱、升等升級，以至于存僥幸、冒風險、走捷徑。從客觀學術環境方面看，導致抄襲現象的原因是唯論文的評價體系。只看論文，不看實際貢獻和水平，導致一些作者為了發論文弄虛作假、不擇手段，不惜走上抄襲之路，以獲得各種資源和榮譽。近幾年發生的國外期刊撤掉抄襲稿事件就是例子。因此，要從加強學術規范教育、嚴格處理不端行為和改革、完善學術評價體系入手，從根源上抑制和解決抄襲問題。

廖聲武：大學生畢業論文寫作中，各種抄襲現象五花八門。有些學生不認真對待論文寫作，僅僅是為了完成任務，在寫作中將別人的文章改頭換面拿來為己所用;有的是不做認真思考，大量引用別人的表述，以此充當自己的論據;也有將別人的觀點當自己的觀點，敷衍成篇的等等。論文寫作中出現抄襲剽竊現象，其原因可能是多方面的，但根本的一點是學術倫理道德的缺失、學術規范的缺失。所以，要在學術研究中講誠信、守規范，樹立正確的價值觀，要進一步加強學術倫理道德的教育。在建立健全學術規范方面，教育主管部門和各高校作出了一些具體規定，在提交論文前都必須“查重”。對論文“查重”率，各高校有自己的限制值，超出限制值的論文不得提交送審，更不能參加答辯。

龔向和：論文抄襲現象之所以層出不窮，其主要根源在于以下兩個方面：一是功利主義的、硬性的、量化的指標評價體系，造成了大學整體氛圍急功近利、學風浮躁。有要求才會有需求，有需求就會有市場，當純粹的、干凈的學術走上了市場化運作的道路，學術不端現象就會屢禁不止。目前，學科評估關乎高校排名以及教育經費劃撥，而科研成果、科研獲獎以及科研項目是學科評估指標中重要的參考項，因此科研壓力由上至下分攤到教師以及學生，最直觀的體現就是教師的職稱晉升要求和學生的畢業要求。教師職稱的晉升考核中教學所占的比重相較于科研來說根本不值一提，導致教師大部分精力放在了申請科研項目、發表論文等能夠直接體現出勞動成果的事情上。對學生而言，獲得學位除了有畢業論文的要求之外，還有發表資格論文的要求，有些高校甚至對本科生、碩士研究生都要求。據粗略統計，全國人文社科研究人員的CSSCI（中國社會科學引文索引）來源期刊需求量在六七十萬篇，而CSSCI來源期刊的承載量僅為五萬篇，學術界現在最主要的矛盾就是人們日益增長的C刊需求與C刊供給嚴重不足之間的矛盾，論文買賣、論文灌水、論文抄襲等現象應運而生。

二是學術規范缺乏法律制度保障。一方面，存在著學術規范對學術失范行為規制乏力的現象;另一方面，也存在著過度規制導致學術規范內生矛盾凸顯的現象。從法律制度層面來看，學術規范缺乏充足的法律保障，學術規范不僅功能定位模糊，而且并沒有發揮應有的規制作用，并不能對包括論文抄襲在內的學術不端行為進行有效的規制。

劉來兵：對本科畢業論文設計缺乏有效的過程管理，是導致本科畢業論文設計環節存在學術不端行為的根源所在。具體來說，可能有這樣幾個方面的原因：一是學生缺乏對畢業論文設計應有的認識和投入，部分學生缺乏學術規范教育和學術訓練;二是部分指導教師論文指導不到位，忽視對學術不端行為的監審與糾正;三是學校管理部門對本科畢業論文設計的過程管理不夠規范與嚴格。盡管近年來對本科畢業論文設計已經加強了管理，但多數情況下只是要求畢業論文復制比控制在百分之十幾以內，這種管理并不能根治論文抄襲問題。

本科畢業論文形式可多樣，切不能“因噎廢食”

《教育家》：有人認為“本科生寫論文真的沒有太大意義”，您認為本科生是否有必要寫畢業論文？

溫奉橋：就目前而言，本科畢業論文的寫作是高校教學計劃中的一個重要組成部分，國內高校一般都要求本科生撰寫畢業論文，這既是一種“傳統”，也是一種制度性安排，有其歷史原因。本科生是否有必要寫畢業論文的問題，近些年來多有爭論。絕大多數高校在制度慣性的影響下仍然堅持實施畢業論文制度。我個人認為，本科生是否要撰寫畢業論文，可根據不同學科、專業的具體情況而定。對于有些實用性較強的專業而言，只要強化教學過程管理，保證人才培養質量即可，沒有實質性意義的畢業論文撰寫可取消，或者采取更為靈活的形式，如畢業設計等，也許教學效果會更好。

葉繼元：出于對本科生研究能力的培養，研究性大學或文、理學院的本科生有必要撰寫學士畢業論文。但對某些應用性學科或專業，未必只要求論文這一種形式，可采取多種形式，例如設計一個作品，并對設計理念、過程等進行文字闡述或解讀。對于某些專業的學生而言，動手能力確實很重要，但書面表達也不應被忽視。一個合格的本科生，無論是在口頭上還是在書面上，都必須具備順暢、準確地表達本學科、本專業基本專業問題和研究情況的能力。近些年本科生數量激增，他們中的大多數在大學四年級時忙于找工作、考研、出國留學等，占用了大量撰寫論文的時間，導致畢業論文質量下降。故有些學校或老師主張，與其走形式，浪費師生時間，不如取消畢業論文。這種意見看似有點道理，但并沒抓住問題要害，有“因噎廢食”之嫌。要解決此問題，首先要明確本科生教育的目標和標準，根據此，只要本科生需要撰寫畢業論文，那么就要保證學生寫作時間以及指導教師合理的工作量，在制度層面保證論文質量，而不應“不寫了之”。

廖聲武：本科生撰寫畢業論文，是對所學知識的綜合運用和創新能力的檢驗。畢業論文寫作通常需要經過選題、查找資料、做文獻分析、數據處理、開題、寫作、修改、答辯等幾個環節。通過這些訓練，學生對論文寫作要求有一個基本的了解，進入高一層次的學習階段或進入工作崗位之后能夠開展初步的研究工作，并將研究成果有層次、有邏輯地呈現出來。這樣看來，畢業論文寫作對培養學生理論聯系實際、系統地觀察和思考事物、邏輯清晰地進行表達等方面的能力都會起到良好的作用。本科階段是否設置這種訓練，會使得學生的能力存在差異。

龔向和：依據《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》第三條，高等學校本科生完成教學計劃的各項要求，經審核準予畢業，而且課程學習和畢業論文（畢業設計或其他畢業實踐環節）的成績，都表明確實已較好地掌握本門學科的基礎理論、專門知識和基本技能，并且有從事科學研究工作或擔負專門技術工作的初步能力的，被授予學士學位。因此，從法律角度來看，本科生不但必要而且必須撰寫畢業論文。撰寫畢業論文的必要性，也基于以下三個方面的考慮。一是就學生發展而言，撰寫畢業論文是提高邏輯思維能力與實踐創新能力的重要途徑，經歷一次認真的畢業論文寫作過程，能夠在一定程度上提高學生從事科學研究工作或擔負專門技術工作的能力。二是就學校建設發展而言，論文質量是衡量高等院校教育教學質量與人才培養質量的主要指標。三是就社會發展需求而言，撰寫畢業論文是輸送具備文書寫作技能與語言表達能力的優秀人才的必經環節。當然，現今本科生畢業論文現狀不容樂觀，存在諸多現實性問題。本科生畢業論文質量低下，缺乏科研價值，論文答辯流于形式。但面對現實困境也不能因噎廢食，各高校應該通過建立健全保障畢業論文質量的相關制度來解決問題。

“末位淘汰制”不是硬規定，重在提高教育質量

《教育家》：有的高校淘汰“差生”以提高學術質量，對此您怎么看？

溫奉橋：“末位淘汰制”目前被一些高校引入學生管理中，雖然淘汰的比例各不相同，但其出發點都是通過淘汰性競爭，來提高教育質量。20世紀90年代，國務院發布了關于《中國教育改革和發展綱要》的實施意見，其中有“建立合理的淘汰制”的字樣，這是國內高校實施淘汰制的制度依據。但就目前中國高校的實際情況而言，高等教育基本屬于一種合格性教育，而不是競爭性教育。只要學生達到了升級、畢業的要求，就應該確保學生能夠升級、畢業，而不是硬性規定一定要有多少比例學生被淘汰?！澳┪惶蕴啤钡那疤崾潜仨氂腥吮惶蕴?，這對學生而言欠公允，缺乏合理性，也不符合大學教育的基本精神和人才培養基本規律。所以我認為“末位淘汰制”不宜作為一種普遍性、強制性的管理機制或制度在高校實施。

葉繼元：淘汰“差生”在一定程度上有助于保證學術質量。如果沒有淘汰制，學好學差一個樣，都能畢業，那么不僅對學習認真、刻苦的學生來說不公正，還會助長不求上進、得過且過的行為，甚至導致學習氛圍惡化，整體學術質量下降。但是，什么是“差生”，有哪些實質性的標準，誰來認定是關鍵問題。如果一個班級所有學生都達到了畢業的標準和要求，那就不應設指標、按比例搞硬性的“末位淘汰”。

廖聲武：在國內上大學，盡管目前升學率達到了70%多，但仍然是進門難出門易，上了大學就等于進了“保險箱”。幾年下來，獲得一張文憑，也能夠求得一份不錯的工作。如此，一部分不認真學習的學生開始混日子，睡大覺、打游戲，有課不上，有講座不聽。這部分學生的存在，使得整個學校學風不正，讓高校為學生管理大傷腦筋。于是相當一部分學校開始著手解決這個問題，出臺相關政策。例如，取消清考、補考制度，不及格者一律重修，重修不及格不能畢業;或者本科學制降為?？茖W制，以?？粕鷮W歷畢業。這對督促學生認真學習、端正學風，都是一種積極正面的引導，有利于學生的成長，有利于教學質量的整體提升。

龔向和：科研能力與寫作能力是后天培養的，淘汰“差生”并不是保證教學質量的充分條件。雖然基于合理的限度淘汰部分“差生”，并加強對具有學術潛力的學生的培養，在短時間內確實對提升高校整體教學質量有所幫助，但殺雞取卵式的方式方法難以長久。究其根源可以發現，從教育管理部門、學校、教師到學生各個層面均出現了問題，共同導致了高校教學質量不高的現狀。首先，教育管理部門的考核過度量化、指標化，學術規范體系和評估機制不健全。其次，高校管理滯后，擴招后學生教師配比未能跟上;學生學業評價制度片面化，評獎評優以及畢業均與論文、科研項目掛鉤;學生培養計劃中學術規范和學術道德課程空缺。再次，高校教師遴選、聘任和獎懲制度不夠健全，導致某些教師素養不高。最后，某些學生學術自律和規范意識淡薄，缺乏學術興趣和科研精神。

劉來兵：為了遏制本科畢業論文設計質量低下問題，個別學校實施了淘汰機制，我認為這是可行的，但這不應走向極端，像有些學校采用“末位淘汰制”是非常不可取的。畢業論文設計允許淘汰，是為了提升論文設計的質量的制度規約作用，消弭學生僥幸過關甚至蒙混過關的消極心理，建立學生理性的論文設計觀念。同時，對淘汰的畢業論文指導教師應該問責，需要指導教師提供論文設計不合格的說明。當然，實施淘汰制的前提是教學管理部門必須要有支持淘汰制的明確制度并確保貫徹實施。

良好的學術生態和環境構建是一場“持久戰”

《教育家》：您對于高校守住學術底線有哪些建議？

溫奉橋：我認為堅守學術底線要從幾個方面抓起，編織起一張多層次學術誠信之網：就社會層面而言，全社會應共同營造良好的社會學術氛圍和學術環境，特別是在市場環境下，要有嚴格的法治環境和規范的法制保障，這一點尤為重要。就高校管理層面而言，要強化管理的嚴格性，最主要的是強化學術倫理和學術誠信建設，制定完善有效的管理體制和監督機制，讓突破底線的行為得到應有的處罰，絕不姑息、縱容。就學者個人而言，應該堅守學術初心，學術本質上是對真理的追求，堅持為真理而學術，為人類而學術，為社會而學術。學者應破除急功近利、把學術成果急于“變現”的想法，進一步強化法律意識和誠信意識，強化底線思維，把學術誠信看作絕對不能碰觸的道德紅線，保持應有的學術尊嚴和一顆清凈的學術之心。

葉繼元：第一，高校應對學生進行系統的學術規范、科學倫理教育。只有學生熟知何為學術、論文，如何引用別人的成果，如何獲得數據等學術底線要求的時候，才有可能遵守這些學術底線，否則學術底線就會有被突破的風險。第二，高校教師首先要在教學、科研、服務社會等方面遵守學術規范和科研倫理，言教不可少，但身教重于言教。尤其是各級領導、學術骨干更應自覺做表率。第三，對明知故犯突破學術底線的不端行為要嚴格處理，以儆效尤。一手抓教育，一手抓處罰，“雙手”都得硬。第四，改革學術評價體系，將反“四唯”（唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項）真正落到實處。根據不同的評價目的，針對不同的學科、領域、成果進行“分類評價”。例如對于基礎研究而言，既要看發表多少論文，更要看論文的內容質量和實際貢獻。目前許多機構都如此主張，但真正按此要求扎扎實實去做的還很少。凡是關系到師生切身利益的學術評價，都必須對評價的組織者和評價者的資質、能力、道德等方面嚴格審核，并制定相應的評價制度加以保障。好的評價體系能使更多的人守住學術底線。第五，加快中國學術共同體的建設。有了自律、成熟的學術共同體，學術自主、自立、自信才有可能，學術不端、評價不公正等問題才能得到有效抑制或解決，良好的學術生態和環境才能逐漸建立起來。

廖聲武：高校既是傳承知識的地方，也是創造知識的地方。高校的學術研究是我國科學研究的重要組成部分。但毋庸諱言，在高校學術研究中也不時出現各種學術不端行為。抄襲、剽竊論文是最多的一類。這是有辱學術研究的行為。高校是教書育人的地方，必須要守住學術底線。否則，怎樣傳承知識、創造知識，又何談育人？

高校守住學術底線，首先需要進行學術倫理道德教育。要在教師和學生中樹立學術道德是學術研究的立身之本、是提高學術水平和研究能力的重要基礎的思想。培養教師和學生求真務實、嚴謹自律的治學態度。

其次，開設相關課程或講座，把學術倫理道德和學術規范灌輸給學生，幫助學生明事理、辨是非、講誠信、守規則，并使之成為自覺的行動。

再次，制定明確的學術規范。無規矩無以成方圓，論文寫作中，什么算是抄襲，什么算是造假，要有相應的規定，如查重率不得超過一定數值，就是目前一個可行的方案。將學術規范明確下來，讓大家共同遵守。

最后，完善懲戒制度，加大懲戒力度。近年來，學術不端行為主體有本科生、研究生，也有副教授、教授，還有長江學者、院士。因而要不斷完善懲戒制度，加大對違反學術倫理道德者的懲戒，讓不守規矩者付出代價。

龔向和：中國社會科學院原任院長李鐵映說過“學問可以高低并存，學風卻不能正邪共處”。針對學風不正、學術不端、學術道德失范等現象的泛濫，可以從以下幾個方面進行規制。第一，完善相關法律法規，加大學術不端的法律治理力度，實現依法治教的核心目標。第二，重塑學術制度，制定統一的學術規范，完善學術評價機制，強化學術監督機制。第三，建立科學的學生培養體系，細化學生培養方案，加強學生學術規范教育、學術誠信教育，增加過程性學術指導，提升學術素養。第四，加強教師隊伍建設，提升學生教師配比，加強導師綜合、動態評估，落實學生培養導師責任制。第五，嚴格遵守“寬進嚴出”的淘汰制度，促使學生加強自律，提升學術道德?？偠灾?，守住學術底線，提升學術質量是一個長期系統的工程，不能一蹴而就。

劉來兵：為有效遏制包括本科畢業論文抄襲在內的高校學術不端行為，教育部先后出臺了系列政策文件，在頂層設計層面對學術不端行為的嚴厲遏制與懲處，是提升學術質量、守護學術底線的制度保障。具體到各主體層面，可能還需要做到以下幾點：

一是加強本科生學術規范教育。培養單位應開設畢業論文設計的專題講座，在畢業論文設計之前做好動員工作、學術規范講解工作，提升學生對畢業論文設計的科學認識。

二是指導教師提升對畢業論文設計的指導與監審力度。指導教師應在論文選題、開題報告、論文提綱、研究方法運用與資料收集、研究過程、學術規范等方面給予全程指導，對持消極態度的學生應及時教育。

三是健全和完善學校相關規章制度，通過問責制和申訴制，對學術不端行為實行彈性管理。既要追究相關主體的責任，又要給予責任人申訴的機會，通過學術委員會監督審查給予處理。同時，針對不同學科，應在畢業論文設計中根據學科屬性加以區別對待，論文設計應以原創為第一要義，偏重對本科畢業論文設計過程的考察，而非單純從字數、規范方面提出刻板的要求。