淺析質量管理體系內審員能力建設

張云卜 薛峰 杜少龍 趙建兵

【摘?要】隨著生活水平的提高，質量管理體系內部審核是評價質量管理體系符合性和有效性的一種重要手段，它能夠識別管理體系的薄弱環節和潛在的改進機會，因此優化內部審核活動、提高內部審核的有效性對于組織保持、完善、改進管理體系至關重要。通過近幾年對審核路線和方法的改進，提高了內部審核的有效性，促進了質量管理體系運行的有效性、適宜性、充分性。

【關鍵詞】質量管理體系;內審員能力建設

引言

內部審核是以組織的名義進行的審核，是組織自己對質量管理體系的自我診斷，時對照質量管理體系標準、組織自身的質量管理體系要求等審核準則進行的審核，以評價質量管理體系的符合性和有效性，并發現問題，實施改進。內部審核的有效性直接影響著質量管理體系的有效性，因此優化和加強內部審核活動對于組織保持、完善、改進質量管理體系至關重要。

1內審員的作用

①內審員是質量管理工作的中堅力量。產品的研制生產是一門綜合的學科，通常企業質量管理部門人員少，質量管理部門人員對各專業業務的深入程度有所不足;而企業的內審員分布于各職能部門和生產車間，各自都有自己精通的專業領域，企業建立由各專業人員組成的內審員隊伍補充到質量管理工作，豐富了質量管理的專業能力。②內審員是質量管理工作的監督員。內審員根據內部審核結果向管理層提供有關質量管理體系是否符合質量管理標準要求、是否符合質量管理體系要求;將審核的結果作為領導管理評審決策的輸入信息;在審核過程中發現問題，尋找改進的機會，提出改進建議，對質量管理體系的有效實施與保持發揮了積極的監視作用。③內審員是質量管理工作的紐帶。內審員通過內審活動，將企業的質量方針、目標向受審核單位、向企業員工宣傳，同時收集員工對質量管理體系方面的要求和建議，通過審核報告向管理層反饋，發揮各層級之間的上下接口作用。

2加強內審員能力建設對策

2.1建立內審員職能掛鉤制

內審員因專業、崗位的局限性，僅停留在對質量管理標準、本崗位知識的掌握，但不熟悉企業生產產品、過程的技術內容，是無法全面理解掌握產品研制生產過程相關要求，無法有效開展內審工作。建立內審員職能掛鉤制，每一位內審員與企業的職能部門、車間結對子，內審員除履行所在部門的體系運行自查職責外，還需學習所掛鉤部門、車間所涉及過程的要求。每月對所掛鉤單位進行體系運行情況的檢查，將定期開展的內審工作轉化為日常工作，充分發揮內審員技術質量水平;通過內審員將企業的質量文化、質量意識潛移默化地傳遞到每一個部門、每一個過程;及時地幫助掛鉤單位發現問題，實現質量預防機制，消除質量風險，提高質量管理運行水平。每季度對內審員掛鉤單位進行輪換，使內審員能夠從不同職能角度深入了解企業產品的生產工藝和產品特性，將所學的管理知識與日常審查相結合，提高審核綜合能力。

2.2抓好現場審核

①現場審核是公司內審工作的關鍵性環節和重要工作任務，是本項工作開展中最核心的點。②在現場審核中，內審員要嚴格、公平、公正、保證內審質量。對待領導和一般同事，審核的標準口徑、寬嚴尺度都要一樣，不能厚此薄彼，要講究方式方法，做到緊張有序。③內審員在開展審核工作時，多采用抽樣調查的方法。開展過程中，將抽取具有代表性的樣本，與受審部門進行充分的溝通和配合，結論就更具有公正性和認可度。④對于發現的不符合實際情況的問題，應該由部門負責人進行簽字確認，通過會議討論，確定不符合項。⑤現場審核要注重證據的記錄，這里需要注意的是，檢查出好的地方同樣也要進行記錄，而不是簡單的登記“符合或達標”。審核員應制定檢查表，對所有的檢查內容均可詳細記錄，清晰明了，為開具不合格報告建立數據基礎。

2.3注重培養內審員的素養，不斷提升審核能力

在選擇內審員時，注重對本所專業主任設計師以上科研生產經驗豐富的骨干力量的引進。在內部審核中，采取“老帶新”的方式，安排經驗豐富的內審員擔任審核小組負責人，新上崗內審員擔任審核組成員，快速幫助新上崗內審員熟悉審核流程，掌握現場審核方法和技巧，增加現場審核的經歷;每次現場審核結束后組織開展審核組的溝通交流，通過對審核發現的討論、問題的對標以及后期不符合項報告的編制，提高內審員識別問題的能力、強化對標準要求的學習和理解;安排優秀內審員參加二方和三方審核的全程迎檢陪同，學習專家審核技術和先進的管理經驗。通過多種方式和渠道加強對內審員的培養，不斷提升審核能力。

2.4質量管理體系運行效果評價可與日常監督檢查相結合

根據年度科研生產任務情況，統籌考慮年度質量監督檢查工作，逐步形成常態化、預防型監督檢查模式。通過系統策劃各項監督、檢查工作，將年度各項監督、檢查工作與體系效果評價相融合，從工作流程、工作方法等方面提出具體可量化、可檢查的要求，這樣就可規范對各基層單位的質量監督、檢查內容。按策劃、實施、檢查、改進的PDCA程序進行，適當合并檢查項目、減少檢查次數，提高檢查時效，強化改進結果的監督檢查。另外，可將體系運行效果作為一項質量考核項目，可加強各單位對體系運行評價的重視。

2.5定期開展部門級內部審核

質量審核室專職內審員制定年度質量管理體系審核工作計劃。根據所年度質量管理體系審核工作計劃，各部門內審員應根據本部門承制產品特點和部門實際情況，針對性的制定本部門的年度二級內審計劃，報質量審核室進行審核。質量審核室有權針對上年度部門質量情況，指定需要審核的項目或條款，并納入部門本年度的審核計劃。審核計劃通過審查后，內審員應協助部門領導，組織開展部門級內部審核。各部門組織部門級內部審核隊伍，按計劃開展審核工作。內審員負責匯總審核過程發現的不符合項，明確不符合條款，后續的糾正和糾正措施，并編制內審報告。內審報告由部門正職批準，并書面上報質量審核室。部門負責對內部審核隊伍發現問題，制定整改計劃，組織進行整改。質量審核室專職審核員收集分析各部門內審報告，對存在的共性問題，組織開展全所舉一反三整改工作。并對部門整改落實情況進行監督檢查。

2.6重視內部審核策劃

質量管理體系內部審核作為體系運行情況的一種測量方法，能夠發現體系運行中的不符合并通過主動改進保持有效運行，能夠發現隱患，能夠發現新的需求，能夠保持良好的溝通得到更多的改進計劃，所以年度內部審核方案的適宜性尤為重要。在制訂年度內部審核方案時，應注意充分總結、分析近幾年內外部質量審核結果，充分考慮各部門在質量管理體系運行中的職責、作用及重要性，同時與組織發生的質量問題相結合，制訂適宜的內部審核方案，增加專項審核的內容，力爭每年的內部審核方案更有創新性和時效性。例如：新進入航天產品領域的組織，可以策劃針對航天產品的專項審核;產品外包比例較高的組織，可以策劃針對外包過程的專項審核;在標準加嚴了通用質量特性要求后，可以組織針對產品“六性”的專項審核。

結語

經過幾年來對內審方式的探索和實踐，強化內審員隊伍建設和能力提升，采用專業人員與內審員相結合的方法，部門審核和過程審核相結合、以過程方法的思想實施內部審核，不斷發現了本所質量管理體系運行中薄弱環節和改進機會，質量管理體系運行改進日益成熟穩定，為科研生產任務圓滿完成提供了可靠保證;培養了一批能力較強的內審員隊伍，有效支撐了本所中長期質量目標的實現。

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（作者單位：西北工業集團）