北極治理的自組織模式探析

摘要：自組織是復雜系統(tǒng)由無序到有序的演化過程。北極是一個復雜系統(tǒng)，北極治理的實質(zhì)是讓北極系統(tǒng)從無序變?yōu)橛行颍蚨睒O治理過程也是自組織治理過程，北極治理模式是自組織治理模式。北極自組織治理過程和模式表現(xiàn)為：北極治理主體在不同的領域通過競爭和協(xié)同形成序參量，然后北極系統(tǒng)在序參量的使役作用下從無序到有序。中國作為一個近北極國家和北極利益攸關國，北極自組織治理過程中的競爭和協(xié)同、序參量的確定和使役過程都離不開中國的參與。北極自組織治理需要中國的參與為中國參與北極治理提供了理論依據(jù);同時中國積極參與北極治理也是中國履行大國責任、踐行人類命運共同體理念的重要體現(xiàn)。

關鍵詞：自組織;治理模式;中國參與;北極治理

中圖分類號：F061.3

文獻標志碼：A

文章編號：1672-626X（ 2019） 05-0096-08

一、引言

關于北極治理模式，通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，針對目前以北極理事會為代表的北極區(qū)域治理模式的弊端，國內(nèi)外學者探討了“北極條約模式”、北極機制綜合體模式、“維持現(xiàn)狀模式”、自主治理模式、共生治理模式、“人類命運共同體模式”等在北極治理中的可能[1]，然而這些治理模式要么處在理論探討階段，要么不能解釋北極治理的現(xiàn)狀和過程或者不能解決北極治理中出現(xiàn)的新問題，要么不能為中國參與北極治理提供支撐。因而對北極治理模式的探索和研究成為了學界迫切需要解決的問題。

自組織治理模式是自組織理論和治理理論的結(jié)合，目前已經(jīng)形成了比較成熟的理論框架，用來研究復雜系統(tǒng)如何從無序演化為有序。張懌丹（2011）用自組織治理理論研究了全球公域治理，他將全球公域看作一個復雜系統(tǒng)，將各國和各非國家行為體在全球公域中的活動看作是一種自組織過程[2]。雖然張懌丹的整個博士論文的重心放在了對全球公域的定義和治理現(xiàn)狀的研究上，只是在最后一章提出了全球公域的自組織治理模式并且缺乏系統(tǒng)思維研究和詳細的論證，但對本文的研究依然帶來了啟示。北極是全球公域的組成部分，也是一個復雜的系統(tǒng)，北極治理的實質(zhì)就是讓北極從無序變?yōu)橛行颉Ｔ谧越M織治理理論下北極治理的實質(zhì)是：北極治理主體通過競爭和協(xié)同產(chǎn)生北極自組織治理的序參量即北極治理機制，在北極治理機制這一序參量的使役作用下，北極系統(tǒng)從無序走向有序。中國作為一個近北極國家、北極利益攸關國和世界負責任大國，北極自組織治理的過程需要中國參與，因為中國的參與有助于優(yōu)化北極自組織治理的競爭和協(xié)同過程，有助于促進北極自組織治理序參量的形成，有助于強化北極自組織治理序參量的使役作用。中國在參與北極自組織治理過程中，要以十九大報告提出的“推動構建人類命運共同體”、“推動構建新型國際關系”作為行動指南，為北極自組織治理貢獻出自己的力量。

二、自組織治理模式的理論框架

自組織是在20世紀70年代發(fā)展起來的研究非線性復雜系統(tǒng)的科學。關于自組織定義的界定，可以先從組織（Organization）這一概念人手。組織有兩種定義：一是將組織定義為一種結(jié)構，即事物內(nèi)部要素之間或事物之間按照一定結(jié)構和功能結(jié)合在一起;二是將組織定義為一個過程，即事物向時間、空間或結(jié)構上有序方向的演化，后一種定義也被稱為組織化。組織化成功地將復雜系統(tǒng)與秩序聯(lián)系在了一起。在演化過程中，組織化意味著系統(tǒng)從無序向有序方向發(fā)展，而不是相反地從有序走向崩潰。組織的過程分為兩種方式，一種是被組織，一種是自組織，它們都是系統(tǒng)達到有序狀態(tài)的過程和手段。被組織主要是指系統(tǒng)在進化的過程中有外界的干預，其結(jié)構和功能是外界強加給系統(tǒng)的。而關于自組織，1976年赫爾曼·哈肯（HermannHaken）通過比較自組織和組織概念在生活中的差別，將自組織定義為：如果一個體系在獲得空間的、時間的或功能的結(jié)構過程中，沒有外界的特定干涉，該體系便是自組織的[3]。隨著系統(tǒng)科學成為熱點問題，中國科學家也對自組織有了自己的定義。錢學森（1982）認為系統(tǒng)自己走向有序結(jié)構就可以稱為系統(tǒng)自組織[4]。對于自組織過程，赫爾曼·哈肯（2005）指出復雜系統(tǒng)在一定的條件下，各子系統(tǒng)通過相互競爭產(chǎn)生協(xié)同效應，在協(xié)同的基礎上確立序參量，最后在序參量的支配下系統(tǒng)在時間、空間或功能方面形成新的有序結(jié)構[5]。

（一）系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的競爭

系統(tǒng)中的競爭是指系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間或各子系統(tǒng)之間相互爭勝、力圖取得支配和主導地位的活動與過程，它是系統(tǒng)產(chǎn)生自組織治理的根本動力。首先，競爭在系統(tǒng)中是普遍存在的，事物之間只要存在差異就會造成競爭，由于系統(tǒng)的各子系統(tǒng)之間權力、責任和利益不平衡，而且與外界交換中獲得的物質(zhì)、能量和信息不同，這些差異性造成子系統(tǒng)間的競爭不斷。其次，競爭的目的是為了取勝。競爭包括在權力、制度、利益和責任等方面的競爭，形成高低優(yōu)劣，擇優(yōu)汰劣，造成系統(tǒng)更大的差異性、非線性、非均衡性，使系統(tǒng)保持活力向有序方向發(fā)展。總的來說，競爭一方面造就了系統(tǒng)產(chǎn)生自組織治理的條件～—系統(tǒng)遠離平衡狀態(tài)，另一方面推動了系統(tǒng)向有序方向發(fā)展[6]。

（二）系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的協(xié)同

協(xié)同是指系統(tǒng)要素之間或子系統(tǒng)之間的聯(lián)合作用，其是自組織治理過程中的核心步驟。雖然競爭構成了自組織治理的動力，但只有建立在競爭基礎上的協(xié)同才能夠使得物質(zhì)、能量和信息以更有效率的方式在系統(tǒng)中傳遞、運輸、轉(zhuǎn)換和儲藏，從而使系統(tǒng)環(huán)境更優(yōu)化。所以獨立運動往往產(chǎn)生混亂，秩序來源于協(xié)同。因而協(xié)同是系統(tǒng)進化的根本動力，就如同排隊比擁擠更具有效率，跳舞時步伐一致比跌跌撞撞更省力氣。

（三）系統(tǒng)序參量的確定

為了描述系統(tǒng)的有序結(jié)構的類型或者程度，哈肯（2005）把相變理論中的序參量運用到自組織中[5]。在相變理論中，序參量是描述有序程度變化以及與之伴隨的對稱性質(zhì)的變化的物理量。在自組織治理中，序參量產(chǎn)生于系統(tǒng)內(nèi)部要素或子系統(tǒng)間的競爭與合作，而不是外界強加的;序參量一旦產(chǎn)生就成為支配和控制子系統(tǒng)的因素，掌控系統(tǒng)向有序方向演化的進程。

（四）系統(tǒng)的使役原理

使役原理也稱支配原理或者伺服原理，指系統(tǒng)序參量對系統(tǒng)的支配和控制。序參量對系統(tǒng)的使役主要表現(xiàn)在兩個方面。一是序參量對系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)起支配作用。在自組織治理的過程中，各子系統(tǒng)的競爭和協(xié)同會產(chǎn)生幾個序參量，這些序參量再通過競爭和協(xié)同，最后產(chǎn)生整個系統(tǒng)的序參量，然后這一最高層次的序參量支配著整個系統(tǒng)的運動方向，這一過程就是使役過程。二是由于系統(tǒng)具有開放性，序參量的使役表現(xiàn)為對系統(tǒng)外同質(zhì)要素的捕捉，來進一步強化系統(tǒng)的序參量，從而使系統(tǒng)向有序方向發(fā)展的力量更加強大。

（五）自組織治理的理論模型——自組織舞池

自組織舞池是一個開放的沒有明確組織者的系統(tǒng)。在舞池中，剛剛開始時秩序肯定是混亂的，因為沒有人指揮，大家往往步調(diào)不一致，頻繁發(fā)生碰撞、搶奪地盤，這就表現(xiàn)為競爭。在跳舞的過程中有人會發(fā)現(xiàn)，只要與他們旁邊一對舞者的步調(diào)和方向一致，就可以避免發(fā)生碰撞，因而他們會有意識地改變自己的方向。當旋轉(zhuǎn)方向一致的一小群人碰到旁邊向另一方向旋轉(zhuǎn)的更大群體時，他們會跟著改變自己的方向。這種行為會像滾雪球一樣逐漸擴大，這個過程就表現(xiàn)為協(xié)同。通過這種競爭和協(xié)同作用，最后整個舞池中的絕大多數(shù)人都會統(tǒng)一向一個方向旋轉(zhuǎn)，這個主流的旋轉(zhuǎn)方向就會成為舞池系統(tǒng)的序參量，也是整個系統(tǒng)中個體必須遵守的規(guī)則。舞池中有些個體或者新加入者會反向跳舞，但是他們慢慢地會發(fā)現(xiàn)逆流跳舞的代價太大，難以維持，因而不得不和舞池的主流旋轉(zhuǎn)方向保持一致，這就是序參量的使役和支配作用。整個舞池由混亂到有序的自發(fā)過程就是自組織治理過程。

三、北極的自組織治理過程

北極自組織治理過程實際上是北極治理主體在不同領域通過競爭和協(xié)同形成治理的序參量——機制，然后在序參量的使役下，北極系統(tǒng)從無序走向有序的過程。

（一）北極自組織治理中的競爭和協(xié)同

競爭和協(xié)同是北極自組織治理產(chǎn)生的根本動力。在不同的資源領域，北極治理主體的競爭程度不同，北極治理主體間的協(xié)同方式和形成協(xié)同的難易程度也不同。

1.北極治理主體間的競爭

為了更好地說明北極治理主體間的競爭，本文利用國際公共物品理論（ International Public goods）對北極資源進行分類。根據(jù)國際物品中的對抗性和排他性兩個概念[7]，國際物品可以進行如下分類（表1）。其中，國際私人物品具有競爭性和排他性的特點，也即一方對這一物品的消費必然排斥其他方的消費，如國家主權管轄下的領土等。俱樂部產(chǎn)品也稱國際協(xié)調(diào)物品，具有非對抗性和排他性的特點，俱樂部產(chǎn)品的排他性是針對俱樂部外的成員來說的，對俱樂部內(nèi)的成員這種物品不具有排他性，如軍事聯(lián)盟、貿(mào)易集團和計量標準等。公共財產(chǎn)資源具有非排他性和競爭性的特點，即公共財產(chǎn)資源不可能被任何個體所單獨占有，但當消費者數(shù)目過多時，則可能存在對抗性，即出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，如海洋、海底石油和季節(jié)性洄游的魚群等。純粹公共物品既不具有對抗性也不具有排他性，純粹的公共物品不多，一些公害物品也是公共物品，如環(huán)境污染等。

北極的資源是一種廣義的資源，包括領土主權、能源、航道、環(huán)境、科學考察和一些制度、標準等。根據(jù)國際公共物品的定義和分類，北極國家的領土主權和安全資源屬于國際私人物品的范疇。國際私人物品由于具備對抗性和排他性，北極治理主體在這一領域的競爭非常激烈，如加拿大和丹麥的漢斯島之爭。北極國家主權管轄外的能源資源屬于公共財產(chǎn)資源：比如位于公海的能源資源具有非排他性，任何具有開發(fā)能力、技術和資金的國家都可以參與勘探和開發(fā);但是由于能源資源屬于不可再生資源且數(shù)量有限，一經(jīng)開采其他國家就不能再享有，這種特性使得北極的能源資源具有競爭性。目前在北極這種競爭性表現(xiàn)很突出，北極國家紛紛試圖將本屬于北極公共財產(chǎn)資源的能源變?yōu)樗接形锲罚瑥亩蛊渚哂信潘裕绫北笱匕秶蚁群筇岢隽吮睒O外大陸架劃界申請，主張北極外大陸架上的能源資源為其所獨有。北極航道本是一種公共物品，不具備對抗性和排他性，但是加拿大和俄羅斯等沿岸國家卻試圖將其變?yōu)閲H私人物品，從而使其充滿競爭性和排他性。極地水域船舶的航行規(guī)則是一種俱樂部產(chǎn)品，對在北極水域航行的船舶適用，對在其它水域航行的船舶不適用，但是在極地水域航行的船只對該規(guī)則的使用并不存在競爭。北極環(huán)境、氣候資源屬于純粹的公共物品，既不存在競爭性又不存在排他性，因而在物品的分配上是不存在競爭的。

2.北極治理主體間的協(xié)同

北極治理主體在不同資源領域的協(xié)同可視為一種談判的過程，用簡單的博弈圖式可以分析北極治理主體在這些領域是如何展開協(xié)同的。博弈論主要有保證型的博弈、協(xié)調(diào)型的博弈和囚徒困境式的非合作性博弈[8]。綜合博弈論和公共物品理論來分析，北極治理主體對北極科學考察的協(xié)同是一種保證型的博弈過程;對北極水域航行規(guī)則的協(xié)同是一種協(xié)調(diào)型博弈過程;對北極的領土、資源開發(fā)和環(huán)境保護的協(xié)同是囚徒困境式的非合作型博弈過程。

北極科學考察是一種純粹的公共物品，不具備競爭性和排他性，北極治理主體在這種物品上的協(xié)同是一種保證型博弈，比較容易實現(xiàn)。保證型博弈戰(zhàn)略結(jié)構可以用表2來表述。在保證型博弈中，個體利益與公共利益不存在嚴重的背離狀況，兩者基本是一致的，博弈雙方采用第一種相互合作的戰(zhàn)略是壓倒性的戰(zhàn)略選擇，無論是個體利益還是集體利益都可以達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。北極科學考察是人類了解北極自然環(huán)境狀況和開發(fā)利用北極的基礎，過去由于地理、環(huán)境和科技等原因人類對北極的認知有限。在新形勢下，人類急需加強對北極的認知，因而北極治理主體在北極科學考察上的協(xié)同是互利的，有利于形成知識的共享和節(jié)省成本。北極科學考察是純粹的公共物品，不涉及物品的分配問題，北極治理主體在北極科學考察的協(xié)同過程主要是信息的溝通和傳遞的過程。通過不斷地談判和溝通，博弈方會意識到采取第一種合作戰(zhàn)略的明顯效益，因此正如摩根斯坦（ Oskar Morgenstern）所說，即使博弈者在初始談判中出現(xiàn)第四種A2B2的次優(yōu)納什均衡，但是隨著時間的推移，博弈雙方最終會達到納什最優(yōu)均衡[9]。

北極水域航行規(guī)則是一種國際協(xié)調(diào)物品或俱樂部產(chǎn)品，因而北極治理主體在這種物品上的協(xié)同是一種協(xié)調(diào)博弈的過程。因為涉及到物品的分配問題，北極治理主體在北極水域航行規(guī)則上的協(xié)同難度大于在北極科學考察上的協(xié)同。協(xié)調(diào)型博弈的戰(zhàn)略結(jié)構如表3所示，與保證型博弈不同的是，保證型博弈中的兩個納什戰(zhàn)略均衡解，一個是帕累托最優(yōu)的，另一個是帕累托次優(yōu)的，而協(xié)調(diào)博弈中的兩個納什戰(zhàn)略均衡解都是帕累托最優(yōu)的。無論是A1Bl（4，3）還是A2B2（3，4），其收益的總和對個體和社會整體來說都是最優(yōu)的。在協(xié)調(diào)博弈中，共同合作的戰(zhàn)略是最優(yōu)的，但是協(xié)調(diào)合作的關鍵障礙在于收益的分配問題，即誰得到的利益是3，誰得到的利益是4的問題，這是一個復雜的談判過程。具體到北極航道事務上，北極治理主體間的協(xié)同主要表現(xiàn)在對北極航道航行規(guī)則的協(xié)同上。在統(tǒng)一的北極航行規(guī)則確定之前，必然存在各種不同的規(guī)則主張，究竟采取哪一種規(guī)則作為統(tǒng)一的標準關乎到利益分配問題，被采納的一方短期內(nèi)可能會獲得巨大利益，而未被采納方就會為轉(zhuǎn)變標準付出成本。但基于對絕對收益的關心，使得這種協(xié)同能夠成為可能;

北極領土安全是一種國際私人物品，一些北極國家為了維護在北極的領土安全，紛紛加強在北極的軍事力量。但是各國競相擴大軍備的最終結(jié)果反而是各國都處于不安全的“安全困境”中。北極的能源屬于公共財產(chǎn)資源，具有競爭性和非排他性，如同“公用地的悲劇”所描述的一樣，在個體利益和集體利益之間，北極治理主體都會追求自身利益最大化，即最大程度地開采北極能源，使得北極能源面臨枯竭的危險，從而使集體利益受損。北極環(huán)境是一種純粹的公共物品，但北極治理主體在北極環(huán)境保護上存在“搭便車”心態(tài)，從而使得北極環(huán)境保護陷入集體行動的困境。由此可見，無論是在北極主權安全還是在能源開發(fā)、環(huán)境保護領域，北極治理主體間的協(xié)同都將處于囚徒困境中（如表4）。即背叛不合作戰(zhàn)略對A和B來說都是最優(yōu)選擇，所以在不能確定對手采取什么戰(zhàn)略的背景下，理性的決策者都會選擇背叛戰(zhàn)略，對整體而言會導致一種非理想的A2B2狀態(tài)，使得集體利益受損，這就是個體利益與集體利益的矛盾。那么，處于囚徒困境的北極治理主體間能否產(chǎn)生協(xié)同作用呢？答案是肯定的。因為圖4的囚徒困境博弈戰(zhàn)略只是一次性博弈，沒有考慮時間的因素。當囚徒困境只進行一次博弈時，博弈方可能只考慮眼前的利益而不采取合作的戰(zhàn)略。但是當囚徒困境博弈不斷重復時，博弈方可能更多地考慮到未來的效應，諸如背叛戰(zhàn)略對自己聲譽的影響、對方的報復等，因而為了長遠利益而犧牲眼前的利益，從而采取相互合作的戰(zhàn)略，達到納什均衡結(jié)果[10]。

3.競爭和協(xié)同構成北極自組織治理的動力

北極治理主體間競爭的核心是利益之爭，無論是在北極國際私人物品、公共財產(chǎn)資源還是俱樂部產(chǎn)品方面，北極治理主體競爭的目的就是取勝、力圖獲得更多的利益。這種競爭造成北極系統(tǒng)更大的差異性、非線性、非均衡性，使得北極系統(tǒng)保持活力。但是單純的競爭又不足以單獨構成北極自組織治理的動力。因為單純的競爭使得北極系統(tǒng)的整體利益受到損失，不利于北極系統(tǒng)整體的生存和發(fā)展。因而需要對北極治理主體間的競爭進行協(xié)同，即對個體利益與集體利益進行協(xié)同，使得北極治理主體的個體利益和北極集體利益都達到最優(yōu)，并使這種優(yōu)勢擴大，占據(jù)統(tǒng)治地位，進而支配北極系統(tǒng)的整體演化。當然這是一個復雜的談判過程，基于安全、環(huán)境、資源、航道等不同的公共物品屬性，北極治理主體對其的協(xié)同即博弈模式和過程也不相同，實現(xiàn)協(xié)同的難易程度也不相同。協(xié)同的最終結(jié)果就是確定各北極治理主體能接受的共同規(guī)則，而遵守這種規(guī)則的結(jié)果就是實現(xiàn)北極系統(tǒng)的有序。其中，這種規(guī)則或制度就是北極自組織治理的序參量。

（二）北極自組織治理中的序參量確定

北極治理主體間競爭和協(xié)同的結(jié)果是產(chǎn)生序參量。在北極自組織治理中，北極治理主體競爭和協(xié)同產(chǎn)生的序參量就是各種機制。首先，從一般意義上的治理來說，機制是序參量。機制創(chuàng)造了使成員國及其他行為體以互利的方式協(xié)調(diào)彼此行為的準則和信息，它們能減少交易成本，創(chuàng)造成員國及其他行為體展示可信度的機會，克服背叛承諾問題，同時提供包括原則性的、和平解決沖突方法在內(nèi)的公共產(chǎn)品nu。契約主義認為，當行為體認識到單獨行動將導致集體損失或無法獲得共同收益時，就會去創(chuàng)建各種制度安排，即機制就是由追逐自我利益的行為體創(chuàng)建的，用以解決或至少是改善集體行動問題，如安全困境、公用地的悲劇等[12]。其次，具體到北極自組織治理中，北極治理主體間的競爭是公共物品之爭，北極治理主體間的協(xié)同是個體利益與集體利益的協(xié)同。在協(xié)同過程中，對于私人生產(chǎn)但帶有消極外部性特征的公共物品，例如對于北極環(huán)境污染和軍備競賽等威脅到北極安全的公共物品，北極治理主體間協(xié)同的目的在于通過建立機制來治理和減輕這種消極外部性的危害;對于聯(lián)合生產(chǎn)但卻是個體消費的公共物品，例如北極公共財產(chǎn)資源，北極治理主體協(xié)同的目的在于通過建立機制來確保聯(lián)合生產(chǎn)的穩(wěn)定性和持續(xù)性;而對于聯(lián)合生產(chǎn)與聯(lián)合消費的公共物品，北極治理主體協(xié)同的目的在于通過建立機制來克服和緩解個體利益與集體利益之間的沖突。在這三種物品的協(xié)同中，國際機制的設計和創(chuàng)新都是必不可少的。因而機制是北極自組織治理的序參量。

目前，北極自組織治理的序參量還處在初級或形成階段，表現(xiàn)為國際機制的局限性、區(qū)域治理機制的軟法性、治理領域的低政治性以及治理機制的碎片化。究其原因是因為在不同的資源領域形成機制即序參量的難易程度不同、性質(zhì)不同。首先在能否形成序參量——機制方面，在兩種情況下很難形成序參量。一是純粹的和諧環(huán)境。在這一環(huán)境下不存在交易成本或費用的問題。科斯定理指出，在交易費用為零的情況下，不管初始的權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)化利用，在這種情況下企業(yè)或產(chǎn)權制度的確立是不重要的[13]。另外一種是純粹的沖突情況，在純粹沖突情況下，不管對方采取什么戰(zhàn)略，每個行動者都會采取背叛戰(zhàn)略。在北極治理中，純粹的和諧和沖突情況是不存在的，但是有些領域如主權、安全和軍事等是純粹的國際私人物品，關于它們的競爭和協(xié)同接近純粹的沖突情況，所以在這些領域很難形成序參量——機制。這就是北極治理機制為什么很難在高政治領域形成而集中在低政治領域的原因。其次，在形成序參量的難易程度和性質(zhì)方面，北極治理主體在純粹國際公共物品領域的序參量容易形成但缺乏強制性，在公共財產(chǎn)資源方面的序參量不容易形成但往往具有強制性。如在純粹的國際公共物品科學考察方面，北極治理主體的競爭和協(xié)同是一種保證博弈過程，其從次優(yōu)平衡到最優(yōu)平衡的過程實際上就是序參量——機制的形成過程。在該領域建立機制的目的是為了提供信息交流平臺，降低重復博弈的交易成本，從這個角度說保證型的機制是通過自發(fā)的選擇與談判過程完成的，強制性力量在這類機制的設計和執(zhí)行過程中不起決定作用。在存在公用地悲劇和集體行動困境的資源領域如能源開發(fā)和環(huán)境保護領域，北極治理主體的協(xié)同是一種囚徒困境式的博弈，其機制設計的目的是一方面以強制性的干預力量對個體的自由行動進行約束，另一方面是提供有選擇性的激勵，引導個體走上維護或者至少不損害公共利益的軌道[14]，因而機制大多具有強制性。

（三）北極自組織治理的使役過程

北極自組織治理的使役過程是北極自組織治理的序參量——機制對北極中現(xiàn)有的治理主體和新加入治理主體的支配作用。在對現(xiàn)有的北極治理主體支配方面表現(xiàn)為：北極不同領域的序參量是北極治理主體為了解決北極治理中的交易費用和國際政治市場的失靈問題，通過競爭和協(xié)同得到的結(jié)果，其已經(jīng)得到了系統(tǒng)內(nèi)部成員的承認，系統(tǒng)內(nèi)部成員也對遵守規(guī)則做出了承諾;這些規(guī)則對北極治理主體間如何交往、如何處理沖突和展開合作進行了規(guī)范，從而促進北極系統(tǒng)向有序方向發(fā)展。目前北極自組織治理序參量也存在比較分散甚至相互抵觸的情況，這是因為北極治理是一個新生事物，處于初級階段，經(jīng)過后期對這些序參量的協(xié)同，產(chǎn)生專門適用于北極治理的綜合機制，將極大地促進北極系統(tǒng)向有序方向發(fā)展。在對潛在北極治理主體的支配方面表現(xiàn)為：新加入的北極治理主體通常不會選擇對抗已經(jīng)形成的而且得到大家認同的機制，而是會選擇遵守現(xiàn)有的北極規(guī)則，從而使得序參量的效用進一步擴大。當然，如果在自組織治理的過程中，新加入的北極治理主體能為北極治理提供更好的機制，好的機制將對現(xiàn)有的機制形成沖擊，那么通過新的一輪競爭和協(xié)同，將形成新的序參量——機制來支配北極治理主體的活動，這也是北極自組織治理中的機制創(chuàng)新過程。

四、北極自組織治理過程需要中國參與

通過上述分析可知北極治理過程是自組織治理過程。北極自組織治理的開展離不開中國，因為北極自組織治理過程中的競爭和協(xié)同、序參量的確定和使役過程都需要中國的參與。從這個層面來說，自組織治理理論也為中國參與北極治理提供了理論依據(jù)。

（一）中國參與有助于優(yōu)化北極自組織治理的競爭和協(xié)同過程

競爭是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間或各子系統(tǒng)之間相互爭勝、力圖取得支配和主導地位的活動與過程[15]。通過上文的分析可以看出，北極治理主體的競爭主要集中在國際私人物品——領土主權及權利領域、公共財產(chǎn)資源——能源領域、俱樂部產(chǎn)品——航行規(guī)則等領域。從表面上看，北極治理主體在這些領域展開競爭的目的是為了在這些領域中取勝、獲得更多的個體利益，但是從更深層次來說他們競爭的是一種利益分配機制或模式。目前北極的主要治理機制或者利益分配機制是以北極國家為主導建立的區(qū)域治理機制，這種機制使得北極國家和北極域外國家的利益分配呈核心一外圍的模式，這種不公平的模式只會引發(fā)更多的競爭，明顯不適合北極治理的需求。因而在北極自組織治理中，北極治理主體的競爭主要是為北極治理提供公平的、大多數(shù)認同的治理機制。中國作為聯(lián)合國安理會常任理事國、世界第二大經(jīng)濟體、北極利益攸關國應該參與到北極治理機制供給的競爭中，參與到推動北極治理機制的改革和創(chuàng)新之中。而且中國也有能力參與其中，中國在外交實踐中創(chuàng)造性地提出了一系列符合人類發(fā)展趨勢和人類共同利益的理念：如在國際關系上，中國主張“相互尊重、公平正義、合作共贏”;地區(qū)安全上，中國提出“共同安全、綜合安全、合作安全、可持續(xù)安全”的新安全觀;在國家利益和人類共同利益上，中國提出了“人類命運共同體”和正確義利觀等理念。這些理念已經(jīng)引起了部分全球治理機制的變革和創(chuàng)新。如果把這些好的治理理念引入到北極治理機制的創(chuàng)新中，將極大地豐富北極的治理理念，將有利于在北極形成符合人類共同利益的機制，從而促進北極治理從無序走向有序。

協(xié)同在自組織過程中具有重要的作用，是國際制度形成過程中最重要的環(huán)節(jié)[2]。協(xié)同反映的是事物之間或要素之間保持合作性、集體性的狀態(tài)和趨勢[16]。在北極自組織治理過程中，北極治理主體在科學考察領域的協(xié)同是一種保證型博弈，在北極航道領域的協(xié)同是一種協(xié)調(diào)性博弈，在北極主權、能源開發(fā)和環(huán)境保護等領域的協(xié)同是一種囚徒困境博弈。在不同的領域、不同的博弈類型中，北極治理主體的協(xié)同難度不～樣，但是最后基本都能形成一定的利益分配和治理機制。這些博弈過程首先都需要北極治理主體之間進行信息交換，即各北極治理主體通過正式、非正式會議或私下對各自的利益分配和治理理念或模式進行交流，然后再妥協(xié)和折中形成一種大家都能接受的方案。從北極自組織治理的協(xié)同過程中可以看出，北極自組織治理的協(xié)同過程需要不同治理主體的廣泛參與，這樣最后的協(xié)同方案才能更有效、更具有代表性。

（二）中國參與有助于促進北極自組織治理序參量的形成

北極自組織治理的序參量包括北極每個子系統(tǒng)的序參量和整個北極系統(tǒng)的序參量。在北極系統(tǒng)中，可以把北極環(huán)境、科學考察、能源、航道、安全等都視為一個子系統(tǒng)，在這些子系統(tǒng)中有各種各樣的參量，這些參量經(jīng)過競爭和協(xié)同可以形成該子系統(tǒng)的序參量;然后這些子系統(tǒng)的序參量經(jīng)過競爭和協(xié)同又會形成整個北極系統(tǒng)的序參量。各子系統(tǒng)中能成為序參量的參量一定是最具競爭力和獲得支持最多的參量;能成為北極系統(tǒng)的序參量一定是最具有競爭力和獲得最多支持的子系統(tǒng)的序參量。各參量要成為最后的序參量都需要獲得支持，中國作為世界最大的發(fā)展中國家和北極重要的利益攸關國，能取得中國的支持，對一參量能否成為序參量來說作用重大。因而從這個層面來說，北極自組織治理的序參量的形成過程需要中國的參與。

（三）中國參與將強化北極自組織治理序參量的使役作用

使役是序參量對系統(tǒng)的支配和控制[17]。整個北極系統(tǒng)的序參量——機制支配著北極系統(tǒng)從無序到有序演進，這個支配和控制過程就是使役。使役的過程包括兩個方面，一方面是序參量使得系統(tǒng)中既有的物質(zhì)、能量和信息按照序參量規(guī)定的模式進行從無序到有序的發(fā)展;另一方面是，由于序參量的客觀優(yōu)越性，系統(tǒng)能夠通過使役原理捕獲與既有要素同質(zhì)的域外要素，從而使得序參量在系統(tǒng)中進一步得到鞏固[2]。中國作為全球事務和北極地區(qū)事務的積極參與者和建設者，北極系統(tǒng)序參量的使役過程將自覺地把中國拉入到自組織治理之中，而中國的加入又將進一步加強北極系統(tǒng)序參量的使役作用，比如中國已經(jīng)參與到多項北極治理機制中，增強了這些機制的公信力和號召力。

五、結(jié)語

北極治理的實質(zhì)是自組織治理，自組織治理理論也為中國參與北極治理提供了理論依據(jù)，因而中國要積極參與到北極自組織治理過程中。中國在參與北極自組織治理時，要踐行十九大報告提出的“推動構建人類命運共同體”“推動構建新型國際關系”的中國外交理念，為北極自組織治理貢獻出自己的力量。競爭和協(xié)同是北極自組織治理的動力，中國在參與北極自組織治理時必須要參與到北極自組織治理的競爭和協(xié)同過程中。中國要秉持互相尊重、公平正義、合作共贏的新型國際關系理念，同其他北極治理主體展開競爭和合作，推動北極自組織治理向有序方向發(fā)展。序參量主導著北極自組織治理的進程和方向，而目前北極自組織治理的序參量大多由北極國家主導建立，代表著這些少數(shù)國家的利益。隨著國際力量對比消長變化和北極挑戰(zhàn)日益增多，過去這些舊的治理機制已經(jīng)不能滿足北極治理的需要。因而中國在參與北極自組織治理時，要以“人類命運共同體”理念為指導，推動北極現(xiàn)有治理機制的變革和引導制定新的治理機制來規(guī)范北極自組織治理的進程。

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（責任編輯：盧君）

收稿日期：2019-04-12

基金項目：教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目（14JZD032）;湖北省教育廳人文社會科學一般項目（18Y116）

作者簡介：朱寶林（1985-），男，湖北隨州人，湖北經(jīng)濟學院馬克思主義學院講師，法學博士，研究方向為全球治理和極地治理。