基于技術轉讓方網絡的專利運營模式研究

欒春娟 郜葉欣 汪凌雪

摘 要：探索專利運營模式，對推動我國科技成果轉化和助力知識產權強國戰略的實施，具有重要的理論意義和現實意義?；贗ncoPat科技創新服務平臺檢索得到的309 781項中國發明授權專利技術轉讓數據，構建技術轉讓方網絡。運用社會網絡分析方法中的中介中心度指標，結合專利轉讓數量指標，總結具有代表性的幾種專利運營模式：廣東高航專利運營模式、國家電網專利運營模式、華為專利運營模式、鴻海專利運營模式和清華大學專利運營模式，并進一步深入分析每種模式的具體運營路徑。下一步擬基于技術受讓方網絡、技術轉讓方-受讓方有向網絡等，從不同視角進一步探索和提煉專利運營模式。關鍵詞：專利運營模式;專利轉讓方網絡;知識產權服務機構;IncoPat中圖分類號：G 306;N 18?文獻標識碼：A?文章編號：1672-7312（2019）06-0691-07

Patent Commercialization Modes Based on Technology

Assignors’ Network

LUAN Chun-juan1，2，GAO Ye-xin1，WANG Ling-xue1

（1.School of Intellectual Property，Dalian University of?Technology，Panjin124221，China;2.Dept.of Humanities and Social Sciences，Dalian University?of Technology，Dalian 116023，China）

Abstract：It is of great significance to?explore patent?commercialization modes so as to promote technology transfer?and the implementation of IP strategy.Technology assignors’?network is constructed based on 309781 patent assignments?data from IncoPat platform.Via combining aggregative?indicators of betweenness centrality and the count of?assignments for leading assignors，several representative?patent operating models are summarized as follows：Guangdong?Gaohang mode，State Grid mode，Huawei mode，Honghai mode and?Qinghua mode.Further studies from perspectives of assignee，assignor-assignee，will be conducted in the future.

Key words：patent commercialization mode;patent assignors’?network;IP agency;IncoPat

0?引?言

專利權人在實踐過程中是如何完成專利技術轉讓的？是專利權人直接將其專利技術成功轉讓給第三方還是通過其他中介機構間接地轉讓給第三方？國有企業、高新技術企業、大專院校和知識產權服務機構等不同主體，在專利技術交易過程中，各自發揮著什么作用？形成何種專利運營模式？文中擬基于技術轉讓方網絡分析來探索專利運營模式。

本研究中的技術轉讓，是指中國發明授權專利技術的轉讓。在數據檢索過程中，采取的是雙中國標準：首先是專利授權國家為中國;第二，申請人國別為中國，包括港澳臺。技術轉讓方網絡，是指技術轉讓過程中，轉讓人與轉讓人之間的共現關系網絡，即由不同主體共同參與專利技術轉讓而形成的網絡，是從專利轉讓數據信息中，提煉出轉讓人信息，而后基于“轉讓人/轉讓人”矩陣構建的網絡。隨著中國專利申請量的迅猛增長，推動專利技術轉讓成為當前國家知識產權商業運營體系建設過程中的一個重要課題?；诩夹g轉讓方網絡的構建和網絡特征分析，凝練領先的專利技術轉移主體的專利運營模式，對助力我國知識產權強國戰略的實施和創新型國家建設，具有重要的理論意義和實踐意義。

1?國內外文獻述評

1.1?關于網絡分析的研究及評述

網絡分析被廣泛應用于社會學研究[1-2]、創新研究[3-5]、知識管理研究[6-7]、科學合作研究[8-9]、引文網絡分析[10-11]、期刊聚類網絡研究[12-13]、技術管理[14-15]等領域。與技術主體有關的網絡研究成果，主要限于發明者合作網絡[16-17]、公司合作網絡[18-19]、產學研合作網絡[20-21]等方面的研究。鮮有對專利技術轉移過程中的轉讓方網絡進行研究的成果。

已有的網絡分析相關研究成果，為本研究提供了很好的思路和基礎。文中擬基于專利轉讓數據著錄中的“轉讓人/轉讓人”矩陣構建技術轉讓方網絡，并在此基礎上，凝練專利運營模式，以推動國家知識產權商業運營體系的建設和發展。

1.2?關于專利運營的研究及評述

國內外至今尚無一個明確清晰的專利運營界定。美國的威斯康星大學（Wisconsin）[22]、麻省理工學院（MIT）[23-24]、斯坦福大學（Stanford）[23，25]和加州大學伯克利校區（California Berkeley）等高校[26-30]的技術轉移都非常成功，但學界和實務界都沒有明確定義專利運營[31-32]。國家知識產權局于2013年4月發布《關于實施專利導航試點工程的通知》及《關于組織申報國家專利運營試點企業的通知》，但并未對專利運營予以界定[33-34]。2014年4月，深圳市市場監督管理局發布《企業專利運營指南》，該《企業專利運營指南》將“專利運營”界定為“通過對專利或專利申請進行管理，促進專利技術的應用和轉化，實現專利技術價值或者效能的活動?！币话阏J為，專利運營是指專利權的權利主體為了商業目的而通過許可、轉讓、融資等方式對其擁有的智力成果進行商業運作和經營等的活動[33-36]。專利相關的研究成果主要集中于專利運營模式[37-40]、知識產權相關的資本運營[41-43]、知識產權運營效率[32，44-46]、知識產權運營模式[34，47]等方面。

已有的國內外關于專利/知識產權運營的研究，對本研究工作開展具有重要的參考價值。已有成果多數是質性研究，集中于理論框架的描述或研究假

設的架構，實證研究的成果比較少見。即使做了實證分析，也是采用比較小的樣本數據，或者是僅僅基于一個具體的案例進行的分析。專利運營相關的科技成果轉化、專利轉讓、專利許可、專利質押融資等業務，在國外尤其是美國，已經經歷了相當長歷史時期的發展，技術交易的相關數據庫隨著信息技術、互聯網技術與計算機技術的日新月異發展而逐步建立和發展起來。這為專利運營的定量研究提供了很重要的數據來源。隨著決策科學化的推進，定量的數據分析，尤其是基于大樣本的數據分析，將有更大的可能發現事物背后的規律、趨勢和模式，為專利運營科學的決策提供重要的支撐。

2?數據檢索與研究方案

2.1?數據檢索與分布

本研究數據來源于北京合享智慧科技有限公司開發的科技創新服務平臺IncoPat.IncoPat被認為是第一個將全球頂尖的發明智慧深度整合的專業知識產權信息服務平臺，具有數據覆蓋全面、更新快速和多維度深入加工等特色。IncoPat收錄了全球112個國家/組織/地區1億余件專利信息，數據采購自各國知識產權官方和商業機構，全球專利信息每周更新4次，更新速度全球領先。IncoPat通過全面的數據整合加工，可以檢索的字段達到240余個，融合了專利訴訟、轉讓、許可、復審無效、通信標準聲明、海關備案等信息，并深度加工了一系列專利同族引證信息，能夠為企業決策者、研發人員、知識產權管理人員提供科技創新情報的專利信息平臺。按照圖1的檢索流程，得到1985—2018年間中國全部發明授權專利中的轉讓專利數據，共計309 781項轉讓發明授權專利數據。

2.2?研究方案

2.2.1?得到轉讓人/轉讓人矩陣

研究方案的第一步，是在檢索得到轉讓專利數據的基礎上，基于IncoPat多維檢索平臺，同時選擇第一檢索維度和第二檢索維度都為轉讓人，于是得到“轉讓人/轉讓人矩陣”。?2.2.2?繪制“轉讓人/轉讓人”網絡模型

得到“轉讓人/轉讓人矩陣”數據后，運用Ucinet網絡分析工具包及其網絡繪制軟件Netdraw，進行技術轉讓網絡數據分析和網絡繪制。并依據中介中心度指標，識別出其中的子網絡，在此基礎上提煉專利運營模式。

2.2.3?綜合中介度與轉讓專利數量指標，總結專利運營模式

在技術轉讓網絡及其中介度和子網絡分析的基礎上，結合轉讓專利數量排名前幾位的公司的專利轉讓趨勢及特征，總結專利運營模式。

3?技術轉讓方網絡繪制及子網絡分析

選擇轉讓專利數量最多的前100位轉讓方，在得到其共同轉讓專利的矩陣之后，采用“轉讓人/轉讓人”的原始矩陣數據繪制技術轉讓方網絡。雖然名列前茅的公司轉讓專利數量多達千位數以上，但公司之間聯合轉讓專利的數量一般只有百位數，甚至十位數或個位數，在這種情況下，比較難以選擇合適的閾值將“轉讓人/轉讓人矩陣”進行標準化處理，因此采用原始矩陣數據繪制技術轉讓方網絡（圖2）。

圖2比較清晰地顯現出幾個相對比較獨立的子網絡：以國家電網公司為中心的子網絡、以廣東高航知識產權運營有限公司為中心的子網絡、以廣州博鰲縱橫網絡科技有限公司為中心的子網絡、以華為技術有限公司為中心的子網絡;還有一個位于整個網絡中間地帶，雖然子網絡中心不是特別明顯，但卻聯系比較緊密、并且相對比較集中的鴻海精密工業股份有限公司/鴻富錦精密工業（深圳）有限公司等形成的子網絡。由于網絡左下部分的2個子網絡都是以知識產權服務機構為中心的，屬于同一性質的子網絡，因此將其合并為一個子網絡。圖2網絡中，中介中心度高于5的轉讓方及其中心度和轉讓專利數量見表1.

中介中心度高的轉讓方，并不一定就擁有比較高的轉讓專利數量;反之亦然。中興通訊股份有限公司擁有最多的轉讓專利數量，但在圖2中的中介中心度卻很低，僅為0.024.

4?技術轉讓方專利運營模式

4.1?專利運營模式總結依據

綜合技術轉讓方網絡結構（圖2），同時分析了專利轉讓數量較高但在技術轉讓方網絡中不突出的部分技術轉讓方數據，總結出以下幾種技術轉讓方專利運營模式：以知識產權服務機構為中心的專利運營模式，或稱為廣東高航專利運營模式;以大型央企為中心的專利運營模式，或稱為國家電網專利運營模式;以高新技術企業為中心的專利運營模式，包括華為模式、鴻海模式和中興模式等，篇幅所限，文中討論華為模式和鴻海模式;清華大學專利運營模式等。總結的上述幾種專利運營模式，主要考慮以下幾個因素：①在圖2網絡結構中呈現出比較明顯的子網絡，由此概括出一種模式;②轉讓專利數量較多，且具有持續性。如果較多的轉讓專利數據主要集中于某一年度，而其他年度寥寥無幾，便不會選擇。比如，大唐移動通信設備有限公司，共轉讓專利1 579項，而其中2011年轉讓的數量高達1 461項，占總數的92.53%，其他年份則很少;③共同轉讓人比較多，太少則形不成網絡和模式。比如，表1中轉讓專利數量較多的主體邱則有，其共同轉讓人只有湖南邱則有專利戰略策劃有限公司;另外，其2010年轉讓專利數量為1 744項，占總數1 984項的87.90%，過于集中，因此沒有將其視為一種模式。

4.2?代表性專利運營模式分析

4.2.1?廣東高航專利運營模式

成立于2012年的廣東高航知識產權運營有限公司，在不到6年的時間里，就促成3 000多項發明授權專利的技術交易完成。該公司專注為客戶提供全方位的知識產權運營服務，包括知識產權戰略制度設計、創新產品開發、知識產權成果轉讓交易、知識產權授權許可等綜合解決方案，涵蓋專利、商標、版權等領域;同時致力于線上線下科技成果推廣展示，引導技術轉移、推動成果轉化，整合技術資源，服務科技創新。該公司在國內一線城市開設多家分公司，與中國科學院、華南理工大學、廣州市科技局、智銀投資等眾多科研院校及機構開展產、學、研、政、企全方位的合作，匯聚了近百位擁有豐富知識產權運營經驗的專業人士。廣東高航公司與多家公司、部分大學、部分個人專利權人和科研院所等，在專利運營活動中形成的技術轉讓方網絡。與其聯合轉讓專利數量最多、強度最大的公司是華為技術有限公司，他們聯合轉讓專利358項。實踐中，一些企業或個人的專利權，轉讓給廣東高航公司，而后高航公司再轉讓給第三方，即高航公司往往以“先受讓-后轉讓”的模式成為專利轉讓人，運營知識產權。

4.2.2?國家電網專利運營模式

國家電網有限公司成立于2002年12月，是由中央直接管理的國有獨資公司，是關系國民經濟命脈和國家能源安全的特大型國有重點骨干企業。國家電網公司是我國央企技術創新與專利運營成功的典型企業。截止2018年底，其共轉讓專利1 914項。電網公司以投資建設運營電網為核心業務，承擔著保障安全、經濟、清潔、可持續電力供應的基本使命。公司經營區域覆蓋26個省（自治區、直轄市）。2016—2018年蟬聯《財富》世界500強第2位、中國500強企業第1位，是全球最大的公用事業企業。國家電網公司與全國電網系統的很多家公司、研究院和部分大學與個人等專利權人之間存在著共同轉讓專利技術的情形。其中與中國電力科學研究院之間共同轉讓關系強度最大，雙方共同轉讓專利282項;與中電普瑞電力工程有限公司也存在著很強的共同轉讓專利關系，共同轉讓專利109項。通過深入整理國家電網公司的專利轉讓具體法律信息，發現其主要以“先共同受讓-后共同轉讓”的模式運營知識產權。

4.2.3?華為專利運營模式

華為是全球領先的信息與通信解決方案供應商。公司圍繞客戶的需求持續創新，在電信網絡、企業網絡、消費者和云計算等領域構筑了端到端的解決方案優勢。目前，華為的產品和解決方案已經應用于170多個國家和地區，服務全球1/3的人口。華為公司與許多其他公司、部分大學和一些個人之間，存在著共同轉讓人關系。其中與GW合作伙伴有限公司和廣東高航知識產權運營有限公司存在著最強的聯合轉讓關系，轉讓次數分別為361次和358次。通過細致整理華為公司專利轉讓具體法律信息發現，華為公司很多專利是以“華為公司-知識產權服務機構-其他公司或個人”的模式進行的。中興公司專利運營與此模式類似。

4.2.4?鴻海公司專利運營模式

鴻海精密工業股份有限公司成立于1974年，是全球電腦、通訊、消費類電子代工領域規模最大、成長最快的國際集團。公司多年來致力于研發創新，以核心技術為中心，包括納米技術、環保工程技術、平面顯示器技術、無線通訊技術、精密模具技術、伺服器技術、光電/光通訊技術材料與應用技術及網路技術等。鴻海公司與很多科技公司，尤其是很多南方公司之間存在著專利共同轉讓人網絡關系。與華為公司不同的是，鴻海公司與其關聯企業鴻富錦精密工業深圳有限公司之間存在著最強的共同轉讓人關系，通過細致整理鴻海公司專利轉讓的具體法律信息，發現有80%左右的發明授權專利，是鴻海公司與鴻富錦公司共同申請的，而后又共同轉讓給第三方的。與華為公司類似的是，鴻海公司也與一些知識產權中介服務機構之間存在著一些共同轉讓方關系，其運營也往往遵循著“鴻海公司與鴻富錦公司-知識產權服務機構-其他公司或個人”的模式進行的，這一點類似于華為公司模式。

4.2.5?清華大學專利運營模式

清華大學發明專利申請量在國內高校中一直遙遙領先?；贗ncoPat的檢索數據，2012—2017年間每年的發明專利申請量都超過了2 000項。為推動專利技術等科技成果轉化，清華大學成立了專門的“清華大學成果與知識產權管理辦公室”，設有知識產權與技術轉移等多個欄目。2001—2018年間，清華大學共有962項發明授權專利被轉讓，清華大學與大量公司之間存在著共同轉讓關系，其前50轉讓人網絡中只有北京化工大學和清華大學深圳研究生院為大專院校。與前幾種專利運營模式明顯不同的是，清華大學與其他聯合轉讓主體的強度比較低，其中強度最高的2個主體，博奧生物集團有限公司和同方股份有限公司，也分別只有27次共同轉讓人行為。

5?主要結論與未來研究

文中基于IncoPat科技創新服務平臺檢索得到的309 781項中國發明授權專利技術轉讓數據，運用社會網絡分析方法中的中介中心度指標，結合專利轉讓數量指標，在確定專利運營模式提煉依據的基礎上，總結了具有代表性的幾種專利運營模式：以知識產權服務機構為中心的專利運營模式，或稱為廣東高航專利運營模式;以大型央企為中心的專利運營模式，或稱為國家電網專利運營模式;以高新技術企業為中心的專利運營模式，包括華為模式、鴻海模式和中興模式等，篇幅所限，討論了華為模式和鴻海模式;以一流高校為中心的專利運營模式，或稱為清華大學專利運營模式等。在此基礎上，進一步深入分析了每種模式的具體運營路徑。專利運營模式的總結和深入分析，對推動我國科技成果轉化，助力知識產權強國戰略的實施，具有重要的理論意義和現實意義。

下一步將基于技術受讓方網絡分析、技術轉讓方-受讓方有向網絡分析等，從不同視角探索中國專利技術交易過程中形成的、比較成功的、對推動我國科技成果轉化具有重要借鑒和參考作用的專利運營模式。還將探索美國、歐盟、日本等發達國家和地區的專利運營模式，以及我國不同經濟發展區域在不同發展階段的專利運營模式等。

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（責任編輯：嚴?焱）