國內戰略性新興產業協同創新研究綜述與展望

閆俊周 齊念念

摘?要：戰略性新興產業協同創新作為一種新的創新組織范式，在我國得到了積極運用和實踐，但仍存在協同性不強、創新質量不高等問題，因此，對國內戰略性新興產業協同創新研究成果進行梳理和歸納，可以更好地指導和推動我國戰略性新興產業的協同創新實踐和快速發展?；趯鴥葢鹇孕孕屡d產業協同創新研究文獻的收集和整理，從戰略性新興產業協同創新的內涵和特征、影響因素、協同創新模式、實施路徑、演化、實施策略及建議等方面對戰略性新興產業協同創新的最新成果進行了綜述，指出了研究的不足和未來研究的重點及方向。有利于增進國內學者對戰略性新興產業協同創新的理解和認識，有利于指導我國戰略性新興產業協同創新實踐，對于推動戰略性新興產業協同創新發展具有重要的理論意義和現實價值。關鍵詞：戰略性新興產業;協同創新;協同創新模式;協同創新策略 中圖分類號：F 263

文獻標識碼：A?文章編號：1672-7312（2019）06-0647-07

Research Review and Prospect of Collaborative Innovation

of Strategic Emerging Industries in China

YAN Jun-zhou1，2，QI Nian-nian1

（1.Business School，Zhengzhou University of Aeronautics，Zhengzhou 450015，China;

2.Cooperation Innovation Center for Aviation Economy Development，Zhengzhou 450015，China）

Abstract：As a new paradigm of innovative organization，collaborative innovation of strategic emerging industry has been actively applied and practiced in China.However，there are still such problems as lack of synergy and low quality of innovation.Therefore，combing and summarizing the domestic research of collaborative innovation of strategic emerging industries can better guide and promote the collaborative innovation practice，and make a rapid development for China’s strategic emerging industries.Based on the collection and collation of the research literature on the collaborative innovation of strategic emerging industries in China，the latest achievements of the collaborative innovation of strategic emerging industries are summarized from the connotation and characteristics，influencing factors，collaborative innovation model，implementation path，evolution，implementation strategy and suggestions of the strategic emerging industries.The shortcomings of research and the focus and direction of future research are pointed out.This article is conductive to enhancing domestic scholars’ understanding of collaborative innovation in strategic emerging industries，which is conductive to guiding China’s strategic emerging industries in collaborative innovation practice.It is of great theoretical and practical values to promote the collaborative and innovative development of strategic emerging industries.

Key words：strategic emerging industries;collaborative innovation;collaborative innovation model;collaborative innovation

0?引?言

戰略性新興產業代表新一輪科技革命和產業變革的方向，是我國培育發展新動能、獲取未來競爭新優勢的關鍵領域。與傳統產業相比，戰略性新興產業作為技術密集型產業，其發展的核心在于創新。戰略性新興產業創新具有重大創造性、突破性、交融性、創新主體多元性和跨領域交叉性等特征，在創新發展上必須構建與之相適應的協同創新體系[1]。戰略性新興產業協同創新作為一種新的組織范式，可以將分散在企業、高校、科研院所、政府、中介機構等多個主體的創新資源集中起來，通過合作和資源共享，實現協同創新，不僅可以使創新直面市場和需求，而且可以降低創新成本，有效提升產業創新能力和創新質量，推動各創新主體共同發展[2]。對推動戰略性新興產業高質量發展，深入實施創新驅動戰略，促進我國產業轉型升級和增強國家綜合實力具有重要現實意義。

與傳統產業創新模式相比，戰略性新興產業協同創新模式具有較為顯著的競爭優勢，引發了國內外學者的關注和研究。但由于國外并沒有戰略性新興產業這一概念，往往將新興產業或戰略性產業等同于戰略性新興產業，因而，國外關于戰略性新興產業協同創新的直接研究成果較少。而國內學者較早將戰略性新興產業和協同創新結合起來進行研究，取得了較為豐富的研究成果。但整體而言，我國戰略性新興產業協同創新雖取得一定成效，但仍存在協同性不強、創新質量不高、創新管理效率較低等問題，因此，有必要對國內戰略性新興產業協同創新研究的成果進行梳理和歸納，以更好指導和推動我國戰略性新興產業的協同創新實踐和快速發展。

1?戰略性新興產業協同創新的內涵和特征

戰略性新興產業協同創新一般是指戰略性新興產業內各創新主體為實現整體利益最大化而進行的有效合作，且學者們普遍認為協同創新創造的效益高于各個創新主體單獨創新收益的總和[3]。陳勁、陽銀娟[4]指出戰略性新興產業協同創新是創新主體內部因素和外部環境相互作用的過程，尤其重視知識與技術創新的融合，有利于推動重大技術等的創新，實現各創新主體的價值提升。因此，他們提出戰略性新興產業協同創新就是在一定環境下，創新主體（政產學研金介等）通過對各創新要素的共享、整合、轉化、運用等，完成管理、產品、技術、金融等的全面創新，且技術是各創新主體間相互作用的紐帶，能促進各創新要素的有效整合。在戰略性新興產業協同創新的創新主體中，企業居于核心地位，是重要的創新主體，高校和科研院所是創造知識的起點，政府則處于重要的引導地位，但金融機構、中介機構等創新主體的作用也不可忽視。羅敏靜[5]則認為戰略性新興產業協同創新作為一種新的范式，把企業、學校、科研機構、政府、中介機構等多元主體組織起來，通過搭建平臺實現協同合作和資源共享，是加快創新型國家建設的重要途徑。

戰略性新興產業具有新興性、動態性、技術突破性、高度不確定性等特征，亦決定了戰略性新興產業協同創新具有高風險性，同時，戰略性新興產業協同創新呈現出整體性、動態性和開放性等特征[6]。萬熊婷[7]則提出戰略性新興產業所具有的技術前沿性、市場廣闊性等特征決定了戰略性新興產業在協同創新上具有不確定性、高端性和融合性特征。同時，戰略性新興產業協同創新也能促進產業內各創新主體的發展，并使戰略性新興產業協同創新表現出對相關產業及區域經濟的聯動性和溢出性。總的來說，戰略性新興產業協同創新具有開放性、共享性和合作互補性等特征，各創新主體通過有效溝通、合作等，促進各方資源的合理配置及知識的高效整合，進而實現重大技術創新的協同行為，其中，技術作為推動各創新主體協同創新的重要媒介，對促進戰略性新興產業協同創新發展意義重大。但由于戰略性新興產業協同創新的不確定性、高端性和新興性等特征，決定了戰略性新興產業協同創新具有較高的風險性。

2?戰略性新興產業協同創新的影響因素

戰略性新興產業協同創新的特點決定了其發展會受多種因素的影響，要提升戰略性新興產業協同創新的效果，必然要對其影響因素和影響程度有清楚地認識和理解。因此，學者們從不同角度對其影響因素展開了研究，研究內容主要集中在以下兩個方面。

一是有關戰略性新興產業協同創新影響因素的研究。在戰略性新興產業協同創新過程中，協同創新是實現各創新主體資源及能力互補、提升其創新水平的有效途徑，因而產業協同創新網絡的資源整合、市場及技術創新、產業競爭力及其與組織和制度等因素的綜合作用等都會影響戰略性新興產業協同創新[6]。此外，法律、政策、人員、競爭對手等內外部環境也會對戰略性新興產業協同創新發展產生影響[8]。張巍、華賢則[9]對產學研協同創新主體間利益協調問題進行了研究，指出科學合理的利益分配是產學研協同創新順利實施的關鍵。李煜華等[10]則基于集群內企業和科研機構之間的創新演化博弈模型的構建和分析，指出預期收益、風險和知識位勢對戰略性新興產業集群協同創新影響較大。但是該模型僅引入了企業和科研機構2個創新主體，缺乏對其他創新主體的關注，因而結論具有一定的局限性?？傊?，各創新主體自身、協同創新內外部環境、資源等都會不同程度地對戰略性新興產業協同創新產生影響，且這些因素與創新主體之間的溝通合作、風險和利益分配機制密不可分。因此，創新主體應認真識別各種因素可能附帶的風險，并結合自身情況選擇合適的協同創新項目，以實現各協同創新主體的高效協同。

二是有關戰略性新興產業協同創新績效影響因素的研究。在高度重視創新績效的今天，僅僅了解哪些因素對戰略性新興產業協同創新有影響并不能滿足學術界和實務界的需求，因此學者們日漸關注哪些因素會影響戰略性新興產業協同創新績效并進行實證研究。張敬文等[11]通過構建戰略性新興產業協同創新績效分析模型，運用PLS-SEM模型算法，得出組織間知識共享對戰略性新興產業協同創新績效有直接影響，具有中介作用的企業知識吸收及整合能力對其創新績效影響顯著。歐陽峰、曾靖則構建了戰略性新興產業協同創新績效影響因素模型，并以戰略性新興產業上市公司為例，運用主成分分析方法和粗糙集理論，得出研發投入強度、投入資本回報率和市場結構是關鍵影響因素，且其績效的提升需要技術、管理和外部三者創新的平衡與協同，即組織間知識共享、研發投入等都會對戰略性新興產業協同創新績效產生影響[12]。?總的來說，戰略性新興產業協同創新過程和績效受多種因素的影響和制約。因此，戰略性新興產業各協同創新主體應認真識別各種因素可能附帶的風險，并結合自身情況選擇合適的協同創新項目，以期實現高效協同，提升協同創新績效。目前學者們雖然提出了組織間知識共享、研發投入強度等因素會影響協同創新績效的高低，但還有哪些因素影響戰略性新興產業協同創新？各具體因素對其創新績效影響程度如何？仍需進一步展開理論和實證研究。

3?戰略性新興產業協同創新的模式

戰略性新興產業協同創新發展受多種因素的影響，因而，在不同的情況下，戰略性新興產業協同創新的模式會有差異。當前，戰略性新興產業協同創新對于提升我國整體創新水平，推動經濟高質量發展意義重大。因此，尋求高效適用的戰略性新興產業協同創新模式顯得愈加重要，國內不少學者對此進行了探索研究。

一般而言，戰略性新興產業協同創新模式有以下五種類型：企業主導型協同創新模式、高校或科研院所主導型協同創新模式、政府主導型協同創新模式、基于協同平臺的協同創新模式和基于產業鏈的協同創新模式。

前三種模式重點關注協同創新主體核心，后兩種模式重點關注協同創新載體，

因各種模式適應范圍不同，戰略性新興產業企業應根據技術特點、創新環境和創新階段的差異，選擇適合的協同創新模式。易高峰、鄒曉東[13]基于協同創新理論和戰略性新興產業特點，構建了“研發平臺—科研團隊—技術創新”的“三重互動”的產學研用協同創新模式，該模式得到了學者們的廣泛認同并在實踐中被廣泛應用。汪秀婷[6]、特日昆等[14]分別基于系統、技術和制度視角，構建了戰略性新興產業協同創新網絡，并提出了建立在戰略、資源、制度、組織、技術和市場等機制基礎上的協同創新模式。吳紹波等[15]則基于知識創新鏈視角，提出戰略性新興產業協同創新又基于產品平臺和技術標準開放兩種機制，這與產學研用協同創新模式具有一定的相似性。 趙劍冬、戴青云[16]則提出了基于大學研究院的協同創新組織模式。喬玉婷等[17]則根據對創新與產業化的不同側重程度，將軍民融合協同創新分為3種形式，并從協同、產業化模式、結構三方面論述了其運行機理。而戰略性新興產業集群協同發展模式可分單核、多核、星形3種[18]，但合作共享、綜合評價、創新激勵和成果轉化的發展機制也應得到重視。因此，對于不同的地區及產業狀況，應根據自身狀況和環境，選擇適合自己發展的模式。

總的來講，戰略性新興產業協同創新具有多種模式，戰略性新興產業企業應基于對具體的環境和條件的分析，選擇切合自身發展的協同創新模式。學者們通常認為，產學研用相結合的協同創新模式適用范圍更廣，在現實中認可度高，實用性較強。此外，由于戰略性新興產業各細分產業差異較大，不同的產業在選擇協同創新模式上具有較大的差異，而現有有關戰略性新興產業細分產業及集群角度的協同創新模式的研究較少。因此，應重視和關注對戰略性新興產業細分產業及集群的協同創新的模式研究，以盡快尋找到適合各產業自身特點的協同創新模式，進而更好促進戰略性新興產業協同創新的實施和發展。

4?戰略性新興產業協同創新的實施路徑

戰略性新興產業協同創新的實施路徑關系著協同創新的成敗，對其健康和可持續發展至關重要，不少學者對此進行了關注和研究。汪秀婷[6]、喻登科等[18]重點強調了媒介的作用，并分別基于協同平臺、產業鏈及技術和市場耦合，價值鏈、知識鏈和物聯網提出了戰略性新興產業協同創新的實施路徑。溫興琦、李燕萍[19]則指出領導型用戶對戰略性新興產業產學研用協同創新意義重大。這些媒介是實施戰略性新興產業協同創新的關鍵路徑，除此之外，創新生態系統也被認為是戰略性新興產業協同創新的重要路徑[20-21]。李煜華等[22]在對企業和科研院所協同創新模型分析基礎上，基于共生視角提出了共生的單元、模式、環境、界面的優化、選擇、培育及建立是戰略性新興產業協同創新生態系統的重要實施路徑。顧钁[1]、岳中剛[23]則認為技術創新是戰略性新興產業發展的關鍵，并分別指出可根據科技創新制度、關切創新主體利益的機制、產學研合作公共體系，自主技術鏈和產業鏈構建戰略性新興產業產學研協同創新體系。因而，通過平臺構建、資源集聚、體制機制創新等措施能有效促進戰略性新興產業協同創新的發展。

此外，也有學者基于實證研究探索了戰略性新興產業協同創新的實施路徑，且這些實施路徑對當地戰略性新興產業協同創新發展的參考價值較大。楊鳳華[24]以江蘇省南通市海洋工程裝備產業為例，對地方戰略性新興產業協同創新路徑進行了研究，并針對此提出完善核心體系及健全支撐體系的建議。張志華等[25]以江蘇省物聯網產業為例，從任務、平臺、團隊、機制、規劃5方面探討了其實現路徑。喬玉婷等[25]以湖南省為例，指出軍民融合協同創新成果產業化要注重與戰略性新興產業的有效對接，并且可以選擇自行轉化、以我為主的平臺轉化或以需求為中心的第三方轉化路徑，但不同的轉化方式側重點不同，協同創新主體應根據具體情況做出選擇。薛偉賢等[26]則以陜西為例，從研發投入、技術創新能力等角度提出了促進陜西戰略性新興產業協同創新發展的實施路徑。

學者們針對不同情況和條件對戰略性新興產業協同創新實施路徑進行了研究，總體而言，知識鏈、價值鏈、產業鏈、技術鏈、協同創新平臺及創新生態系統是實施戰略性新興產業協同創新的重要路徑，但由于產業、資源和環境方面的差異，戰略性新興產業協同創新主體應根據具體的情況和條件選擇適宜自身發展的戰略性新興產業協同創新路徑。

5?戰略性新興產業協同創新的演化

戰略性新興產業協同創新要想獲得更長久的發展，必然會經歷一個演化階段，但具體演化過程如何應視情況而定。目前戰略性新興產業協同創新演化的研究主要集中在以下2個方面。

一是基于生命周期理論對戰略性新興產業協同創新演化進行研究。汪秀婷[6]指出戰略性新興產業協同創新能力的動態演化經歷了萌芽期、成長期、成熟期、衰退期4個階段，各階段應分別注意資源整合、市場開拓、技術創新以及產業競爭力提升等。這與戴志穎提出的戰略性新興產業生命周期下的協同演化階段不謀而合，但二者觀點也有不同之處，戴志穎[2]認為其各個階段的特點具有差異性，不能直接應用生命周期模型對其進行分析，基于此，他對其生命周期階段中不同創新模式的協同演化動力機制進行了研究。特日昆等[14]則重視技術和制度的作用，且以此為出發點構建協同創新框架，并基于該理論對戰略性新興產業的演化機理進行了研究。

二是基于演化博弈理論對戰略性新興產業協同創新演化進行研究。岳中剛[23]根據技術和產業鏈成熟度構建了新興技術鏈與新興產業鏈協同發展的演化模型，并指出二者協同發展是跨越“死亡之谷”的關鍵所在，若只強調新興產業鏈，可能會出現技術空心化。李煜華等[10]、張敬文等[27]則構建了集群內企業與科研院所協同創新博弈復制動態模型，并分別基于其參數變化、發生機理從政府干預角度提出了協同創新策略。張健等[28]通過探討有限理性下政府、企業和高校（科研機構）之間的演化路徑、穩定均衡策略及其影響因素的作用機理，強調了政府在戰略性新興產業協同創新中的重要作用，并提出應建立有效的產學研協同機制，促進協同創新系統向帕累托最優方向演化。

根據上述研究可以發現，針對戰略性新興產業協同創新演化的研究主要是圍繞生命周期理論和演化博弈理論方面展開。戰略性新興產業在生命周期演化的不同階段所采取的協同創新策略具有較大差異性，同時，各協同創新主體在演化過程中存在技術、利益等方面的博弈，而政策在規制和約束各創新主體的策略選擇，推進戰略性新興產業協同創新過程中具有不可替代的作用。

6?戰略性新興產業協同創新的實施策略與建議

國內學者從多方面提出了戰略性新興產業協同創新的實施策略與建議，研究成果較多，可歸納為以下5個方面。

一是戰略性新興產業協同創新網絡建設。戰略性新興產業協同創新不同生命周期階段特點不同，因而，在萌芽期、成長期、成熟期、衰退期應分別對資源、市場、技術和競爭力予以關注[6]。但要促進整體協同效益最大化，還應強化戰略性新興產業中各創新主體的協同創新行為。在無主導權、政府主導、盟主企業主導3種主導權下應分別引入第三方、合理運用獎勵機制、綜合運用各種機制等，推動戰略性新興產業協同創新網絡市場化發展[29]。但是，技術創新對推動戰略性新興產業發展更為關鍵，因而可從科創制度、利益機制及產學研合作公共體系方面構建戰略性新興產業產學研協同創新體系[1]。總之，應加強戰略性新興產業協同創新核心體系和支撐體系的構建，但也要注重政府、金融機構等創新主體的作用，全面推進戰略性新興產業協同創新的創新網絡建設。

二是戰略性新興產業創新生態系統建設。創新生態系統是戰略性新興產業協同創新的重要路徑，在新興領域的創新中，企業應加強與系統內上下游企業的協同[20]。同時，協同創新的整體性也促使學者們轉向共生視角，對戰略性新興產業創新生態系統協同創新進行研究，并從共生單元、模式、環境、界面層面提出策略。吳紹波、顧新[21]認為創新生態系統應選擇多主體共同治理模式，通過內部和外部的共同治理，規范企業行為，優化利益分配。但在選擇合作對象時，主體企業應發揮主體優勢，備選合作對象應提升自身能力，同時政府也要為其做好保障工作，從而更好地促進戰略性新興產業協同創新生態系統的建設[30]。

三是戰略性新興產業集群協同創新。在戰略性新興產業集群中，企業和科研院所應建立產業技術創新聯盟、健全溝通和運行機制、選擇資源、能力等匹配的合作伙伴[10]，加強資源、能力等的對接，既能實現各創新主體自身價值，又能促進集群協同創新績效及效率的提升。同時，應推動產業集群整體、產業鏈及價值鏈等的協同與整合，并不斷完善集群知識網絡和創新系統，充分利用政府引導作用等，促進戰略性新興產業集群協同發展[18]。但也應注意到，創新激勵、合作共享、協同模式和管理體制等對于推進戰略性新興產業集群協同創新發展也至關重要。

四是戰略性新興產業協同創新效率提升。效率是衡量戰略性新興產業協同創新成效的重要指標，已引起不少學者關注。其中，平臺、研發投入、各種機制的有效運用等，對于戰略性新興產業協同創新效率提升意義重大。在知識創新鏈視角下，可以通過構建共生創新系統、合理選擇合作伙伴及分配利益等措施，有效提升戰略性新興產業協同創新效率[15]。此外，降低協同創新成本、加大政府引導等能夠激發各創新主體的主觀能動性，可以較大程度地促進戰略性新興產業集群協同創新績效的提升[27]。但也應認識到，戰略性新興產業協同創新效率的提升，歸根結底還是源于知識和技術水平的提高。為此，應推進產學研合作，增強各創新主體之間的溝通與協作，推進協同創新平臺的建設，全方位促進戰略性新興產業協同創新人才的培養。

五是其他方面。喬玉婷等[17]提出構建“科技-產業-金融-政府”四位一體的軍民融合協同創新商業模式[17]。張健等[28]基于三重螺旋視角指出，政府應發揮主導及宏觀調控作用，并對共性技術持續進行補貼資助，但其力度應控制在合適范圍內。鐘榮丙[31]、杜勇[8]、張敬文等[11，27]則共同強調了政府的引導作用。加強各創新主體之間的協同創新，充分發揮各自優勢，也有利于促進協同創新發展。因此，政府的引導作用及各創新主體之間的協同創新對戰略性新興產業協同創新的發展十分重要。

總的來講，有關戰略性新興產業協同創新實施策略與建議的研究較多，研究對于各創新主體完善自我、高效協同、提升協同創新效率，推進戰略性新興產業協同創新發展具有重要意義。

7?結?語

總的來看，國內戰略性新興產業協同創新的發展和研究主要集中于近5年，但作為一種新的創新組織模式，得到了理論研究者的高度關注。國內學者運用多種法方法從多個角度對戰略性新興產業協同創新開展了研究，取得了較多的創新性成果。上述成果對于開展理論研究和指導戰略性新興產業協同創新實踐具有重要的借鑒意義和參考價值。但現有研究還不夠系統、深入和全面，研究主要集中于內涵和特征、影響因素、模式、實施路徑、演化、實施策略及建議等方面，更多是對戰略性新興產業協同創新的初步探索與研究，尚難以有效指導戰略性新興產業協同創新發展實踐。筆者認為，在科技和產業迅速發展的今天，要加快推進創新型國家建設，促進經濟的高質量發展，必須切實重視戰略性新興產業協同創新對創新型國家建設的牽引和推動作用，應進一步深化戰略性新興產業協同創新的理論和實證研究，以有效指導我國戰略性新興產業的協同創新實踐活動，后續研究重點和方向可關注以下幾個方面。

第一，重視對戰略性新興產業協同創新組織運行等機理的研究?，F有有關戰略性新興產業協同創新的研究文獻多以描述性和理論分析為主，偏重以理說理，在應用上具有較大的局限性。有關戰略性新興產業協同創新的組織運行機理等基礎性理論研究相對較少，因此，通過調查研究和實證分析方法，研究戰略性新興產業協同創新組織運行的機理，對于指導戰略性新興產業協同創新實際工作具有重要的參考和借鑒價值。

第二，注重對戰略性新興產業協同創新過程管理的研究。在戰略性新興產業協同創新過程中，利益分配、風險防范、資源協同等問題一定程度上決定著協同創新的成敗，協同創新過程的有效管理和創新對于戰略性新興產業協同創新發展至關重要。而已有研究對于戰略性新興產業協同創新過程管理的關注較少，在未來研究中亟待加強。

第三，加強戰略性新興產業協同創新治理機制的研究。戰略性新興產業協同創新涉及到多個創新主體，要解決信息不對稱、降低協同創新風險等問題，必須建立全面有效的治理機制。而現有研究對戰略性新興產業協同創新治理機制的研究關注較少，因此，如何建立有利于合作共享、集體管理的多主體治理機制和模式，將成為戰略性新興產業協同創新必須重點面對和解決的問題。

第四，針對不同區域和細分產業的戰略性新興產業協同創新研究。由于區域、細分產業發展的差異，在戰略性新興產業協同創新模式和管理上存在較大的不同，而現有研究對各區域、各細分產業戰略性新興產業協同創新的關注不多。因此，后續研究應結合我國區域發展差異、戰略性新興產業各細分產業特性等開展實地研究，探尋有利于各區域、各細分產業戰略性新興產業協同創新的具體模式、路徑和發展策略，以增強研究的針對性和實用性。

第五，戰略性新興產業協同創新的政府管理策略。政府在戰略性新興產業協同創新發展中不可或缺。政策管理策略選擇不當或政策制定偏差會阻礙戰略性新興產業協同創新的正常發展，進而抑制創新主體參與協同創新的主動性和積極性。因此，結合我國實際，探索基于中國情景的戰略性新興產業協同創新管理策略，對于推動和加快戰略性新興產業協同創新的發展有著十分重要的意義。

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（責任編輯：王?強）