代際收入流動研究的評述與思考

蘇宗敏 廖敏

【摘 要】經濟學研究關注代際收入流動，即收入層面的代際延續，貧富差距會在多大程度上由父母向后代傳遞。文章主要從代際收入流動性的測度、代際收入傳遞機制、代際收入流動的經濟效應等3個方面對研究成果進行梳理。我國的代際收入流動研究起步較晚，仍缺乏較為系統的研究成果。今后的研究應該在探究我國代際收入流動的經濟效應及其制度性根源、尋求通過公共政策的干預和引導、促進社會優質資源流動遵循公平競爭和優勝劣汰的規律自由流動等方面有所建樹。

【關鍵詞】代際收入流動；收入；流動

【中圖分類號】F124.7；F224【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）01-0205-03

1 概述

代際收入流動主要研究父代的收入如何影響子代的收入，即個人在社會收入分配中的位置在多大程度上依賴于父輩。代際收入流動屬于收入縱向分配的范疇，一直是經濟學的重要議題。經濟學研究主要關注收入層面的代際延續，即貧富差距會在多大程度上由父母向后代傳遞。具體而言，高的代際收入流動性意味著父代收入和子代收入之間沒有必然聯系，個人的最終成就主要取決于后天努力程度；反之，低的代際收入流動性則意味著子代的收入水平明顯依賴于父代的收入水平，個人的最終成就主要依靠先天出身。這種收入的跨代傳遞反映了子女在發展機會上的不平等程度。

理論上，學術界普遍認為代際流動比代內流動更為重要。因為從動態的角度看，如果存在代內不平等，代際流動性降低將會導致橫向不平等加劇，即縱向不平等其實是橫向不平等的延續與擴大。本課題的理論價值在于對我國代際收入流動——一種社會科學中的“遺傳”現象做出基本描述，分析其傳遞機制的合理性與公平性，并針對此引發的效應做出經濟學解釋。20世紀末以來，經濟高速增長給我國的社會生活帶來了巨大變化。一種優勢（或劣勢）代際迭代的非良性循環，即“富者愈富，窮者愈窮”的“馬太效應”尤為引人關注。在我國的基尼系數已明顯高于“警戒線”的背景下，代際收入流動性不足更易引起中低收入階層的不滿，“富二代”“窮二代”“官二代”等“二代”現象讓老百姓不禁質疑“努力能否改變命運”“機會是否平等”及“社會階層是否已經固化”？因此，我們很有必要研究我國的代際收入流動性到底有多大？其主要傳遞機制是什么？產生了什么經濟效應？對這些問題的研究將有助于深刻理解收入分配領域中的實際困難，探尋影響代際收入傳遞機制的政策建議，改善社會的整體公平性，促進社會資源自由流動和經濟可持續增長。

2 國內外研究的現狀和趨勢

早在1869年，科學家高爾頓就把進化論思想引入社會學研究，探究人類代際卓越的相關性。直到近幾十年，人們才開始大量用經濟理論來解釋這種代際關聯。下面從3個方面對代際收入流動的研究成果進行梳理。

2.1 代際收入流動性的測度

代際收入流動性是根據父代與子代之間的收入相關性測算的，主要有2種指標：代際收入彈性和代際收入相關系數。由于代際收入彈性通常更容易估計且不會因子代收入的測量誤差而導致偏誤，因此被更多地使用。Becker和Tomes（1979）最早將人力資本理論引入對代際收入流動的研究，運用動態投資模型來分析家庭經濟行為。在此基礎上，許多學者對代際收入彈性進行了實證分析。J ntti et al（2006）比較了6個國家的代際收入彈性，按從高到低順序依次為美國、瑞典、英國、芬蘭、挪威和丹麥。這說明美國的代際收入流動性最低，西歐次之，北歐最高。Vogel（2006）利用GSEP數據估計德國代際收入彈性為0.24，低于他利用PSID和CNEF數據得出的美國估計值0.34。Leigh（2007）使用HILDA數據估算澳大利亞代際收入彈性為0.2，略高于北歐國家。Blanden（2007）對研究文獻做了系統的總結：大部分研究結果均顯示北歐國家的代際收入流動性最高，南歐、南美國家和其他發展中國家的代際收入流動性較低，而美國和其他發達國家介于兩者之間。王海港（2005）首次報告了中國居民代際收入流動系數的估計結果約為0.4。王今美和李仲達（2012）基于1989～2009年CHNS數據測度中國收入代際流動系數的置信區間為[0.615，1.280]，認為代際收入流動性較低。龍翠紅和王瀟（2014）的研究表明：我國代際收入彈性偏高，且農村的代際收入彈性明顯低于城市。同時，學者也在關注代際收入流動的變化趨勢。Blanden et al（2004）發現1950～1970年英國的代際收入流動呈上升趨勢，Bratberg et al（2005）則指出同時期的挪威代際收入彈性明顯下降。

2.2 代際收入傳遞機制的研究

經濟學家在討論代際收入傳遞的影響因素時，尤其關注人力資本的作用。Becker和Tomes（1979）認為父代與子代的收入聯系主要來自兩種途徑：一是孩子繼承的先天特征，即“稟賦”；稟賦受遺傳基因及家庭文化等因素影響。二是父母對孩子的人力資本投資。父代的人力資本可能通過兩種方式影響子代收入：第一，受教育程度較高的家長通過言傳身教直接提升子女的人力資本，即兩代人的人力資本直接相關；第二，父代人力資本會影響自身的收入水平進而影響其對子代人力資本的投資能力，從而間接影響子代的收入。其實，上述兩種假說可以歸結為教育的代際流動問題。Restuccia和Urrutia（2004）通過構建人力資本和收入差異模型，指出美國初等教育投資在代際收入傳遞中的作用較為顯著，而高等教育投資在解釋永久性收入差異方面的作用更為明顯。郭叢斌和閔維方（2007）認為中國城鎮居民收入代際的傳遞效應較為明顯，教育作為一種重要的傳遞機制，有助于提升弱勢群體子女的經濟地位，具有較強的促進代際流動功能。Chevalier et al（2009）證實了教育回報率越高，父母就越愿意將更多資源投資于子女教育，使得其后代的人力資本和收入處于更高水平。Arnaud et al（2010）比較了法國和日本，得出教育體制更開放的法國代際收入流動水平更高的結論。

社會資本是代際收入傳遞中的另一種重要機制，一般用職業、政治身份和行業等來衡量。其中，職業是反映個人社會資本的一個綜合性指標。職業不僅直接決定個人的經濟收入，還與受教育程度、聲望和地位等社會資本密切相關（李強、王昊，2014）。而且相對于收入，職業可以更好地代表個體的經濟狀態（Torche，2013）。從長期來看，由于平均職業身份上升，絕對職業的流動性會隨之提高（楊娟，2016）。在美國，1950年前出生群體的職業代際流動性有顯著提高，之后則無明顯變化（Hauser et al.，2000）。Corak和Piraino（2010）指出，加拿大在20世紀30年代初40%的男孩與父親在同一雇傭者處工作，收入越高者出現這種情況的頻率越高。龍翠紅和王瀟（2014）使用1989～2009年CHNS數據，研究中國代際收入的傳遞機制，發現社會資本的解釋力雖然不是很高，對代際收入彈性的影響仍然顯著。

財富資本在代際收入傳遞中的作用亦不可小覷。家庭財富水平高，子女在就業或創業時就有更多的選擇機會。這些靠父輩財富資本而獲得優越經濟地位的群體，俗稱“富二代”。而貧困家庭的子女，沒能繼承家庭財富資本，而陷入“貧困陷阱”，該弱勢群體就是相應的“窮二代”。中國家庭的經濟狀況，財富資本的多寡，對子女的收入水平和社會地位有直接影響（程小純、龍瑩，2014）。

2.3 代際收入流動的經濟效應

如果代際收入流動足夠高，貧富“世襲”現象就不會頻繁出現。反之，在代際收入流動性低的社會里，父代的收入差距會延續到子代，產生眾多的“窮二代”和“富二代”。假如代際收入流動停滯，就意味著父代的收入不平等結構被原樣復制到子代所處的經濟環境中，使底層個體找不到向上流動的途徑，經濟激勵機制效率低下，社會階層分層固化，最終形成兩極分化的格局（龍翠紅、王瀟，2014）。同樣面臨激烈的社會競爭和優勝劣汰的生存法則，以“富二代”為代表的強勢群體占有更多的社會資源，對“窮二代”為代表的弱勢群體形成“擠出效應”。貧困者不僅在政治、經濟和文化等領域被邊緣化，還缺乏改變自身命運的機會，其后代也看不到向上流動的希望，自然會產生很強烈的不公平感和被剝奪感（易艷剛，2010）。于是，經濟學家思考能否通過公共投資來降低“富者愈富，窮者愈窮”的“馬太效應”，但他們的觀點存在爭議。

以Becker為代表的芝加哥學派，主張公共投資對私人投資會產生“擠出效應”，增加公共投資對提高整個社會福利是無效的。Becker和Tomes（1979）認為，如果市場是有效的，就沒必要通過政府補貼來投資人力資本或者試圖去實現教育機會平等；如果市場無效，公共投資的“替代效應”會降低父母的投資積極性，無法帶來更高的代際收入流動。Mulligan（1997）指出政府對學校的補貼不會降低不平等，反而會將社會資源轉移給富裕家庭，因為他們更有可能選擇延長孩子的上學時間。

但是，更多的學者則認為在市場不完善條件下容易導致家庭投資不足，尤其低收入家庭受到初始財富稟賦和信貸市場限制的可能性更強，為了彌補不同收入階層的投資缺口，應進行公共投資。Solon（2004）建立了一個同時存在信貸約束和公共投資的模型。在此模型中，公共投資擠出了富裕家庭的部分投資，但他們對子代的投資仍處于最優水平。在存在信貸約束的情況下，窮人并沒有達到最優投資，增加公共投資將有利于貧困家庭最終增加對孩子的人力資本投資。如果對富人征稅，將導致他們減少對子代的投資，從而縮小投資差距。雖然公共投資也會對窮人產生“擠出效應”，但只要這種效應是不完全的，就有利于減少投資缺口。Anger（2010）指出個人后天學習形成的能力比先天繼承的能力更重要，所以公共政策應側重于創造幫助個人實現潛能的環境。Fan et al（2012）構建世代交疊代際收入流動理論模型，得出公共教育投資可以提高代際收入流動水平的結論。

3 結論與啟示

我國的代際收入流動研究起步較晚，仍缺乏較為系統的研究成果，需進一步討論的問題主要體現在如下2個方面：第一，多數文獻僅根據短期數據對代際收入流動性進行估算，對長期變化趨勢的觀察和解釋力不足，且缺少對我國代際收入彈性的性別差異、城鄉差異等問題的關注；第二，目前的研究成果主要集中于代際收入流動性本身，涉及代際收入傳遞機制的合理性與公平性、代際收入流動性不足引發的經濟效應、公共政策干預的方式與效果等領域更值得研究。

改革開放以來，我國經歷了深刻的經濟社會變革，積累了巨大的物質財富。但長期以來，我國社會的優質資源似乎只在相對封閉的范圍內循環，并且代代相傳。貧窮代際傳遞屢見不鮮，貧困階層向上流動的通道嚴重受阻，讓老百姓不禁質疑“知識能否改變命運”“寒門再難出貴子”及“社會階層是否已經固化”？針對上述社會現象，今后的研究應該在探究我國代際收入流動的經濟效應及其制度性根源，尋求通過公共政策的干預和引導，促進社會優質資源流動遵循公平競爭、優勝劣汰的規律自由流動等方面有所建樹。

參 考 文 獻

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[責任編輯：高海明]