制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

苗美玲

摘 要：傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)和技術(shù)的進(jìn)步所導(dǎo)致的。道格拉斯·諾斯在《西方世界的興起》開篇?jiǎng)t開門見山的提出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。”本文通過從多種角度分析西方世界興起的原因，之后重點(diǎn)分析諾斯的觀點(diǎn)，對(duì)西方不同國(guó)家興起和衰落的根本原因給出解釋：即是由于經(jīng)濟(jì)組織的不同效率導(dǎo)致各國(guó)的發(fā)展結(jié)果不同。

關(guān)鍵詞：制度 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 諾斯

一、從不同角度看西方世界興起的原因

近代世界歷史上的“歐洲奇跡”，或者說西方世界在近代的興起，已是一個(gè)世人皆知的歷史史實(shí)。然而，對(duì)西方世界近代興起的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)原因，學(xué)術(shù)界至今仍然眾說紛紜、歧見迭出。

從技術(shù)創(chuàng)新方面看，自哥白尼到牛頓，科學(xué)革命不可避免地改變了人們對(duì)自己、社會(huì)、物質(zhì)世界的看法。雖然科學(xué)研究未必直接帶來發(fā)明，但借助對(duì)更根本問題的認(rèn)識(shí)，改變了人們觀察世界的方法。這種潛在的觀念上的更新，增加了發(fā)明家、企業(yè)家、各種領(lǐng)域中創(chuàng)新者的數(shù)量。

從大西洋貿(mào)易方面看，西方主要采用圈地運(yùn)動(dòng)、殖民掠奪、不平等海外貿(mào)易、奴隸貿(mào)易等方法，較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)資本原始積累，從而快速發(fā)展了相對(duì)于封建生產(chǎn)關(guān)系更適合生產(chǎn)力發(fā)展的資本主義生產(chǎn)關(guān)系，并推動(dòng)生產(chǎn)力較快地發(fā)展;在慣常于從意識(shí)形態(tài)角度看待該問題的眾多學(xué)者中，韋伯是最具代表性的一位。他認(rèn)為，由于加爾文教的“預(yù)定論”徹底否定了通過教會(huì)和圣事獲得拯救的可能性，故個(gè)人要獲得救贖，就必須竭盡全力地履行“天職”以求榮耀上帝。能否成為上帝選民的不確定性使世俗化的盈利活動(dòng)變成一種“天職"，從而激發(fā)了人們勤勉敬業(yè)的精神。而正是這種所謂的“資本主義精神”成為現(xiàn)代資本主義發(fā)展的動(dòng)力之源。

從階級(jí)斗爭(zhēng)來看，以新興階級(jí)上升為主導(dǎo)力量，國(guó)家的一般行為和性質(zhì)隨之發(fā)生變化。其中的要害之處在于統(tǒng)治權(quán)力由王權(quán)向議會(huì)過渡。隨著新興階級(jí)政治革命的成功，原先主要代表國(guó)王個(gè)人短期私利的君主專制政體，逐步被代表新興階級(jí)利益、并著眼于長(zhǎng)期收益的代議制國(guó)家所取代。國(guó)家制度之性質(zhì)的根本轉(zhuǎn)變，還為其他形形色色的制度創(chuàng)新鋪平了道路。

二、從制度看西方國(guó)家的興起和衰落

在本書中，諾斯主要通過解釋不同國(guó)家的“成功”或“失敗”闡述了其中心論點(diǎn)。我們?cè)诖藢?duì)諾斯書中的四個(gè)重要國(guó)家：西班牙和法國(guó)、英國(guó)和荷蘭，進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的分析，從而強(qiáng)調(diào)諾斯的觀點(diǎn)。

十六、十七世紀(jì)的西班牙和法國(guó)是最好的例子，這兩個(gè)“專制君主國(guó)家”盡管最初比英國(guó)強(qiáng)大，但由于不能創(chuàng)建一套提高經(jīng)濟(jì)效率的所有權(quán)，它們的經(jīng)濟(jì)結(jié)束陷入了停頓的狀態(tài)。諾斯將西班牙和法國(guó)稱為“競(jìng)爭(zhēng)失敗的國(guó)家”，這兩個(gè)“競(jìng)爭(zhēng)失敗的國(guó)家”“在政治發(fā)展上有著驚人的相似性”，這個(gè)驚人的相似性就是，這兩個(gè)國(guó)家的“代議機(jī)構(gòu)為得到穩(wěn)定和秩序，而放棄了對(duì)征稅的有效控制”，從而使得“王權(quán)逐漸獲得了一定程度的壟斷能力，能單方面改變稅收結(jié)構(gòu)和規(guī)定應(yīng)繳款。”也就是說，西班牙和法國(guó)這兩個(gè)專制君主國(guó)家 ，君主的權(quán)力非常大，王室享有規(guī)定稅收的唯一權(quán)力，議會(huì)成了擺設(shè)，控制不住王權(quán)。政府的權(quán)力不受約束，可以根據(jù)自己的需要隨意征稅，公民的產(chǎn)權(quán)自然就得不到保護(hù)，也不可能得到保護(hù)，這正是西班牙和法國(guó)這兩個(gè)“君主專制國(guó)家”盛極而衰，成為“競(jìng)爭(zhēng)失敗的國(guó)家”的根源所在。

1215年即通過了《自由大憲章》的英國(guó)的經(jīng)歷則不同，它是由民間自發(fā)參與大西洋貿(mào)易，而不是王室出資國(guó)營(yíng)。在英國(guó)，產(chǎn)權(quán)的明確也是經(jīng)過革命才得以實(shí)現(xiàn)的，這就是眾所周知的1688年的“光榮革命”。“光榮革命”的成果就是“消滅了封建專制制度”，建立了君主立憲制這樣一個(gè)新的社會(huì)政治制度，使英國(guó)政府的組織體制由一個(gè)集權(quán)制變成了分權(quán)制，使原來不受約束的政府變成了受到藥束的政府，從而保障了個(gè)人的產(chǎn)權(quán)及人身自由不受政府的任意剝存，并最終帶來了人類歷史上的第二次浪潮——產(chǎn)業(yè)革命的到來。兩次革命的結(jié)果是英國(guó)王權(quán)被大大削弱，但議會(huì)的權(quán)力大大增加，為保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)、保證公民平等貿(mào)易及經(jīng)商機(jī)會(huì)等的立法創(chuàng)造了條件。兩次革命之后，王室的財(cái)政與國(guó)家的財(cái)政開始分離，政黨不能從事營(yíng)利事業(yè)，人人都有權(quán)從事跨國(guó)貿(mào)易，確保致富機(jī)會(huì)人人平等。所以，政治制度上的變革才是最重要的，分權(quán)制的建立才是產(chǎn)業(yè)革命興起的關(guān)鍵。

集權(quán)制會(huì)妨礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這從近代荷蘭脫離西班牙后的快速崛起中看的更清楚。近代早期，荷蘭是最先興起的國(guó)家，荷蘭人的足跡遍布全世界，一度成了“全世界的海上馬車夫”，荷蘭是個(gè)很小的國(guó)家，當(dāng)時(shí)的人口僅200萬(wàn)，資源匱乏，有相當(dāng)部分國(guó)土低于海平面，所以又被稱之為“低地國(guó)家”，這樣一個(gè)國(guó)家能取得諾斯說的“與其國(guó)家之小不相稱的重要性”，自然是與它“發(fā)展了比對(duì)手有效的經(jīng)濟(jì)組織”有關(guān)，但荷蘭的巨大成就卻是在掙脫了西班牙的專制統(tǒng)治以后才實(shí)現(xiàn)的，尼德蘭在十六世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命以后，開始了迅速的發(fā)展，很快占據(jù)了世界貿(mào)易的第一把交椅，并占有最富焦的殖民地。造成革命的原因正是西班牙君主無休無止的貪婪，集權(quán)制的覆滅，分權(quán)制的建立，使得政府的權(quán)力受到了限制，公民的產(chǎn)權(quán)及人身自由才得以保障，個(gè)人的積極性才能得到提高，一個(gè)“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”才得以建立，小小的荷蘭也能創(chuàng)造出與它的規(guī)模完全不相稱的巨大成就。荷蘭因?yàn)閿[脫了西班牙君主的專制統(tǒng)治而走向繁榮強(qiáng)大，而那些沒有擺脫這專制統(tǒng)治的地方無論是南部尼德蘭還是意大利以及西班牙，都不可避免的走向了衰敗。

三、總結(jié)

從上可見，正是有了合理的制度，尤其是有了極大刺激個(gè)人積極性的產(chǎn)權(quán)制度，荷蘭和英國(guó)才能逃脫“陷阱”，成功地實(shí)行了經(jīng)濟(jì)的起飛，成為歐洲經(jīng)濟(jì)一片黑暗中的璀璨明星。后來，英國(guó)效仿了荷蘭的所有權(quán)和制度規(guī)定，后來居上，取代荷蘭而成為世界上最有效率、發(fā)展最快的國(guó)家。而法蘭西和西班牙因?yàn)樯蠈宇I(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)爾虞我詐，爭(zhēng)權(quán)奪利，未能做出有效的制度安排，在競(jìng)爭(zhēng)中一落千文，沉淪下去。正是這樣一直高效率的制度，造就了今日世人眼前的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，我們無法忽視制度在帝國(guó)形成過程中所起到的作用，因?yàn)檫@樣的制度，才有了這樣的帝國(guó)崛起。

參考文獻(xiàn)：

[1][美]道格拉斯·諾思，羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起[M].厲以平，蔡磊譯.華夏出版社，2017.

[2]潘瑤.制度及制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——讀《西方世界的興起》[J].今日南國(guó)（理論創(chuàng)新版），2009（07）：3-4.