地方高校進入ESI學科情況分析研究

崔娜　周秀明　李演軍

摘? 要：文章利用SCI、ESI數據庫，以蘭州理工大學為例，對蘭州理工大學2015、2016、2017三年的科研文獻數據進行統計分析，得出蘭州理工大學三年的ESI各學科發文量與被引量、各學院ESI論文產出和影響力及進入ESI前1%的學科情況及該校各學科領域的發展情況，進一步分析得出該校各學科的發展優勢和不足。為該校科學研究取得進一步發展和成為國際一流科研型大學奠定理論基礎。

關鍵詞：ESI數據庫;蘭州理工大學;科研發展態勢

中圖分類號： G640? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ?文章編號：2096-000X（2019）16-0014-03

Abstract： The paper took the Lanzhou University of Technology as an example， and statistically analyzed the data in ESI （Essential science Indicators） database from 2015 to 2017. The results showed the development of various disciplines and top 1% disciplinary fields， the number of papers and total citations in our university. Furthermore， the advantages and disadvantages of the development of the disciplines were analyzed， which would provide scientific preference for Lanzhou University of Technology to be top grade university and to possess top-class discipline.

Keywords： ESI database; Lanzhou University of Technology; discipline development

1 概述

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》提出“到2020年，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平”[1-2]。學科建設在高等教育的發展中起著極為重要的作用，高水平大學的創建離不開一流學科的建設，這是一所大學教學和科研實力的集中體現，是衡量一所大學的辦學水平的重要載體[3-4]。隨著全球范圍內的智力競爭越來越劇烈，學科建設在大學等教育機構的建設里的重要作用充分顯現出來，國家各教育部門和科研機構已經充分認識到學科建設對一個國家的教育競爭力和創新能力有著至關重要的作用。而要建成世界一流學科則必須認識到現有學科與世界一流水平的差距，將學科放到世界范圍內進行比較[5]。

ESI數據庫是美國科技信息所2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具[5]，是基于科睿唯安Web of ScienceTM核心合集SCIE、SSCI而建立的計量分析數據庫[6]。ESI共包括22個學科領域，統計分析了全球所有高等院校及科學研究機構發表于Web of Science（SCIE/SSCI）庫中的論文類型為ARTICLE和REVIEW的10年滾動數據（10年2個月-10年12個月），每兩月更新一次，并根據論文被引頻次的高低率來定出衡量研究績效的閾值，分別排出位于世界前1%的研究機構/大學、科學家以及高被引論文;居世界前50%的國家/地區和學術期刊;研究前沿和居前0.1%的熱點論文，進而得出一些科學家、研究機構和學術期刊在某一學科領域的發展情況和影響力[7-8]。如今，ESI在全球范圍內被廣泛的應用于評價各高等院校、學術研究機構和國家/地區的學術水平及學術影響力。把全世界基礎科學的研究成果放在同一個數據平臺進行客觀地分析，而不是單純地對某個國家在某個領域研究所發表的論文進行引用分析，從而比較科學合理地打破“文”與“理”的壁壘[9]。ESI數據庫客觀的分析評價高水平論文可以對學科的建設效果進行跟蹤和評估，進而為各高等院校制定學科建設政策和完善學科管理制度提供理論參考[2]。此外，ESI數據庫對于科學客觀地分析和評價世界科技進展、識別相關學科領域的重要發展趨勢、了解研究領域內的研究影響、評估個人的研究實績以及科研競爭力具有重要意義[9]。

近年來，越來越多的高校對ESI學科排名重視。一個學科是否進入ESI前1%已經成為衡量該學科是否能成為世界一流及該大學核心競爭力的重要指標之一[10]。提升ESI學科排名、入圍ESI學科排名全球1%已成為高校學科發展的重要目標[11]。因此，利用ESI數據庫對我國當前的學科建設狀況及發展現狀在世界學科中的排名進行全面和深入的分析研究，進而對其中存在的問題提出科學合理的解決措施和建議，有利于我國世界一流大學和世界一流學科的建設，為其實施提供理論參考。本文以蘭州理工大學為例，對蘭州理工大學2015、2016和2017三年的科研文獻數據進行統計分析，了解該校在各學科領域的相關發展狀況，得出蘭州理工大學三年的ESI各學科發文量與被引量、各學院ESI論文產出及影響力及進入ESI前1%的學科情況，進一步對各學科的發展優勢和不足進行分析總結，并在此基礎上提出了若干發展建議。以求進一步發展該校的科學研究，最終實現將該校建設成為國際一流科研型大學的目標。

二、基于ESI的學科科研發展態勢研究

（一）基于ESI的學科領域分析

論文數量同樣也是衡量科研產出的最基本指標之一。由圖1中2015到2017年數發文量的變化，蘭州理工大學的論文數量從321篇，增加到536篇，增幅為67%。尤其是發文量排前兩位的材料和工程學科增幅尤為明顯，相較于2015年，材料學科從99篇增加到184篇，增幅為86%;工程學科56篇增加到97篇，增幅為73%。由此可見，從2017年的發文數量上來說，對學校各學科的科研貢獻是明顯的。

從每一期數據集中所有領域的論文數量中除去材料和工程兩個學科的論文數量后，可得出蘭州理工大學其它學科ESI的收錄情況。由統計數據可知：2015年的數據集中，其它學科的發文量占了166篇;2016年的數據集中，其它學科的發文量占了216篇;2017年的數據集中，其它學科的發文量占了255篇，除材料和工程兩個學科以外的其它學科的論文的數量在逐漸增加，可在論文數量上為蘭州理工大學在ESI全球學科的排名給予巨大支撐。

引文可表明早期的研究成果是如何被他人在后續研究工作中利用的，因而衡量科研論文影響力的一個重要指標就是論文被引用的情況[12-13]。如果論文被引頻次越高，說明論文的質量和水平就越高。而且發表文獻每年總引用量的多少一方面與本身所發表文獻的數量有關，另一方面與年份有關。理論上來說，那些發表年份較早的文獻的被引用次數比那些發表年份較新的文獻的被引用次數可能會更多。因此，如果一個文獻的發表年份很新，但其被引用的次數卻非常多的話，就說明此文獻的質量和相關領域的研究有非常大的突破。由圖2可知，2017年大部分學科的論文被引量相較于2015年有所增長，表明該校科研水平的發展狀況較為良好，且表中的統計數據可直觀明確的說明該校各學科的發展情況，為該校除工程學和材料科學學科以外的其他學科努力在世界ESI的排名更加靠前提供科學依據。

（二）2017年度各學院ESI論文產出及影響力分析

從ESI各學科論文的發文機構分布情況看（見表1），省部共建有色金屬先進加工與再利用國家重點實驗室發表的論文數量最多，顯示出其在基礎理論研究方面的強勁實力，石油化工學院、理學院和材料科學相差無幾，這4個機構是ESI論文的主要貢獻者，2015、2016和2017年的發文量分別為233篇、269篇和389篇，占總收錄量的70.8%、68.1%和72.5%。而土木工程學院、生命科學與工程學院、電氣工程與信息工程學院、計算機與通信學院和能源與動力工程學院發文量在10篇以上，是ESI論文中必不可少的組成部分。

三、結論

基于2015、2016和2017年ESI數據庫信息分析發現蘭州理工大學ESI學科整體的發展勢頭較好，材料學與工程學領域處于持續和穩定發展的狀態，化學領域也逐漸凸顯出較大的發展潛力;高水平論文的數量較少，表明該校需要提高各學科的發展力;熱門論文數量極少，表明缺乏學科創新力，該校科研論文的整體水平和質量需要進一步提高。蘭州理工大學之所以能入圍ESI世界前1%學科，主要是因為科研論文的數量明顯增加，而論文的質量與世界先進水平仍存在較大的差距，因而各學科發展的共同目標是要提高科研論文的質量和水平。應當改變以往科研規模擴展的粗放式發展，實施以提升科研質量為根本的內涵式發展。

基于ESI數據進行學科分析，不僅可以明確學科發展現狀，為科研規劃提供客觀數據支撐，而且可以有效提升科研管理的效率和成熟度。另外，可以將ESI數據和web of science數據結合起來對學科評估進行完善，以求更為全面合理的對本校學科發展現狀進行分析與評價，服務于本校學科發展水平的快速提高和科研水平迅速提升，爭取早日進入世界一流大學的行列。通過分析蘭州理工大學ESI學科領域的發展情況，揭示了本校在ESI學科領域的發展走向和科研成績。可為其他高等院校及科研究機構分析其ESI學科的競爭力、發展潛力及科研績效提供參考和指導。

參考文獻：

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