知識產權貫標與企業發展研究

段見 王曉紅

隨著經濟全球化，貿易自由化，各國間的創新技術競爭正在加劇，知識產權在競爭中的作用大大提升。今年是我國《國家知識產權戰略綱要》實施十周年，在這十年之中，國家部委和各地政府陸續出臺了很多政策文件。其中，2013年3月1日國家質量監督檢驗總局和國家標準化管理委員會（現為國家市場監督管理總局）正式批準并頒布一部推薦性的國家標準，同時也是我國首部知識產權管理的國家標準《企業知識產權管理規范》（GB/T29490-2013）。該標準是由國家知識產權局制定。

什么是“知識產權貫標”

知識產權貫標是貫徹《企業知識產權管理規范》這一國家標準的簡稱。《企業知識產權管理規范》為企業提供一種基于過程方法理論的知識產權管理模型，通過包含策劃、實施、檢查與改進（PDCA）的知識產權管理模式實現企業知識產權管理體系的建立與持續改進1。其可以梳理企業知識產權管理制度，診斷企業存在問題，健全管理制度，理順內部關系，明確崗位職責，提高企業知識產權整體水平，提升核心競爭力，防范知識產權風險。

自《企業知識產權管理規范》正式發布以后，在國家部委和各地方政府的引導以及政策支持下，參與知識產權貫標的企業逐漸增多。2013年，全國累計1 800多家企業參與貫標。2014年11月18日，首批通過知識產權貫標認證審核的140多家企業獲得認證證書。2015年7月22日全國知識產權貫標咨詢服務聯盟在北京成立2。至2016年底，全國參與貫標的企業達到1.8萬家3，通過認證的企業近3 000家，涌現出一大批知識產權示范企業和優勢企業。至2017年底，全國知識產權貫標企業達到2.6萬家4，通過認證的企業突增至8 000余家。很多省份的貫標工作也勢如破竹，逐漸呈現出爆發式的增長，以廣東省為例，2016年廣東開始全面推行《企業知識產權管理規范》國家標準，2016年底，全省共有300多家企業通過貫標認證1。截至2017年10月底，廣東省通過知識產權貫標認證的企業達到1 611家，其中廣州市570家2。而且廣州市要求至2018年末，市屬國有企業中高新技術企業要全部通過貫標認證;2020年末，市屬國有工業企業全部通過貫標認證。

知識產權貫標對企業發展的意義

通過知識產權貫標，可以在企業內部建立一套科學、系統、規范的知識產權管理體系，幫助企業積極應對知識產權競爭態勢，有效提升企業知識產權的創造、保護、運用水平，提高知識產權對企業經營發展的貢獻率。

促進企業技術持續創新

知識產權貫標可以幫助企業建立一套系統、科學、完整、合理的知識產權管理制度和管理方法。幫助企業人員認識到專利技術等知識產權的重要性，增強企業管理者和普通員工的知識產權意識，充分調動員工知識產權創造的積極性。研發熱情的調動和研發過程的保障，可以提高企業產品的附加值，使企業的創新活動得到回報。企業創新能力的提升又可以促進企業進一步提高知識產權管理水平，形成良性循環，促進企業持續創新。

調整和優化企業內部管理

知識產權貫標可以對企業知識產權管理的基礎條件進行規范，使企業建立相應的知識產權管理制度和職責。規范企業的人力資源管理、財務資源管理、信息資源管理等，對企業在研究與開發、原輔材料采購、生產、銷售、對外貿易等重要階段的知識產權管理工作提出明確要求，確保企業生產經營活動中主要階段的知識產權管理處于受控狀態，防止知識產權的流失以及侵犯他人知識產權。企業在生產經營活動中很多方面都會涉及知識產權，知識產權貫標規定這些活動的開展需要有相應的記錄并形成檔案，更為重要的是其對企業涉內、涉外的合同管理進行了明確規定。

提升企業經濟效益和市場競爭力

企業知識產權貫標可以提升企業的知識產權管理能力，進而直接或間接地轉化為經濟效益。首先創新價值可以增加產品或服務的附加值，其次企業的知識產權還可以通過專利許可、技術轉讓、質押、融資上市、投資并購等方式進行市場化運作，為企業帶來豐厚的經濟效益。而缺少知識產權的產品可能會面臨著侵權訴訟的風險，給企業帶來經濟上的損失，而且還損害企業的信譽。通過知識產權貫標可以將企業的各類資源進行整合，協調企業各部門的關系，從而最大程度上保障和管控生產經營過程，對可能出現的風險進行布控和預防，有效降低產品的侵權風險，將生產管理變成一個有章可循、不斷改進的良性循環過程。知識產權貫標可以對企業知識產權工作的開展進行指導，讓企業的知識產權工作更加流程化、系統化、規范化以及長效化，有利于企業管理水平的提升，使企業擁有的知識產權不斷增值，增強企業的市場競爭力。

企業在知識產權貫標中存在的問題及建議

隨著國家和地方各級政府主管部門對企業的知識產權貫標工作激勵政策的實施，存在企業進行知識產權貫標更看重從各級主管部門拿到的獎勵，而不是通過知識產權貫標化解企業經營風險，提升其市場競爭力，如此就偏離了國家推動企業進行知識產權貫標工作的初衷。企業在知識產權貫標過程中存在以下問題。

企業知識產權貫標重視程度不夠、意識薄弱

雖然《企業知識產權管理規范》2013年已經發布，國家也出臺了一系列政策推行企業知識產權管理標準化，但是仍有一些企業對貫標工作態度消極，分析其原因：一方面，企業對貫標工作及其意義的理解不準確、不全面。簡單地認為知識產權管理就是對專利或商標的管理，即專利的申請、維護以及商標的注冊等簡單工作。未能將貫標工作與企業的戰略發展和經營導向相結合，將知識產權管理融入企業生產經營的全過程。另外，企業管理者不清楚如何在企業發展中對知識產權進行運用以及對知識產權管理的作用認識不足，不重視知識產權貫標工作，也制約了企業的長遠發展。另一方面部分企業認為知識產權貫標工作投入大、成本高，知識產權管理體系的構建和運行會消耗人員、資金、時間等成本，又很難在短時間內看到其為企業帶來的實際經濟效益。這一問題的解決，首先是讓企業的管理者要對知識產權貫標工作有正確的認識，貫標活動的順利開展離不開最高管理者的支持和參與，管理者應當多參與政府、行業協會等組織的宣貫交流會，充分了解貫標對企業發展的意義以及貫標工作的各項扶持政策、把握貫標的大概流程和目前的區域發展現狀，同時增強企業間的溝通，特別是與貫標成功企業的交流分享。貫標成功也依賴于知識產權管理人員的推進和全體員工的執行，在企業內部可以開展宣貫培訓，提升職工的知識產權意識、對法律法規的理解以及對管理制度的執行，進而使知識產權管理產生的效益得以顯現。

過度依賴輔導機構、體系運行難以持續

隨著貫標企業的越來越多，知識產權貫標輔導機構逐漸建立了專業、規范的咨詢服務體系。但是部分企業存在過度依賴輔導機構，將知識產權管理體系的建設錯誤地認為是各類文件材料的編制甚至捏造以應付認證審核，而不將企業自身的中長期發展目標、重點產品、創新發展計劃等因素與知識產權管理體系的建設結合起來，把所有的工作都推給輔導機構。分析原因，一方面企業管理者的重視程度不夠，沒有在企業中形成上下聯動的推動力。另一方面，企業缺乏專業的知識產權管理人才，對《企業知識產權管理規范》不了解，對知識產權貫標要求、流程不熟悉，容易將貫標工作全權委托給輔導機構。有些企業對知識產權管理體系的構建采取短平快的課題或項目的形式進行，體系建成以后缺少人員、時間等的維護性投入，使體系在后續的運行過程中常常處于真空狀態。而《企業知識產權管理規范》要求企業在建立知識產權管理體系并形成文件后，要運行并持續改進，保證體系的有效性。認證審核包括初次審核、第二年和第三年的監督審核，如企業需要繼續保持其認證注冊資格，需要在第四年重新向認證機構提出再認證申請，之后的認證周期從再認證決定算起。這是一個持續的過程。只有不斷地進行PDCA循環，才能真正發揮企業的知識產權管理體系作用。

知識產權管理體系中風險控制

產品全生命周期中知識產權管理體系風險

眾所周知產品生命周期包括立項、研究開發、采購、生產、銷售和售后服務等過程。大部分企業對知識產權保護重視，主要集中在產品的立項、研發階段產生的知識產權問題，但是產品其他生命周期階段也會有知識產權問題，而企業往往容易忽略。即企業不能夠對產品各階段知識產權工作流程進行優化，成為企業知識產權糾紛和風險的主要來源。企業只有對產品各階段的知識產權工作進行有效管理，才能避免忽略各環節的知識產權問題，從而最大限度地規避風險，使企業的知識產權得到有效保護。

人力資源方面知識產權管理體系風險

人力資源方面知識產權糾紛的主要內容在于人事合同、人員招錄、員工離職，《企業知識產權管理規范》中要求對離職員工簽署知識產權協議主要針對涉及核心知識產權的員工，但是并不是對其他員工不做任何要求，在實際的操作中企業可以根據實際情況作出相應約定。例如，對于入職員工進行知識產權背景調查，離職員工可以執行競業限制協議。總而言之，人力資源方面的知識產權管理既要做到全面化，又要做到分類化，重點關注入職、離職人員的知識產權管理。

基礎管理方面知識產權管理體系風險

在企業中知識產權分布分散，知識產權相關的工作幾乎涉及企業的各部門，這一情況使得企業難以進行有效、統一的知識產權管理。為了確保知識產權管理，特別是基礎管理不出現紕漏，企業知識產權管理可以與企業自身特點和規范要求相結合，在知識產權管理中執行全過程管理體系。通常由企業文化部分、管理實體部分、外部支持部分組成全過程管理體系。而企業文化包括：企業價值認同、知識產權保護意識、員工培訓教育等內容;外部支持包括：專利檢索、分析與預警、知識產權咨詢、代理、訴訟與托管等;管理實體系統包括人員招聘、經費保障、工具和信息的維護等內容;將知識產權的獲取、維護、保護、運用過程以及知識產權合同管理和保密管理分別進行細化成具體清單，由各部門分別負責和落實，如此形成了知識產權的基礎管理內容。基礎管理保障了知識產權的維護、風向防控、價值運營和爭訴解決。總而言之，在基礎管理環節中執行管理體系要更加嚴格，如此才能保障在研發等關鍵環節中知識產權檢索和評估的有效性1。

結 語

在政策積極引導和企業自身創新驅動發展的背景下，知識產權貫標工作的開展具有深遠意義。而對規范的正確理解可以幫助企業順利推進貫標工作，也是企業順利通過貫標的保證。企業應當結合自身特點，制定知識產權方針和目標，對生產經營活動各環節知識產權管理工作進行全面梳理，扎實做好知識產權管理，助力提升企業效益，實現對知識產權創造、保護、運用的全方位和系統化的管理，降低企業知識產權風險。

作者簡介：段見（1989—），男，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心助理研究員，主要從事洗衣機領域專利審查工作;王曉紅（1989—），女，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心實習研究員，主要從事紡織領域專利審查工作（等同于第一作者）。