做好專利挖掘促進(jìn)河南中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

劉華楠 張博

引 言

隨著中國(guó)的發(fā)展，其在世界舞臺(tái)扮演越來越重要的角色，中國(guó)企業(yè)在世界貿(mào)易中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)識(shí)和需求愈加深刻和迫切。一方面中國(guó)企業(yè)不斷自主創(chuàng)新，其發(fā)展壯大過程中產(chǎn)生的智慧成果需要法律的認(rèn)可和保護(hù)，另一方面它需要遵守全球貿(mào)易環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。河南，地處我國(guó)中心地帶，作為，“一帶一路”的重要區(qū)域，河南省定將不斷突破瓶頸，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。河南省中小微企業(yè)居多，這些企業(yè)在走出去的過程中，亟待有符合自己特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方案。筆者通過分析認(rèn)為，對(duì)于河南省中小微企業(yè)而言，做好專利挖掘是現(xiàn)階段各中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心，做好專利挖掘也是專利布局的基礎(chǔ)、是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予的知識(shí)產(chǎn)品所有人智力成果的獨(dú)占權(quán)利。它的權(quán)利客體是人們?cè)诠I(yè)、科學(xué)、技術(shù)、文化或藝術(shù)等知識(shí)形態(tài)領(lǐng)域所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品。根據(jù)《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義十分廣泛，但具體到中小微企業(yè)管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)象通常為：專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)。

美國(guó)是世界強(qiáng)國(guó)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先我國(guó)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用上有豐富經(jīng)驗(yàn)，從20世紀(jì)80年代開始，美國(guó)全面加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，并通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，在世界品牌價(jià)值最高的企業(yè)中，美國(guó)企業(yè)都占到半數(shù)以上。這些先進(jìn)企業(yè)在發(fā)展過程中構(gòu)建并不斷完善自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

以IBM公司為例12，從人員聘用到侵權(quán)訴訟等一系列環(huán)節(jié)，都形成全面完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。尤其是在2000年，IBM公司就建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和戰(zhàn)略管理，該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)主旨是將員工們大腦中的想法進(jìn)行交流與管理。一方面，當(dāng)IBM公司的工作人員有了創(chuàng)新構(gòu)思或研究成果時(shí)，就可以通過系統(tǒng)報(bào)告給公司，公司進(jìn)行評(píng)估決定如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，例如是否以專利進(jìn)行保護(hù)、是否進(jìn)行PCT申請(qǐng)、是否進(jìn)行組合包裝等;另一方面，IBM公司通過對(duì)全球?qū)＠麛?shù)據(jù)進(jìn)行檢索與智能分析，挖掘有效信息，輔助研發(fā)人員產(chǎn)生靈感，確定研發(fā)和專利申請(qǐng)方向。

專利挖掘

專利挖掘是對(duì)產(chǎn)品研發(fā)過程中的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，從法律層面進(jìn)行提取的過程。專利挖掘的過程是一個(gè)技術(shù)挖掘的過程1，需要從創(chuàng)新成果中發(fā)掘出技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，再整理成技術(shù)方案，從而形成專利申請(qǐng);專利挖掘在對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行挖掘分析時(shí)，還需要有效篩選、合理拆分，從而形成符合專利法要求的、具有適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍的技術(shù)方案，權(quán)利要求的最大化、保護(hù)的最充分才益于對(duì)企業(yè)的技術(shù)成果進(jìn)行有效的、合理的保護(hù)。企業(yè)在謀求自身發(fā)展、不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，仍需要主動(dòng)去挖掘有價(jià)值的、高質(zhì)量的專利，才能讓科技創(chuàng)新得到法律上的充分保護(hù)。

對(duì)于企業(yè)而言，其不斷產(chǎn)生的創(chuàng)新成果是企業(yè)穩(wěn)定、長(zhǎng)期發(fā)展的重要資源;通過專利挖掘，能夠?qū)⑵髽I(yè)的這種資源進(jìn)行有效的保護(hù)，能夠不斷提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。專利挖掘作為專利布局的基礎(chǔ)，企業(yè)通過站位專利布局的高度，將自有技術(shù)形成一定量的專利儲(chǔ)備，進(jìn)而運(yùn)行企業(yè)專利戰(zhàn)略，讓自有專利資源也作為自主研發(fā)的資源。企業(yè)也可以通過獲取已有的外部專利，了解技術(shù)發(fā)展形勢(shì)和現(xiàn)狀，并對(duì)照企業(yè)自身的研發(fā)，去不斷地挖掘新的技術(shù)點(diǎn)，從而能夠有效促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的科技進(jìn)步。

從專利挖掘工作開展的基礎(chǔ)出發(fā)，專利挖掘類型包括以技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)的專利和以現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)的專利挖掘。從企業(yè)自主研發(fā)過程出發(fā)，專利挖掘分為被動(dòng)專利挖掘和主動(dòng)專利挖掘。對(duì)于企業(yè)而言，在尋求利益最大化、有效對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的過程中，需要主動(dòng)進(jìn)行專利挖掘，在研發(fā)過程的各個(gè)階段實(shí)時(shí)地挖掘，能夠有效確定各個(gè)研發(fā)階段的新成果、及時(shí)把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)，提高專利申請(qǐng)被授權(quán)保護(hù)的概率。

河南中小微企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)

河南省在全國(guó)率先實(shí)行“三十五證合一”，日均新登記企業(yè)數(shù)量是改革前的3.5倍;截至2017年底，河南省高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到2 270家、科技型中小企業(yè)突破1.6萬家，國(guó)家大數(shù)據(jù)綜合試驗(yàn)區(qū)加快建設(shè)，龍子湖智慧島入駐大數(shù)據(jù)相關(guān)企業(yè)超過100家;外出務(wù)工人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，興辦31.4萬個(gè)實(shí)體企業(yè)，蓬勃發(fā)展的中小企業(yè)為全省生產(chǎn)總值、擴(kuò)大就業(yè)、人才儲(chǔ)備貢獻(xiàn)了巨大力量。2016年河南省獲批建支撐型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省，截至2017年底河南省發(fā)明專利授權(quán)量增長(zhǎng)149.8%2。在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下，河南省中小企業(yè)不斷適應(yīng)新形勢(shì)、開展科技創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展實(shí)力的證明，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。

截至2016年底，全省2 918家企業(yè)共擁有13 457件有效發(fā)明專利，其中擁有100件以上的有10家企業(yè)、擁有50件以上的有26家企業(yè)、擁有30件以上的68家，僅擁有1件發(fā)明專利的企業(yè)有1 414家，占擁有發(fā)明企業(yè)總數(shù)的近一半。對(duì)于河南省的企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體上仍處于發(fā)展初級(jí)階段，尤其是對(duì)于大多數(shù)中小企業(yè)而言，未重視對(duì)企業(yè)的技術(shù)成果的專利層面上的保護(hù)。

河南省中小微企業(yè)本身規(guī)模有限、資金壓力大，其技術(shù)研發(fā)的投入也受限，將已有的技術(shù)創(chuàng)新成果上升到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的層面更需要耗費(fèi)人力、物力的投入，這些現(xiàn)實(shí)問題造成企業(yè)的自主研發(fā)水平較低，容易缺乏核心技術(shù)，也不能有效重視將生產(chǎn)力向?qū)＠暾?qǐng)的轉(zhuǎn)化，不利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。

對(duì)于河南省的大多數(shù)科技型中小微企業(yè)而言，其已經(jīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)的重要性，中小微企業(yè)研發(fā)活動(dòng)申請(qǐng)專利從2015年的22 121件增長(zhǎng)到2016年的40 447件3。然而，中小微企業(yè)維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)也需要消耗大量費(fèi)用，這也對(duì)企業(yè)的發(fā)展造成了一定的壓力;很多科技型中小企業(yè)往往只是獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，出現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值轉(zhuǎn)化心有余而力不足的現(xiàn)象，未能充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用。目前大多數(shù)科技型中小微企業(yè)對(duì)專利申請(qǐng)多用于技術(shù)性防御，并且由于企業(yè)規(guī)模有限，很多企業(yè)未形成長(zhǎng)遠(yuǎn)的專利布局、缺乏對(duì)資源的統(tǒng)籌管理，造成科技型企業(yè)的資源和優(yōu)勢(shì)不能有效利用，不利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

利用專利挖掘做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

正如每個(gè)企業(yè)都想做大規(guī)模、成為業(yè)界數(shù)一數(shù)二的巨人一樣，全面整體性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系必然是企業(yè)發(fā)展追求的目標(biāo)。然而，河南省中小微企業(yè)眾多，他們資金有限，更多比例的資金用于產(chǎn)品研發(fā)，過于系統(tǒng)、全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有可能成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)。現(xiàn)階段，中小微企業(yè)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的財(cái)力、精力投入必然比不得財(cái)力雄厚的大企業(yè)，所以，應(yīng)當(dāng)盡可能有效整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)，抓住知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中對(duì)當(dāng)下影響作用最大的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，力爭(zhēng)做到事半功倍。

百度李彥宏曾經(jīng)在媒體采訪時(shí)感慨，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代戰(zhàn)爭(zhēng)已經(jīng)結(jié)束，百度沒有趕上這趟車，但是百度會(huì)把眼光鎖定未來，決戰(zhàn)未來的智能時(shí)代。筆者發(fā)現(xiàn)，百度目前很多專利申請(qǐng)也確實(shí)布局于人工智能。那么企業(yè)如何能夠發(fā)現(xiàn)本領(lǐng)域的未來，找準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)，提前布局？答案是：專利挖掘。

中小微企業(yè)可以從如下幾個(gè)方面入手，實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

第一，以專利挖掘?yàn)閷?dǎo)向，做好研發(fā)指引工作。企業(yè)根據(jù)自身現(xiàn)狀、發(fā)展愿景、技術(shù)分支的盈利性、綜合考量后，選擇一個(gè)技術(shù)點(diǎn)作為專利挖掘和專利布局的試點(diǎn)。經(jīng)過專利挖掘，找到技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)空白點(diǎn)，分配一定的人力和財(cái)力鉆研該經(jīng)過挖掘得出的技術(shù)點(diǎn)，以期為未來做準(zhǔn)備。由于專利挖掘和專利價(jià)值，一定程度依賴于對(duì)未來發(fā)展趨勢(shì)判斷的準(zhǔn)確性，其自身存在不確定性，因此并不需要嚴(yán)格的專利評(píng)估，也就是說，只需要按照試點(diǎn)進(jìn)行鉆研開發(fā)，不必花費(fèi)人力財(cái)力進(jìn)行評(píng)估，以此實(shí)現(xiàn)性價(jià)比最高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

第二，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及工作，樹立自主創(chuàng)新信心。隨著美國(guó)337調(diào)查，以及美國(guó)商務(wù)部宣布禁止美國(guó)公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術(shù)7年的新聞席卷全國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利這些概念越來越深入人心。中小微企業(yè)主應(yīng)當(dāng)有為中華技術(shù)崛起而奮斗的擔(dān)當(dāng)和胸懷，在企業(yè)內(nèi)部通過獎(jiǎng)勵(lì)制度的設(shè)計(jì)增強(qiáng)研發(fā)人員的自主創(chuàng)新的動(dòng)力，通過研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入提升自主創(chuàng)新的硬件環(huán)境，從技術(shù)本質(zhì)出發(fā)，夯實(shí)自身本領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)根本性的創(chuàng)新發(fā)展。

第三，團(tuán)結(jié)多方力量，結(jié)合外包促進(jìn)自身發(fā)展。中小企業(yè)可與高校實(shí)驗(yàn)室簽訂合作協(xié)議，為莘莘學(xué)子提供實(shí)踐空間和必要指導(dǎo)，學(xué)生在參與實(shí)踐應(yīng)用中獲得能力提升的同時(shí)，企業(yè)利用研究室學(xué)生的鉆研努力獲得技術(shù)突破，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)與科研院所的雙贏。

結(jié) 語

專利挖掘旨在通過檢索、統(tǒng)計(jì)、分析獲得技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。中小微企業(yè)可以充分利用專利挖掘手段實(shí)現(xiàn)初步的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，依照專利挖掘得到的提示信息，夯實(shí)相關(guān)技術(shù)本領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

作者簡(jiǎn)介：劉華楠（1986—），女，碩士，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心副研究員，研究方向：云存儲(chǔ)和數(shù)學(xué)建模;張博（1986—），女，碩士，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，研究方向：數(shù)據(jù)挖掘（等同于第一作者）。