廣東省人民政府辦公廳關于印發《廣東省全面推行 “雙隨機一公開”監管工作實施方案》的通知

各地級以上市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

《廣東省全面推行“雙隨機一公開”監管工作實施方案》已經省人民政府同意，現印發給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向省工商局反映。

省府辦公廳

2017年7月21日

廣東省全面推行“雙隨機一公開”監管工作實施方案

為全面推行“雙隨機一公開”監管，進一步健全完善事中事后監管機制，根據《國務院關于印發2016年推進簡政放權放管結合優化服務改革工作要點的通知》（國發〔2016〕30號）《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）和《廣東省人民政府關于印發2017年省〈政府工作報告〉重點工作督查方案的通知》（粵府〔2017〕16號）等文件要求，制定本實施方案。

一、目標要求

（一）總體要求

“雙隨機一公開”監管，是指隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，及時向社會公開檢查結果。全省各級政府部門對市場主體的執法檢查事項，包括市場監管檢查事項和其他執法檢查事項，除查處投訴舉報、開展大數據監測、辦理轉辦交辦事項或上級部門有特殊要求等情形外，原則上均采取“雙隨機一公開”的方式進行，減少對市場主體正常經營活動的干擾，營造法治化便利化的營商環境和公平競爭的市場環境，推進大眾創業萬眾創新。

（二）工作目標

2017年底前，各級政府有關部門實現市場監管檢查和執法檢查事項隨機抽查全覆蓋，跨部門聯合抽查取得初步成效。2018年底前，各級政府開展跨部門聯合抽查次數要達到該年度總抽查次數的10%以上，實現聯合抽查常態化。2019年底前，依托省市場監管平臺和大數據分析系統，基本建立全省聯動的監管風險預警機制。2020年底前，完善以“雙隨機一公開”監管為重點的日常監管制度，構建形成較為科學、成熟的市場監管制度體系。

二、主要任務

（一）制定公布隨機抽查事項清單

凡具有對市場主體執法檢查職責的各級政府部門，對法律法規規章規定的檢查事項，原則上都要實行隨機抽查;法律法規規章沒有規定的，一律不得擅自開展檢查。各級政府有關部門要結合行政權力清單和政府部門責任清單，制定本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、對象、內容、方式、比例和頻次等，并在本部門信息公開平臺和各級政府統一的信息平臺上向社會公布。清單根據法律法規規章修訂情況和工作實際進行動態調整。

（二）建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫

各級政府有關部門要建立健全本部門檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（以下統稱兩庫），并依據市場主體設立、吊銷、注銷等情況及執法檢查人員變動情況，對兩庫實行動態管理。根據工作需求，可集中建立本地區、本行業兩庫，實行統一管理和調整。

檢查對象名錄庫要涵蓋全部檢查對象，登記信息包含檢查對象名稱（姓名）、住所、負責人、聯系方式、統一社會信用代碼（身份證號碼）等，可按照行業類別、區域分布、風險分類和信用狀況等條件建設子庫。各級工商或市場監管、機構編制、民政等部門分別做好涉及企業、事業單位、社團和民辦非企業單位等檢查對象名錄庫的建設工作。

執法檢查人員名錄庫納入人員應具備行政執法資格，登記信息包含檢查人員基本情況（姓名、性別等）、職務、執法證號、工作單位等。各級有關部門應按照屬地管轄原則建立執法檢查人員名錄庫，并定期向上級對口部門備案。可探索通過政府購買服務等方式聘請相關專家、第三方機構參與檢查，為隨機抽查工作提供輔助和支撐。

（三）制定隨機抽查具體方案和工作細則

各級政府和有關部門對照隨機抽查事項清單，逐項或統一制定本地區和本部門隨機抽查工作方案和實施細則，注重實效性和可操作性，明確隨機抽查工作標準，形成具體操作規程。

明確抽查比例和頻次。法律法規規章對檢查比例和頻次有明確規定的，按規定實施;沒有規定的，根據經濟社會發展和監管區域實際情況，合理確定抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要避免檢查過多和執法擾民。對存在投訴舉報多、列入經營異常名錄、有失信行為和嚴重違法違規記錄等情況的檢查對象，或風險較高的區域和行業，應適當提高抽查比例和頻次，加大檢查力度;對守法經營、信用良好的檢查對象，或風險較低的區域和行業，可適當降低抽查比例和頻次。

明確抽查操作流程。根據實際情況，采用搖號、機選、抽簽等方式，隨機抽取檢查對象和執法檢查人員，逐步實現檢查對象和執法檢查人員之間的隨機匹配。建立檢查人員遞補抽取機制，對抽取的執法檢查人員應依法回避或因客觀原因無法參與檢查的，按程序遞補人員。檢查對象和執法檢查人員隨機名單的抽取和檢查過程，可邀請人大代表、政協委員、紀檢監察部門或社會第三方等進行現場監督，做到隨機抽查全程留痕、責任可追溯。強化信息化支撐，有條件的市、縣政府和部門可在本級、本系統統籌開發建設隨機抽查系統或平臺，實現“一單、兩庫、一細則”等有關信息互聯互通，避免重復建設和資源浪費。

明確檢查工作規范。對隨機抽查事項逐項或統一制定檢查表格，明確檢查依據、范圍、內容、方式、處理意見等，實行一張表格管檢查，提高檢查工作的規范化和標準化。檢查應依法進行，可采取實地檢查、書面檢查和網絡監測等方式，依法查閱復制有關賬冊、合同和相關資料，向當事人、知情人調查了解有關情況。

探索開展聯合抽查。對同一市場主體的多個檢查事項，原則上應由多個行政執法部門一次性聯合完成，避免多個部門重復檢查，提高執法效能。

（四）加強抽查結果運用

各級政府有關部門要強化抽查結果運用，增強隨機抽查工作實效。

規范結果處理。對抽查發現的違法違規行為，要加大懲處力度，依法依規嚴肅處理，形成有效震懾，增強檢查對象守法自覺性;屬于其他部門管轄的，及時移交相關部門查處;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

強化結果公開。依托信用廣東網、國家企業信用信息公示系統（廣東），以及各級政府和有關部門的門戶網站、信息公示平臺、報刊、廣播電視、服務大廳（窗口）、公開欄等渠道，及時向社會公布抽查情況和抽查結果，接受社會監督，達到抽查一部分、警示一大片、規范全行業的效果。對涉及商業秘密、個人隱私的事項，要依法合理調整公開方式和范圍。

注重結果分析。探索建立綜合分析和研判制度，重視抽查結果的收集匯總和統計整理，通過數據監測、挖掘和比對分析，掌握相關領域違法活動特征，提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力，做到早發現、早預警。

（五）做好與其他監管制度銜接

積極做好隨機抽查與相關監管制度的有效銜接，形成監管合力，不斷完善事中事后監管制度體系。

做好與信用監管銜接。加強社會信用體系建設，充分發揮省公共信用信息平臺和國家企業信用信息公示系統（廣東）作用，推進實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒工作，將隨機抽查結果納入檢查對象信用記錄，加大信用廣東網和國家企業信用信息公示系統（廣東）對失信行為的曝光力度，讓失信者一處違法、處處受限。積極運用大數據、云計算、物聯網等信息技術，建立健全市場主體誠信檔案、行業黑名單制度和市場退出機制。

做好與常規監管方式銜接。將隨機抽查與專項檢查、風險監測、屬地化監管等常規監管方式進行有機融合，防止出現監管真空。開展雙隨機抽查條件暫不具備的，可暫對檢查對象或檢查人員先進行單隨機抽取，盡快完善條件后予以推行。法律法規規章明確規定采取普查等檢查方式的，可探索實行檢查人員、時間、地點等方面的隨機抽取。

做好與聯合檢查銜接。建立部門之間協同配合、各級政府上下聯動的聯合檢查機制，注重發揮基層單位屬地監管的積極作用和有關行業管理部門的專業優勢。對涉及同一部門的多項隨機抽查事項，原則上均應實行聯合抽查;對涉及多級、多部門的，積極探索實行跨區域、跨部門聯合抽查，逐步實現一次性完成檢查，提高執法效能，避免多頭執法、重復執法。

三、工作保障

（一）加強組織領導

推行“雙隨機一公開”監管工作，是深化放管服改革的重要舉措，是完善事中事后監管的關鍵環節，對于減輕企業負擔和減少權力尋租，建設廉潔政府具有重要意義。各級政府要高度重視，加強組織領導，周密部署安排，落實職責分工，充實并合理調配一線執法檢查力量，不斷提高執法監管水平。各級工商或市場監管部門要牽頭建立部門間統籌協調工作機制，加強跨部門協同監管和聯合檢查，共同研究解決相關問題，穩步推進隨機抽查工作。省各有關部門要認真履行職責，加強本系統工作指導，制定具體措施，切實幫助基層解決實際問題，把改革措施落到實處。

（二）落實工作責任

各級負有執法檢查職責的政府部門作為“雙隨機一公開”監管工作的責任主體，要把“雙隨機一公開”監管工作擺在突出位置，加快制定完善“一單、兩庫、一細則”，明確責任崗位和人員，積極探索創新，狠抓工作落實，按時完成各項年度量化目標任務。各級工商或市場監管部門要牽頭推進改革工作，研究解決改革中出現的新情況新問題，對共性問題抓緊形成成熟、有效的指導原則和解決辦法，推動各部門按時完成改革任務。要注重發揮基層首創精神，鼓勵各地敢闖敢試、大膽探索，形成經驗后逐步推廣。各地級以上市開展“雙隨機一公開”監管的工作情況，要及時報送省工商局匯總上報省政府。

（三）注重宣傳培訓

各級政府、各有關部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“雙隨機一公開”監管工作進展情況和成效，鼓勵和引導全社會參與，強化社會監督和輿論監督。要加強執法隊伍建設，適時組織專題培訓，轉變執法理念，不斷提升執法能力和水平。