從知識產(chǎn)權(quán)視角看產(chǎn)業(yè)生命周期演變

劉洋成 黃玉婷

摘 要：本文從產(chǎn)業(yè)生命周期理論出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程大致劃分三個階段為：成長期、成熟期和衰退期。根據(jù)各階段的特點，對知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)各階段的關(guān)系進行了初步研究。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 生命周期 成長期 成熟期 衰退期

一、產(chǎn)業(yè)生命周期理論概述

1966 年美國哈弗大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond vernon）最早提出了產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)（vernon）認為工業(yè)制成品的數(shù)量、規(guī)模和利潤有著像人一樣的生命周期，即產(chǎn)品的引入期、成長期、成熟期和衰退期。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期周期理論曲線如圖 1 所示，橫軸表示產(chǎn)品在市場上生存的時間，縱軸代表產(chǎn)品銷售數(shù)量。

繼弗農(nóng)的生命周期理論之后，阿伯納西（Abernathy）和厄特巴克（Utterback）（1975）將產(chǎn)品生命周期理論與創(chuàng)新結(jié)合提出 A-U 模型。根據(jù)該模型，可以依據(jù)產(chǎn)出增長率將產(chǎn)品生命周期分為流動階段、過渡階段和穩(wěn)定階段，產(chǎn)品的不同階段對產(chǎn)品的周期與創(chuàng)新有所不同。A-U 模型的最大貢獻在于揭示了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)演進的推動，但也存在諸如沒有明確推動產(chǎn)業(yè)演進的技術(shù)創(chuàng)新主體等不足。

在A-U 模型和施蒂格勒有關(guān)產(chǎn)業(yè)生命周期理論的基礎(chǔ)上，Gort 與Klepper（1982）對46種產(chǎn)品在長達73年時間序列數(shù)據(jù)進行分析，根據(jù)市場上生產(chǎn)商數(shù)量的凈流入率把產(chǎn)品生命階段劃分為引入期、增長期、穩(wěn)定期、衰退期、恢復(fù)期。G-K模型前三個階段基本與A-U模型三個階段相同，但多了衰退期和恢復(fù)期。

二、產(chǎn)業(yè)不同生命周期的特點

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，本文將產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程大致劃分為三個階段：成長期、成熟期和衰退期。

（一）成長期

成長產(chǎn)業(yè)通常是伴隨著科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)重大突破而產(chǎn)生，新技術(shù)成果出現(xiàn)帶來新產(chǎn)品群。成長階段產(chǎn)業(yè)通常具有以下特點：

從技術(shù)角度來看：處于成長期的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)不成熟，主導(dǎo)產(chǎn)品未出現(xiàn)，高研發(fā)強度，此階段的技術(shù)門檻并不高，此時產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展重心主要在產(chǎn)品研發(fā)上，產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量不斷增加。

從市場角度來看：新產(chǎn)品的市場需求不明，更多的消費者對產(chǎn)品持觀望態(tài)度；產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，產(chǎn)品成本下降，產(chǎn)業(yè)盈利水平上升。此階段產(chǎn)業(yè)主要以產(chǎn)品質(zhì)量為競爭策略，但差異化產(chǎn)品逐漸在市場上占據(jù)更大份額；已進入該產(chǎn)業(yè)、并通過成功研發(fā)與創(chuàng)新掌握了核心技術(shù)、形成競爭優(yōu)勢的企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)軍企業(yè)，其他后續(xù)進入的企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)中的跟隨企業(yè)。

此時高強度研發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)新仍然占據(jù)主要地位，研發(fā)投入和人力資本是成長階段產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要動力。

（二）產(chǎn)業(yè)成熟期

隨著技術(shù)逐漸成熟、市場規(guī)模的壯大，產(chǎn)業(yè)將進行到成熟期。成熟期產(chǎn)業(yè)通常具有如下特點：

從技術(shù)角度來看：處于成熟期的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)趨于成熟，市場供需也逐漸趨于穩(wěn)定，此時產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)也已經(jīng)發(fā)展成熟，成為該產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，

從市場角度來看：成長階段產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量雖然不斷增加，但市場高盈利水平仍然吸引更多的企業(yè)進入市場，市場不斷發(fā)展，逐漸達到成熟狀態(tài)，此時市場接近完全競爭市場狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品群穩(wěn)定，產(chǎn)品銷售數(shù)量很大，且不會發(fā)生較大變動，企業(yè)由開始的產(chǎn)品競爭轉(zhuǎn)變?yōu)閮r格競爭。由于市場競爭激烈，而且產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)標準化，利潤率降低，市場中企業(yè)數(shù)量和銷售額的增長小于成長階段，市場競爭環(huán)境愈加激烈。企業(yè)雖然還有進入，但也由部分企業(yè)退出市場，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量保持在一個動態(tài)平衡狀態(tài)。

此時產(chǎn)業(yè)若仍維持原有技術(shù)水平，則會受到生產(chǎn)要素的制約而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)開始衰退。因此，考慮到產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須通過技術(shù)進步來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

（三）產(chǎn)業(yè)衰退期

衰退階段產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)品群銷售額從長期來看不再增長，甚至出現(xiàn)下降，產(chǎn)品標準化生產(chǎn)基本普及，甚至有其他更好的替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)利潤逐漸下降，競爭力不強的企業(yè)被淘汰，企業(yè)數(shù)量開始下降。此時企業(yè)可以采取增加技術(shù)研發(fā)力度、生產(chǎn)多元化、收購兼并等方式獲得競爭力。如果此階段產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)生重大技術(shù)創(chuàng)新，則產(chǎn)業(yè)可能會出現(xiàn)新一輪成長周期。

產(chǎn)業(yè)進入衰退期，可能的原因包括：創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級中斷、創(chuàng)新成功后新產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致對當前產(chǎn)業(yè)的需求逐漸降低乃至消失。對于創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級中斷的情形，若未來仍存在較大的市場需求，則需要扭轉(zhuǎn)該產(chǎn)業(yè)升級中斷的被動局面，恢復(fù)產(chǎn)業(yè)活力。

三、知識產(chǎn)權(quán)視角下的產(chǎn)業(yè)生命周期

在上一節(jié)中已經(jīng)提到，產(chǎn)業(yè)生命周期的演變與發(fā)展與技術(shù)和市場是密不可分的，而在當前，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高，各產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)對于其技術(shù)普遍通過知識產(chǎn)權(quán)的方式進行保護，特別是專利，專利數(shù)量的多少直接反映了該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活躍程度，專利一定程度上代表了自主知識產(chǎn)權(quán)的能力。專利更是企業(yè)的一項重要的無形資產(chǎn)，其本質(zhì)是促進企業(yè)將專利的技術(shù)能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟效益，使得專利技術(shù)成為生產(chǎn)力的主導(dǎo)力量，從而保護企業(yè)獲得技術(shù)和市場上的壟斷地位。對于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，專利是市場競爭中的重要戰(zhàn)略資源，可通過權(quán)利控制市場。

對于處于成長期的產(chǎn)業(yè)，僅有少數(shù)企業(yè)掌握產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的新興核心技術(shù)，企業(yè)通過研發(fā)獲得專利是為了在未來市場競爭中掌握主動權(quán)。與此同時，大部分企業(yè)或投資者一方面對新興產(chǎn)業(yè)保持關(guān)注，另一方面因不愿承擔(dān)新技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險而處于觀望狀態(tài)，因此可以發(fā)現(xiàn)，核心技術(shù)雖然仍掌握在少量領(lǐng)軍企業(yè)中，但其它企業(yè)也已經(jīng)跟隨領(lǐng)軍企業(yè)、逐漸開展相應(yīng)技術(shù)的研發(fā)。新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，首要目標應(yīng)是搶占未來市場競爭的主動權(quán)，而不必過早將研發(fā)精力分散于防止其他企業(yè)進入競爭。此時，從專利上來看，該產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量不多，增長率也較低，專利數(shù)量大部分集中在少數(shù)領(lǐng)軍企業(yè)中。

對于處于成熟期的產(chǎn)業(yè)，隨著專利有效期的截止，領(lǐng)軍企業(yè)所掌握的核心技術(shù)逐漸成為產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，被產(chǎn)業(yè)中大部分企業(yè)所掌握。領(lǐng)軍企業(yè)此時若仍未能研發(fā)出新興技術(shù)以替代原有核心技術(shù)，則將在成熟期失去競爭優(yōu)勢，與其他企業(yè)一并進入自由競爭程度較高的成熟市場，隨之逐漸走向衰退。。因此，領(lǐng)軍企業(yè)在成長期的專利研發(fā)活動中，必須同時關(guān)注替代性新核心技術(shù)的研發(fā)。同時對于替代性新核心技術(shù)研發(fā)成功的領(lǐng)軍企業(yè)而言，本輪的產(chǎn)業(yè)成熟期也是其新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中的形成期。替代性新核心技術(shù)的研發(fā)成功，是成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵因素，而替代性新核心技術(shù)研發(fā)失敗的領(lǐng)軍企業(yè)，或未進行替代性新核心技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)軍企業(yè)，若仍未退出本產(chǎn)業(yè)市場，則將在新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中成為跟隨企業(yè)，喪失原有的競爭優(yōu)勢。此時，從專利上來看，專利數(shù)量較多，年增長率顯著增加，申請人的分布也呈現(xiàn)百花齊放，而之前的領(lǐng)軍企業(yè)此時展開該產(chǎn)業(yè)下其他新技術(shù)的研發(fā)以及專利申請。

對于處于衰退期的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級中斷、創(chuàng)新成功后新產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致對當前產(chǎn)業(yè)的需求逐漸降低乃至消失。此時，從專利上來看，專利數(shù)量仍有增加，但年增長率呈下降趨勢。

四、總結(jié)

本文從產(chǎn)業(yè)生命周期理論出發(fā)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)各生命周期中市場與技術(shù)的特點，結(jié)合當前知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)中的作用，初步研究了產(chǎn)業(yè)中專利與產(chǎn)業(yè)生命周期的關(guān)系，對產(chǎn)業(yè)中企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)策略提供指導(dǎo)。

備注：對于本文的貢獻，黃玉婷等同于第一作者。