知識產權市場化地方性立法研究

摘 要 以市場化的手段保護和規范知識產權是深化社會主義市場經濟體制改革的主要趨勢，其中知識產權的地方性法規體系建設是承上啟下的關鍵環節。當前，相對于知識產權日新月異的變化，知識產權的地方性法規存在支撐度不夠、體系性不足、地方性不強等方面的不足，對于知識產權市場化的規范作用有限。地方立法機構應當積極構建地方性知識產權法規體系、豐富地方性法規調整方式、服務本地區知識產權市場化需求。

關鍵詞 地方性法規 知識產權 市場化 立法研究

作者簡介：段豐樂，鄭州升達經貿管理學院，副教授，研究方向：經濟法學、知識產權法學。

中圖分類號：D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.245

一、知識產權市場化的趨勢和需求

（一）知識產權價值上的雙重性決定了市場化的保護趨勢

知識產權的權利保護具有價值上的雙重性。一方面，知識產權是權利人的智力成果，需要通過權利界定明確權利人的利益所在;另一方面，知識產權又是社會創新與發展的重要源動力，需要服務于社會公共利益，從而對權利人的權利加以限制。二者之間存在矛盾。故而在立法及司法實踐中，經常需要在兩者之間進行選擇。在進行雙重價值選擇時必須堅持市場化的選擇標準。《中國知識產權保護與營商環境新進展報告（2018）》進一步明確了這一思路。報告中指出“中國政府加快轉變職能，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，采用放寬市場準入、對標國際規則、加強權益保護等多種舉措，大力提升營商環境法治化、國際化、便利化水平。”因此，知識產權市場化的趨勢是明確的，保護知識產權的權利必須將其放置與市場環境和結構中來進行考慮。知識產權法與競爭法兩個制度體系應當實現有序對接。

（二）知識產權市場化需要打造良好的營商環境

知識產權市場化的關鍵在于打造良好的營商環境。良好的營商環境應當具備三個主要要素：1.權利結構清晰;2.權利交易規則明確;3.權利救濟途徑完善。

表現在制度設計層面，立法者需要分別通過知識產權法、競爭法、合同法等相關法律制度確定上述要素。首先，知識產權權利人的專有權需要在著作權法、商標法、專利法等相關專門法中進行界定。其次，除知識產權中的人身權之外，財產權的權利交易均應被設計為可能，并在競爭法專門法中明確交易規則，或者更準確而言，應當是明確禁止從事的交易行為。最后，知識產權權利人和其他權利人均有可能發生被侵權的情況，前者基于知識產權的專有性，更易被侵權，后者基于知識產權的壟斷性，同樣存在被侵權的可能。故而在知識產權法和競爭法中均應明確和完善權利救濟的途徑。明確發生權利沖突后的解決途徑和結果，為權利人提供明確的行為預期。

二、地方性法規在知識產權市場化領域的缺失

知識產權市場化的制度設計目前主要存在于全國性的法律及司法解釋層面。我國的區域性差異非常明顯。不同地區的科技創新水平和特點、市場發展結構和問題差別較大。這就需要地方性法規制度體系彌補全國性制度的不足。目前，各主要省份和地區，都出臺了相關知識產權立法的“條例”或者“辦法”。以河南省為例，《河南省專利保護條例》《河南省專利獎勵辦法》均為代表性的知識產權地方性法規。地方性制度設計中已經有了鼓勵科技創新、促進知識產權保護的內容，如《洛陽市專利保護與促進條例》第八條規定：“市人民政府設立專利獎，對在本市發明創造中取得突出成績的專利發明人或者設計人，以及取得重大經濟和社會效益的專利的專利權人、專利實施人給予獎勵。”有的部分也涉及到了權利救濟的領域，如《洛陽市中小微企業知識產權維權援助資金管理辦法（試行）》第五條規定：“在洛陽市行政區域內注冊、登記的中小微企業與洛陽行政區域外的自然人、法人或其他組織發生知識產權糾紛的可以申請知識產權維權資金援助。”但是，從整體而言，地方性法規在知識產權市場化領域還存在較為明顯的不足：

（一）對政策文件的支撐度不夠

《河南省人民政府關于新形勢下加快知識產權強省建設的若干意見》【豫政2017（17）號】提出，“以知識產權保護和運用能力建設為主線，促進知識產權和經濟社會深度融合”。這是地方政府決策層面對知識產權強國建設的回應，是河南省區域經濟社會發展的根本需求，是河南省知識產權地方性法規制度設計的宏觀指導綱領。文件中重點提到的知識產權體制機制改革、創造運用、嚴格保護、協調發展等四個方面的規劃均需得到制度支撐。目前河南省公布的地方性法規中主要集中于三類。一是全國性法律規范的實施細則;二是個別知識產權領域的技術獎勵辦法;三是個別重點領域的執法規范 。在體制機制改革等知識產權市場化改革的核心層面缺少立法。從立法現狀來看，地方立法機關缺乏主動性的立法實踐，地方性法規體系對政府所提出的宏大知識產權建設綱領的支撐度不夠。

（二）地方性特點不強

地方性法規的核心特征在于地方性。我國立法體系的設置充分考慮到國家區域差異的特點，從而賦予了各級地方機關以不同程度的立法權限。在知識產權領域的地方性法規普遍缺少突出自身特色的立法內容，從現有的立法成果來看，多數是全國性法律規范的同義重復等。由于多數都是政府主導型立法，因此作為地方立法機關，除了政府部門送審的辦法、意見之外，在實施細則、條例中多數是照抄上位法的相應條款。偶爾會有部分的創造改編，但也只是換一種說法而已。地方立法的主體性優勢和特性喪失，與地方性公共利益脫節。

三、地方性法規規范知識產權市場化的路徑

地方性法規承載著落實全國性規范、支撐地方社會發展的雙重職能。知識產權的市場化，尤為需要地方性法規的支撐。早在2016年， 國家知識產權局就提出高度重視知識產權地方立法工作，加強對地方立法工作的指導和協調，創新機制，形成合力，促進知識產權地方立法工作協調發展，有力支撐知識產權強國建設。地方性法規要能達到這樣的目標，必須從以下三個方面開始做起：

（一）做好立法規劃，構建地方性知識產權法規體系

地方人大應當根據本地政策導向，合理制定立法規劃，并及時反饋給政府及相關職能部門。構建地方性知識產權法規體系必須首先要破除地方立法中政府完全主導、人大喪失主動、頭痛醫頭腳痛醫腳的局面。構建地方性法規的基本體系。作為知識產權市場化的支撐，知識產權地方性法規應當涵蓋基本實施條例、具體引導辦法和權利救濟保障三個方面。三個方面的有機結合是充分發揮地方性法規體系支撐知識產權市場化作用的關鍵。基于此，以河南省專利權領域為例，支撐知識產權市場化的地方性法規體系應當包括如下內容：

（二）豐富調整手段，突出倡導性規范方式

在各地出臺的地方性法律規范中，類似于“獎勵辦法”“促進實施細則”的立法內容應當更為突出。立法的內容應當更多體現法律規范對社會發展的引導性作用。法律規范對社會關系的規范方式主要包括強行性規范方式、任意性規范方式和倡導性規范方式。強行性規范方式主要存在于管理性、秩序性的法律規范之中，任意性規范方式主要存在于賦權性的法律規范之中，倡導性規范方式則主要存在于構建性的法律規范之中。知識產權專有權與市場轉化需求之間的價值沖突需要地方性法規進行明確的規范和引導。應當在立法中明確地方經濟社會發展所需要的行為的法律獎勵和相反情況的限制性法律后果。

如，《洛陽市專利促進與保護條例》第十五條規定：“鼓勵單位和個人引進并實施專利技術。 鼓勵擁有相關專利技術的單位和個人組建區域性和行業性專利聯盟，促進專利資源的充分利用。 鼓勵企業、高等院校和科研院所構建產、學、研專利技術實施和轉化的聯合體，促進專利技術轉化和以專利技術創辦科技型企業。”這樣的規定在許多地方性法規中都存在，但并不屬于完整的倡導性規范方式。只有在法規條文中明確對該類行為的獎勵后果，如在前述條文后加上“政府對符合前款條件的科技型企業給予稅收減免優惠。”或者“單位和個人引進并實施專利技術的，可以向政府有關部門申領資金補助。”只有明確倡導性規范的法律后果，才能有效發揮地方性法規引導市場化、促進技術創新與轉化的作用。

（三）凸顯地方特色，服務本地知識產權市場化需求

作為地方性法律規范，應當集中突出本地特色。在地方性法規中，可以聚焦于本地重點的行業和技術創新領域，出臺有針對性的市場化規范措施。如河南許昌神垕的鈞瓷行業不僅具有悠久的歷史傳統和藝術價值，更具有良好的產業發展態勢。但是，鈞瓷行業由于其工藝的獨特性和產品的藝術性，對其的保護顯得非常必要而特殊。然而，目前對于鈞瓷的特殊保護，學術研究豐富而法律規范保護幾為空白。鈞瓷產品中蘊含了大量的創作人的心血，應當以何種形式對鈞瓷產品的智力成果進行保護，是應當給予系統性規劃的。目前，地方性法規對于這一領域的貢獻度非常有限。

基于此，立法機關應當積極與政府主管部門及行業協會溝通，以引導和規范行業健康發展為目標，以有針對性的地方性法律規范為手段，綜合運用條例、細則、辦法等立法形式，構建有顯著地方特色的知識產權市場化規范體系。

綜上，知識產權市場化的趨勢已經非常明顯，是建設知識產權強企、強市、強省、強國的必由之路。地方性法規能夠充分利用立法的靈活性有針對性的規范和引導知識產權相關主體之間的利益關系。只有構建豐富而有效的地方性法規體系，才能真正實現舉國創新，技術推廣的大好局面！

注釋：

國內部分省份，如廣東、浙江、上海在地方性法規建設層面更為豐富，但從內容上看多數也屬于這三個方面。

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