美國技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)及啟示

肖 晶

(1.吉林大學(xué) 東北亞研究院，吉林 長春 130022； 2.長春理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長春 130021)

第二次世界大戰(zhàn)之后，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，經(jīng)濟(jì)實(shí)力長期牢牢占據(jù)世界首位，這主要得益于美國一直領(lǐng)先于世界的技術(shù)創(chuàng)新水平。美國自獨(dú)立之后便制定了大量的法律法規(guī)來鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，后來又積極引進(jìn)英國的技術(shù)創(chuàng)新成果，并積極倡導(dǎo)技術(shù)獨(dú)立創(chuàng)新，頒布專利法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)，這些政策措施不僅使美國的技術(shù)創(chuàng)新水平長期遙遙領(lǐng)先于世界各國，更是促進(jìn)了其經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)增長。在當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦愈演愈烈，美國對(duì)中國高科技封鎖不斷加劇的情況下，如何提高我國的技術(shù)創(chuàng)新水平，對(duì)于提升我國企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長至關(guān)重要。基于此，本文通過理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方式，研究美國技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，并提出對(duì)中國的啟示，以期為我國更好地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)提供理論支持。

一、技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)

(一)技術(shù)創(chuàng)新能培育形成經(jīng)濟(jì)增長極

經(jīng)濟(jì)增長極是指圍繞推進(jìn)性的主導(dǎo)工業(yè)部門而組織的有活力的高度聯(lián)合的一組產(chǎn)業(yè)，它不僅能迅速增長，而且能通過乘數(shù)效應(yīng)推動(dòng)其他部門的增長，對(duì)于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用。一般而言，經(jīng)濟(jì)增長極首先出現(xiàn)和集中在具有創(chuàng)新能力的行業(yè)。

經(jīng)濟(jì)增長極的形成必須先建立起具有創(chuàng)新能力和成長潛力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展促成產(chǎn)業(yè)綜合體的形成，產(chǎn)業(yè)綜合體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新為區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造巨大收益。作為經(jīng)濟(jì)增長極支柱的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一方面必須具有自主創(chuàng)新能力，另一方面還應(yīng)是出口型產(chǎn)業(yè)，能夠占據(jù)國內(nèi)和國際雙重市場(chǎng)份額。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)極化效應(yīng)的關(guān)鍵推動(dòng)力，雖然技術(shù)創(chuàng)新是單個(gè)企業(yè)產(chǎn)生的，但其帶來的效益卻不僅使單個(gè)企業(yè)受益，還使周邊關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的提高。從技術(shù)擴(kuò)散角度來說，經(jīng)濟(jì)增長極內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)一方面提高了企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，使企業(yè)獲得更多收益，另一方面還會(huì)引起周邊同類企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿行為；從社會(huì)演化角度來說，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)改變現(xiàn)有的社會(huì)制度、價(jià)值觀念、組織結(jié)構(gòu)等，使之更加有利于創(chuàng)新活動(dòng)開展，為后來的技術(shù)創(chuàng)新奠定更好的基礎(chǔ)；從社會(huì)心理學(xué)角度來說，技術(shù)創(chuàng)新能夠激發(fā)大眾的創(chuàng)新意識(shí)和進(jìn)取意識(shí)，促使那些增長極外圍素質(zhì)較低的勞動(dòng)者認(rèn)識(shí)到自己的劣勢(shì)和差距，通過學(xué)習(xí)來提高自身的知識(shí)和技能，為自己進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長極發(fā)展打下基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)地區(qū)通常具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，區(qū)域內(nèi)已經(jīng)形成了完整、成熟的產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和空間布局都比較完善，技術(shù)、人才、資本等創(chuàng)新要素已經(jīng)開始聚集，形成經(jīng)濟(jì)增長極比較容易。[1]而落后地區(qū)則沒有前者之優(yōu)越條件，生產(chǎn)率低下、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、技術(shù)水平較低、人才資金匱乏，必須多方努力才能形成經(jīng)濟(jì)增長極。落后區(qū)域自身需要引進(jìn)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)關(guān)系結(jié)構(gòu)，建立起相對(duì)完善的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。政府需要加大公共資金投入力度，完善基礎(chǔ)設(shè)施，并為經(jīng)濟(jì)增長極的形成提供政策和制度保障，為創(chuàng)新要素和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)創(chuàng)造空間，使得技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)具備“硬環(huán)境”和“軟環(huán)境”，促使要素集聚和知識(shí)積累的發(fā)生，為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的萌芽和發(fā)展提供契機(jī)，最終使得落后地區(qū)改變現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)飛躍。

(二)技術(shù)創(chuàng)新能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)發(fā)展是緊密聯(lián)系的，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化對(duì)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展至關(guān)重要。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)不單純追求經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大肆擴(kuò)張，而是更加注重發(fā)展質(zhì)量的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的增長已經(jīng)不能過分依賴加大資源的投入，亦或進(jìn)行有限資源的優(yōu)化配置，而是要通過技術(shù)變革創(chuàng)造出新資源或新的生產(chǎn)方式，來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指的就是一個(gè)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部或多個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)和它們相互作用的關(guān)系。[2]技術(shù)創(chuàng)新正是通過改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)及其相互作用的方式來不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)演變，最終推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的巨大變革，為經(jīng)濟(jì)增長增添新的動(dòng)力。首先，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)促使產(chǎn)業(yè)分立。一些重大的基礎(chǔ)性創(chuàng)新往往會(huì)打破原有技術(shù)體系中個(gè)體之間的內(nèi)在平衡關(guān)系，并迅速獲得較大的市場(chǎng)需求實(shí)現(xiàn)大規(guī)模擴(kuò)張，隨著原有產(chǎn)業(yè)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的部門發(fā)生較大變革，該部門便會(huì)脫離出來，獨(dú)立形成一個(gè)新產(chǎn)業(yè)。除此之外，隨著基礎(chǔ)創(chuàng)新的進(jìn)行，完全不同于以往的新產(chǎn)品、新材料、新能源等被創(chuàng)造出來，開辟出了一些前所未有的領(lǐng)域，就會(huì)形成新的產(chǎn)業(yè)門類。其次，技術(shù)創(chuàng)新能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合。一個(gè)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，新技術(shù)會(huì)依靠產(chǎn)業(yè)之間緊密的聯(lián)系發(fā)生擴(kuò)散，使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈都擁有相似的技術(shù)基礎(chǔ)，在政府管制較松時(shí)，產(chǎn)業(yè)融合的趨勢(shì)會(huì)逐漸加快，產(chǎn)業(yè)間的界限逐漸變得模糊，最終會(huì)形成多產(chǎn)業(yè)融合的“大熔爐”。因此，正是技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)融合推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的融合。最后，技術(shù)創(chuàng)新能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的主要?jiǎng)恿Α?duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來說，新技術(shù)的創(chuàng)造和應(yīng)用會(huì)降低生產(chǎn)成本，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)和落后產(chǎn)業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)打破原有的生產(chǎn)函數(shù)，改變勞動(dòng)力和資本的邊際生產(chǎn)效率，使得各生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)效率之間呈現(xiàn)出非均衡狀態(tài)，最終呈現(xiàn)出優(yōu)勝劣汰的局面，新興產(chǎn)業(yè)開始興起，落后產(chǎn)業(yè)將被淘汰。

(三)技術(shù)創(chuàng)新能與制度創(chuàng)新相互促進(jìn)

社會(huì)分工的高度分化使得每個(gè)人都能發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，并相互合作，從而極大地提高了生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。在這個(gè)過程中，組織正是利用技術(shù)和制度的互動(dòng)，才實(shí)現(xiàn)了利潤最大化。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動(dòng)過程大致可以分為以下四個(gè)階段：第一階段，制度安排為技術(shù)創(chuàng)新提供了發(fā)展空間，保障了技術(shù)創(chuàng)新的順利開展；制度安排中的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制能夠充分調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)新的積極性，增進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的活力；制度安排為技術(shù)創(chuàng)新提供的保險(xiǎn)機(jī)制、信息機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制降低了創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，不僅促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間知識(shí)、技術(shù)的共享和交流，而且提高了技術(shù)創(chuàng)新的成功概率。因此，在這一階段，技術(shù)水平不斷提高，但還沒有超越制度的框架，制度的影響力相對(duì)高于技術(shù)的影響力。第二階段，伴隨著經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展，技術(shù)和制度條件都發(fā)生了很大變化，技術(shù)創(chuàng)新水平在不斷提高，制度卻不再適應(yīng)當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)，甚至阻礙了創(chuàng)新活動(dòng)的開展。此時(shí)，特定層次的制度亟需創(chuàng)新，才能為技術(shù)創(chuàng)新搭建新平臺(tái)。因此，在這一階段，技術(shù)水平進(jìn)一步提升并超越了舊的制度框架，舊制度已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新水平，影響力也逐漸下降，并低于技術(shù)的影響力。第三階段，技術(shù)創(chuàng)新水平上了一個(gè)臺(tái)階之后，逐漸衍生出新的知識(shí)、文化等資源，這些新資源的出現(xiàn)展現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新未來巨大的發(fā)展?jié)摿Γ瑥亩鵀橹贫葎?chuàng)新指明了方向，也為其提供了有力的支撐。[3]因此，在這一階段前期，技術(shù)創(chuàng)新水平維持不變，制度創(chuàng)新還沒有出現(xiàn)；到了后期，技術(shù)創(chuàng)新開始發(fā)揮出巨大潛力，影響力突然提升，此時(shí)新的制度出現(xiàn)了，其影響力瞬間提升并凌駕于技術(shù)創(chuàng)新之上。第四階段，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新與第一階段相比都得到提升，一個(gè)新的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新互動(dòng)過程開始上演。技術(shù)和制度的互動(dòng)正是通過這種過程不斷演化，最終兩者都得到提高，經(jīng)濟(jì)也隨之不斷發(fā)展。

在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動(dòng)過程中，二者并不是同步的，技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出持續(xù)不斷的特點(diǎn)，制度創(chuàng)新在一段時(shí)間內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定，并不是連續(xù)變化的。在每一個(gè)互動(dòng)過程中，制度創(chuàng)新總是在前，先為技術(shù)創(chuàng)新掃除制度障礙，為其提供發(fā)展平臺(tái)和空間；技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開啟之后，先為企業(yè)帶來一些效益，讓參與其中的人看到潛力和希望，并衍生出新的知識(shí)和技術(shù)，才能進(jìn)一步推動(dòng)制度創(chuàng)新。因此，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的演變是一種互動(dòng)過程。

(四)技術(shù)創(chuàng)新能推動(dòng)要素創(chuàng)新

隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，企業(yè)的生產(chǎn)要素也發(fā)生著巨變。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素以資本、勞動(dòng)力為主，而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本、知識(shí)資本等知識(shí)性生產(chǎn)要素開始占據(jù)主導(dǎo)地位。主導(dǎo)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)變預(yù)示著社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的提高，而正是技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了生產(chǎn)要素的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)變，使得知識(shí)性要素的地位越發(fā)突出。

首先，技術(shù)創(chuàng)新改變了生產(chǎn)工具。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代之前的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，機(jī)器設(shè)備替代了傳統(tǒng)的手工勞動(dòng)，一臺(tái)設(shè)備可以取代多個(gè)手工勞動(dòng)者，而只需一個(gè)工人操作機(jī)器，極大地提高了生產(chǎn)效率，同時(shí)降低了企業(yè)的雇工成本。但是那個(gè)時(shí)代的生產(chǎn)工具以實(shí)物為主，機(jī)器是由人操控的。到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，機(jī)器中安裝了控制器以后，已經(jīng)不需要人來操控，進(jìn)一步縮減了用工數(shù)量。隨著人工智能的發(fā)展，控制器也逐漸會(huì)被“智能大腦”替代，生產(chǎn)自動(dòng)化水平將達(dá)到前所未有的高度。可以看出，技術(shù)創(chuàng)新為工業(yè)做出的貢獻(xiàn)已經(jīng)不僅僅體現(xiàn)在解放勞動(dòng)力上，更體現(xiàn)在腦力運(yùn)動(dòng)的延伸上。[4]

其次，技術(shù)創(chuàng)新改變了生產(chǎn)要素的結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素主要是資本、勞動(dòng)力、土地等有形實(shí)物要素，而新的生產(chǎn)要素顯然已經(jīng)不局限于上述要素，應(yīng)當(dāng)加入技術(shù)、知識(shí)、管理等無形的知識(shí)資本，而且知識(shí)資本在所有生產(chǎn)要素中應(yīng)居于首位。現(xiàn)代的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)已經(jīng)從資本、勞動(dòng)力等實(shí)物形態(tài)要素為主轉(zhuǎn)向以知識(shí)資本和人力資本為主的結(jié)構(gòu)。知識(shí)資本之所以如此重要，原因在于它扮演著多個(gè)關(guān)鍵角色，知識(shí)資本不僅本身是生產(chǎn)要素之一，同時(shí)也是推動(dòng)其他要素進(jìn)行革新的主要?jiǎng)恿Α６夹g(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)生新知識(shí)的源頭，只有不斷進(jìn)行科技研發(fā)，才會(huì)持續(xù)不斷產(chǎn)生新知識(shí)，新知識(shí)積累到一定程度就會(huì)產(chǎn)生知識(shí)資本。[5]

最后，技術(shù)創(chuàng)新改變了勞動(dòng)力的素質(zhì)和結(jié)構(gòu)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尤其需要專業(yè)素質(zhì)較高的知識(shí)型人才。因此，文化素質(zhì)和技能的提升是未來勞動(dòng)力發(fā)展的趨勢(shì)，知識(shí)人才是未來社會(huì)人才需求的重心。生產(chǎn)設(shè)備的創(chuàng)新降低了企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)勞動(dòng)力的需求數(shù)量，服務(wù)業(yè)的發(fā)展為勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了崗位和機(jī)會(huì)。勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)由工業(yè)流向服務(wù)業(yè)也是當(dāng)今的趨勢(shì)。[6]因此，技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)著社會(huì)的變革，勞動(dòng)力也將不斷適應(yīng)創(chuàng)新帶來的新變化，開始不斷提高其知識(shí)水平和專業(yè)素質(zhì)，最終轉(zhuǎn)化為人力資本。

二、美國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的實(shí)證分析

(一)美國全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

美國1961～2016年全要素生產(chǎn)率的年增長率的變化，如圖1 所示。

目前，在技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的研究文獻(xiàn)中，大多數(shù)學(xué)者所使用的計(jì)算方法仍為索羅余值法。該方法是估算出總量生產(chǎn)函數(shù)后，采用產(chǎn)出增長率扣除各投入要素增長率后的余值來測(cè)算全要素生產(chǎn)率增長率。在規(guī)模收益不變和希克斯中性技術(shù)假設(shè)下，全要素生產(chǎn)率增長率就等于技術(shù)進(jìn)步率。通過全要素生產(chǎn)率來分析技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中所做的貢獻(xiàn)度。本文亦采用索羅余值法計(jì)算1960～2016年美國的資本投入增長、勞動(dòng)投入增長分別對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)以及全要素生產(chǎn)率的增長率，如表1所示。

表1 美國1960～2016年要素增長貢獻(xiàn)及全要素生產(chǎn)率增長率

(二)測(cè)算結(jié)果分析

從表1和圖1可以看出，在這56年間，美國的全要素生產(chǎn)率的年增長率呈現(xiàn)出極大的波動(dòng)性，最高時(shí)達(dá)到2.88%的增長(1962年)，最低時(shí)也出現(xiàn)了-4.31%的負(fù)增長(1974年)；但總體上來看，大多數(shù)時(shí)間都處于正增長狀態(tài)，共有25年出現(xiàn)了負(fù)增長。全要素生產(chǎn)率的年增長率的發(fā)展變化大體上可以分為五個(gè)階段：

第一階段：1961～1968年。在這一階段美國的全要素生產(chǎn)率處于急速增長時(shí)期，僅在1961年和1967年出現(xiàn)了小幅的下滑，平均增長率為1.22%，這得益于美國對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的高度重視。在此期間，美國聯(lián)邦政府強(qiáng)力介入技術(shù)創(chuàng)新研究，將大量的財(cái)政資金用于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新投入在1940年僅有8千多萬美元，到1961年這一指標(biāo)增加到了92億美元，可見美國對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。同時(shí)，美國聯(lián)邦政府將大量的資金投向科研教育，1958年出臺(tái)的《國防教育法》中明文規(guī)定聯(lián)邦政府將動(dòng)用10億美元來支持科學(xué)、數(shù)學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的研究生教育，增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新研究的支持。通過對(duì)科研機(jī)構(gòu)的資金支持，一方面強(qiáng)化了大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的研究義務(wù)，另一方面也增強(qiáng)了美國高等教育與研究之間的關(guān)系。這段時(shí)期，在競(jìng)爭(zhēng)性科學(xué)技術(shù)方面美國享有絕對(duì)的支配權(quán)，雖然此時(shí)的研究仍然側(cè)重于軍事方面，但通過將一些軍事研究中得到的技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用，美國獲得了不小的經(jīng)濟(jì)利益和國際市場(chǎng)。實(shí)際上，19世紀(jì)60年代也是美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)期，在此期間憑借技術(shù)創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟(jì)效益美國確立了絕對(duì)的世界經(jīng)濟(jì)霸主地位。

第二階段：1969～1982年。在此期間，美國的全要素生產(chǎn)率大多數(shù)處于負(fù)增長狀態(tài)，僅在1973、1976、1977、1978四年有小幅度的正向增長，平均年增長率為-0.96%，這與美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及國際環(huán)境的變化息息相關(guān)。在此期間，美國頻繁發(fā)生大大小小的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，最為嚴(yán)重的是1973～1975年期間由布雷頓森林體系引發(fā)的世界第二次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在此次危機(jī)中，美元急劇貶值，通貨膨脹嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的發(fā)展都受到了極大沖擊。20世紀(jì)60年代時(shí)，美國一國的技術(shù)創(chuàng)新投入便抵得過英德法日四國的總和，然而這一狀況未到 20 世紀(jì) 70 年代末便被逆轉(zhuǎn)，四國在技術(shù)創(chuàng)新上所投入的經(jīng)費(fèi)總和迅猛增加，不久便超過了美國。至此，在技術(shù)創(chuàng)新方面美國獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷的局面也被改變，歐洲和日本的技術(shù)創(chuàng)新水平突飛猛進(jìn)，美國在一些行業(yè)中的主導(dǎo)地位不復(fù)存在，導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)發(fā)展也受到一定程度的阻礙。技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域三足鼎立局面形成。美國聯(lián)邦政府不愿失去獨(dú)占鰲頭的局面，努力尋找癥結(jié)所在，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)不足是最大的問題。故而，美國聯(lián)邦政府一方面增加技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，另一方面加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持力度，以期能使自身的技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)一步提升。

第三階段：1983～1999年。在這17年間，美國的全要素生產(chǎn)率并沒有大的波動(dòng)，最高的年增長率為2.81%(1984年)，最低時(shí)為-1.19%(1991年)，僅有5年出現(xiàn)負(fù)增長，總體上處于平緩的增長狀態(tài)，平均增長率為0.64%；技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展雖不如60年代那么迅猛，卻也一改之前負(fù)向發(fā)展的頹勢(shì)，開始回暖。為了促進(jìn)高新技術(shù)的發(fā)展，美國聯(lián)邦政府的技術(shù)創(chuàng)新政策也進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，接連發(fā)布了《技術(shù)為美國經(jīng)濟(jì)增長服務(wù)——增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的新方針》以及《科學(xué)與國家利益》等報(bào)告，不僅調(diào)整了技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)比重、從最初的倚重國防技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)變?yōu)閲琅c非國防技術(shù)研發(fā)地位平等，也從國家立法方面給予了技術(shù)創(chuàng)新以足夠的支持與保障，營造了一種良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，使得此階段美國的技術(shù)創(chuàng)新水平開始回升，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也起到了很好的推動(dòng)作用。

第四階段：2000～2009年。這期間美國的全要素生產(chǎn)率發(fā)展不容樂觀，僅有三年的正向增長，根本不足以彌補(bǔ)長期的負(fù)增長，全要素生產(chǎn)率的平均增長率又跌至-0.64%。技術(shù)創(chuàng)新水平的再一次下降無疑也是美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的一個(gè)縮影。這十年時(shí)間雖短，對(duì)美國來說卻是不平凡的。2001年9.11恐怖襲擊事件的陰影尚未散去，2008年的次貸危機(jī)又為美國的發(fā)展帶來了當(dāng)頭一棒。9.11恐怖襲擊事件發(fā)生后，美國將大量的科研資金與精力都投入到了反恐與保障國土安全方面，技術(shù)創(chuàng)新政策也向此傾斜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的技術(shù)研發(fā)有所放緩。由于時(shí)任美國總統(tǒng)小布什對(duì)國防安全給予高度重視，美國的基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新研究受到一定程度的擱置，這對(duì)美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了一定的消極影響。更糟糕的是，2008年的次貸危機(jī)使得美國的金融系統(tǒng)幾乎全面崩潰，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展也陷入了新一輪的停滯。美國民眾不得不寄希望于2009年新上任的奧巴馬總統(tǒng)，冀望其重新調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新政策，通過技術(shù)創(chuàng)新水平的提高實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，帶領(lǐng)美國重整旗鼓，走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)的陰霾。

第五階段：2010～2016年。進(jìn)入2010年，美國的全要素生產(chǎn)率開始了新一輪復(fù)蘇增長，年增長率呈現(xiàn)連續(xù)6年的正向增長狀態(tài)，平均增長率為0.76%，這對(duì)美國的技術(shù)創(chuàng)新來說是一個(gè)向好的信號(hào)。美國經(jīng)濟(jì)逐漸從次貸危機(jī)的迷途中走出來，經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇，技術(shù)創(chuàng)新水平也逐漸向更高的階梯攀升。然而美國以往的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展演變歷程表明，其發(fā)展道路不會(huì)一帆風(fēng)順，在經(jīng)歷階段性的上升后必然會(huì)有下降和回落。果然，在2016年美國的全要素生產(chǎn)率又出現(xiàn)了-0.40%的負(fù)增長。這意味著美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及技術(shù)創(chuàng)新又進(jìn)入了新一輪的周期。

三、美國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的啟示

通過前文的分析可以發(fā)現(xiàn)，作為科技強(qiáng)國的美國其技術(shù)發(fā)展之路并非一帆風(fēng)順，其全要素生產(chǎn)率也不總是處于上行通道，而是呈波浪型上升的走勢(shì)。在經(jīng)歷一段時(shí)間的上升后總會(huì)出現(xiàn)一定的下滑，但是政府很快會(huì)做出調(diào)整，扭轉(zhuǎn)下滑趨勢(shì)，使之重拾上升軌道。美國為何總能及時(shí)改變頹勢(shì)，使其技術(shù)創(chuàng)新水平邁上新的臺(tái)階，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入不竭動(dòng)力，保證經(jīng)濟(jì)增長長久不衰，主要得益于以下幾個(gè)方面。

第一，擁有完善的技術(shù)創(chuàng)新法律體系。從建國伊始，美國便極度重視技術(shù)創(chuàng)新。1778年美國剛剛獨(dú)立時(shí)，就在其憲法中明文規(guī)定，鼓勵(lì)教育和科學(xué)技術(shù)工業(yè)發(fā)展。美國的技術(shù)創(chuàng)新法律健全，覆蓋技術(shù)創(chuàng)新過程的方方面面，擁有技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)法律體系、技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)法律體系、技術(shù)創(chuàng)新成果法律體系，針對(duì)不同的適用對(duì)象給予技術(shù)創(chuàng)新最大程度上的保護(hù)與支持。首先，技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)法律體系主要是對(duì)各個(gè)技術(shù)創(chuàng)新主體進(jìn)行激勵(lì)的法律法規(guī)。在美國，不論個(gè)人還是機(jī)構(gòu)都享有相對(duì)應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)法律體系所帶來的益處：一方面國家設(shè)立各種獎(jiǎng)勵(lì)制度來鼓勵(lì)民眾投身于技術(shù)創(chuàng)新，各種組織機(jī)構(gòu)也會(huì)設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)來獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新人員；另一方面，美國聯(lián)邦政府制定了大量的法律法規(guī)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和人員施以稅收優(yōu)惠，從事技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)和個(gè)人可以少繳甚至減免稅收，這對(duì)創(chuàng)新主體來說具有極大的誘惑力；同時(shí)，在資金投入上，美國聯(lián)邦政府通過制定相應(yīng)的法律法規(guī)大力支持技術(shù)創(chuàng)新，以激勵(lì)全社會(huì)積極參與技術(shù)創(chuàng)新。其次，美國的技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)法律體系主要包括技術(shù)創(chuàng)新投入法律制度和技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)管理法律制度。這些法律法規(guī)保障了技術(shù)創(chuàng)新工作有雄厚的資金支持，與之對(duì)應(yīng)的資金監(jiān)管制度也使得資金的運(yùn)用更加高效。技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)管理法律制度通過對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的管理，使研發(fā)機(jī)構(gòu)更富有效率，并為技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)營造更加規(guī)范、更加適宜的環(huán)境。最后，鑒于作為“無形資產(chǎn)”的技術(shù)創(chuàng)新成果很容易受到侵占，因而技術(shù)創(chuàng)新成果法律體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果給予了最好的保護(hù)。美國在1787年第一部憲法中便明文規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容，更于1802年設(shè)立了專利局，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的有效保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展起到了極大的推動(dòng)作用，充分的保障也讓人們能夠更安心地從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。從國家立法上對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新做出種種明文規(guī)定，體現(xiàn)了美國對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。實(shí)際上，只有真正地重視技術(shù)創(chuàng)新，營造良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，才能使技術(shù)創(chuàng)新水平蒸蒸日上，更好地享受技術(shù)創(chuàng)新所帶來的效益。

第二，擁有全面的技術(shù)創(chuàng)新資金支持體系。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)長期過程，技術(shù)創(chuàng)新投入作為初始環(huán)節(jié)在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程中起到至關(guān)重要的作用；技術(shù)創(chuàng)新作為高消耗的活動(dòng)，投入和產(chǎn)出往往呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系。長期占據(jù)科技發(fā)展制高點(diǎn)的美國顯然較早地意識(shí)到了這一點(diǎn)，其在技術(shù)創(chuàng)新方面的資金投入一直遙遙領(lǐng)先于世界。不管是政府的R&D經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)的R&D投入還是新形式的風(fēng)險(xiǎn)資金投入，美國從不松懈，也從不吝嗇。通過R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加來促進(jìn)美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升自身的科技競(jìng)爭(zhēng)力，可謂是美國保持技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力的法寶。即便在科技實(shí)力雄霸天下的今天，美國在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入仍然只增不減。美國聯(lián)邦政府拿出310億美元設(shè)立“21世紀(jì)研究基金”，支持美國的技術(shù)創(chuàng)新研究；眾多大型企業(yè)在R&D上投入的比重逐年增加，大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)通過加強(qiáng)與企業(yè)的合作來獲取更多的資金支持；風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展為投資機(jī)構(gòu)以及眾多中小型企業(yè)的發(fā)展帶來了互利共贏。正是因?yàn)橛凶銐虻馁Y金支持，才使美國的技術(shù)創(chuàng)新腳步快捷而穩(wěn)健，在技術(shù)創(chuàng)新道路上創(chuàng)造了一個(gè)又一個(gè)輝煌。

第三，對(duì)基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)給予高度重視。近些年來，美國聯(lián)邦政府先后頒布了《美國競(jìng)爭(zhēng)法(2007年)》、《美國復(fù)興與再投資法(2009年)》、《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略(2011年)》等，都提到了基礎(chǔ)研究的重要性，也讓我們看到了美國對(duì)基礎(chǔ)研究的高度重視。美國聯(lián)邦政府每年R&D經(jīng)費(fèi)支出的絕大部分都用于基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新研究方面。基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新在一個(gè)國家整體的技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、支撐性作用，任何新的發(fā)明創(chuàng)造都離不開基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新研究所生成的知識(shí)與成果，只有基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新研究蓬勃發(fā)展，才能保證技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)牢固。

第四，重視技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。美國教育普及率高，教育環(huán)境自由寬松，致力于開發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造潛力。美國擁有麻省理工、哈佛等眾多世界頂尖高校，政府對(duì)這些高等學(xué)府的資金、政策支持保證了高科技人才的成長與發(fā)展；同時(shí)，完善的人力資源保護(hù)法律以及優(yōu)越的人才獎(jiǎng)勵(lì)制度不但保障了本國的人才不外流，還吸引了國外大量的優(yōu)秀學(xué)者，為美國的技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了充足的人力資源支撐。美國不僅創(chuàng)新人才眾多，民眾的創(chuàng)新意識(shí)也根深蒂固、創(chuàng)新熱情高漲。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的傾力支持使美國在材料科學(xué)、軍事技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)、醫(yī)療保健技術(shù)等領(lǐng)域均遙遙領(lǐng)先于世界各國。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中美國科學(xué)家占據(jù)了絕大部分席位。美國已成為當(dāng)之無愧的世界第一科技與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。美國之所以能在日新月異的世界格局中始終處于霸主地位，成為全球技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)頭羊，離不開其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視以及為保障技術(shù)創(chuàng)新良性發(fā)展所做的巨大努力。正是由于真正地將技術(shù)創(chuàng)新置于優(yōu)先地位，才使美國一次次走出困境，擺脫大大小小的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，將技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)發(fā)揮得淋漓盡致。