農戶休耕意愿與不同模式的補償標準
——以太行山北麓平原、黑龍港地區為例

劉 鑫, 孔祥斌, 吳芳芳, 雷 鳴

(中國農業大學 土地科學與技術學院, 北京 100193)

近年來，我國糧食生產實現十二連增，糧食基本自給[1]。黃淮海平原作為重要的糧食主產區，生產全國近60%～80%的小麥和35%～40%的玉米[2]。由于平原區地表水和降水的不足，農業生產主要依賴地下水資源，造成了世界范圍最大、下降速度最快的地下水漏斗區，包括淺層地下水超采區的太行山北麓平原和深層地下水嚴重超采區的黑龍港地區。針對地下水超采問題，自2014年起，國家相關部門提出了在地下水嚴重超采區進行耕地資源休養生息的戰略，實行季節性休耕、進行生態補償等具體措施。農戶是耕地利用的主體，是耕地休養生息政策的執行者和受償對象，其對休養生息政策的意愿和受償態度，是政策落實的關鍵環節和重要因素。因此，探究農戶視角下對休耕政策的意愿和不同模式的補償標準，有利于休養生息政策的具體制定和實施。

目前，已有學者從農戶視角研究農戶對政策的滿意度和影響因素。靳樂山等[3]基于農戶調研得到河北省衡水市地下水超采區中45.7%的受訪農戶對休耕政策的態度為滿意，且小麥每公頃純收入和受償意愿對政策滿意度有顯著的負面影響；王立群等[4]分析農戶對退耕政策的響應，認為退耕地目前純收益、農戶對退耕生態效益認知、退耕地機會成本和退耕補貼是農戶后續受償意愿的重要影響；俞振寧等[5]從兼業分化視角發現隨著兼業程度加深，參與休耕意愿和農戶平均最低受償金額升高，且應區分和尊重不同農戶偏好；謝花林等[6]針對地下水漏斗區冬小麥的休耕意愿和補償標準進行研究，在僅考慮冬小麥對地下水影響下建議農戶補償標準為7 770元/hm2。同時，有些學者用機會成本法[6]、條件價值評估法[5-8]、生態系統服務價值法等研究農戶的補償標準。

整體來看，現有文獻主要集中在分析農戶對休養生息政策的滿意度、影響其對休耕政策態度的因素和補償標準的建議等。但農戶作為耕地利用的主體和利益相關者，其自下而上的對休耕政策認識和反饋缺乏研究，同時，缺少針對不同的休耕模式的補貼標準研究。本次研究以淺層地下水的太行山北麓平原、深層地下水嚴重超采區的黑龍港地區為例，基于農戶調研數據，分析耕地休養生息戰略下農戶意愿，并用機會成本法和農戶意愿法提出不同農業調整措施下補償標準建議，提高耕地休養生息戰略科學性以促進實施。

1 研究區概況及數據來源

1.1 研究區概況

研究區為太行山北麓平原和黑龍港地區，西部為太行山，處在山前沖積平原，海拔高度大部分在100 m以下。兩區域屬于我國重要糧食生產區，熟制為冬小麥—夏玉米一年兩熟，冬小麥和夏玉米作為主要糧食作物，總播種面積達到90%以上[9]。受海陸距離、季風、山脈等影響，研究區年降水量僅有500～1 050 mm，同時地表水資源難以滿足農業生產需求，故形成地下水漏斗區，太行山北麓平原和黑龍港地區分別為淺層地下水和深層地下水主要超采區[10]。自2014年起河北省出臺“河北省人民政府關于印發河北省地下水超采綜合治理試點方案的通知”和“關于印發2015年度河北省地下水超采綜合治理試點調整農業種植結構和農藝節水相關項目實施方案通知”等一系列休耕政策，在保障農戶權益的情況下達到保護地下水資源和生態修復的效果，本文研究區涵蓋河北省的石家莊、保定、廊坊、滄州、衡水、邢臺和邯鄲7個城市。

1.2 數據來源及樣本描述

數據來自于2015年8—9月對研究區的農戶調查，調研樣本依據平均分布，以保證收集數據的科學性。選取研究區7個市36個縣進行調研，其中，太行山北麓平原調研保定市的6個縣13個村、滄州市的3個縣8個村、邯鄲市的1個村、廊坊市的大城縣2個村和石家莊市的6個縣8個村；黑龍港地區調研保定市的博野縣11個村、滄州市的5個縣11個村、邯鄲市的4個縣7個村、衡水市的5個縣10個村、邢臺市的6個縣13個村。問卷內容包括農戶對休耕政策的態度、家庭收入狀況、農業生產的效益和對土地調整的期望補償標準等。整個過程分預調研、組織調研隊伍與培訓和正式調研3個階段，收集問卷247份，有效問卷229份，問卷有效率為92.71%，有效問卷中太行山北麓平原81份、黑龍港地區148份(表1)。

太行山北麓平原和黑龍港地區農戶年齡在30歲以上有97.53%和97.95%，在60歲以上有30.35%和50.02%；受訪農戶男性分別有83.92%和66.86%；樣本農戶受教育水平小學和初中居多，分別為81.52%和76.35%。

表1 樣本基本特征描述

2 研究方法

本研究采用的方法是機會成本法和條件價值評估法，以機會成本下的補償標準作為補償下限，并依據農戶受償意愿進行調整。

2.1 機會成本法

資源具有稀缺性，當面臨多種選擇時，只能放棄其他的選擇而選擇一種，機會成本是放棄中的最大收益。耕地作為一種稀缺資源，休養生息政策在于保護耕地的生態價值時必須犧牲農業生產帶來的經濟價值。農戶作為耕地利用的執行者和利益相關者，是休耕政策的補償對象，則休耕的機會成本就是農戶因改變種植類型、降低灌溉強度而減少的農業收入。

本次研究耕地休養生息的實施對象指的是太行山北麓平原、黑龍港地區種植小麥、玉米一年兩熟作物的地塊。在此種植現狀下，種植春玉米模式下補償標準為：

EC=(I1-C1+I2-C2)-(I3-C3)

式中：EC為單位面積補償標準，本研究以公頃為單位；I1,I2,I3分別表示小麥、夏玉米、春玉米的單位面積收入；C1,C2,C3分別表示小麥、夏玉米、春玉米的單位面積成本。

降低灌溉強度即減少小麥的灌溉次數必然會造成小麥減產，假設減少小麥灌溉次數模式僅對小麥產量有影響，則該模式的補償標準表示為小麥收益的損失值減去節省的灌溉費用值，公式如下：

EC=Y1P-Y2P-IC×T=(Y1-Y2)P-IC×T

式中：EC為單位面積補償標準，本研究以公頃為單位；Y1，Y2分別代表減少灌溉次數前后的小麥產量；P為小麥單價；IC為小麥灌溉一次的灌溉費用；T為減少的灌溉次數。

2.2 受償意愿法-條件價值評估法

條件價值評估法(CVM)是選取部分家庭或者個人作為調查對象,將其投入到一定的模擬市場環境中，采用問卷調查、直接詢問人們在模擬市場環境中，獲取某種資源環境公共物品及其服務的支付意愿(WTP)或放棄某種資源環境公共物品及其服務的受償意愿(WTA)，揭示被調查者對資源環境公共物品及其服務的偏好，并以貨幣形式來估計資源環境公共物品及其服務的經濟價值[11]。本研究通過問卷詢問農戶對不同耕地休養生息模式的受償意愿，為建立合理的耕地休養生息戰略補償標準提供依據。

3 結果與分析

3.1 耕地休養生息戰略下的農戶意愿

農戶的意愿反饋結果見表2。休養生息模式中包含調整作物種植結構即種植春玉米，以及減少灌溉次數，對于不同模式，太行山北麓平原有16.05%農戶不愿意種植春玉米，而37.04%的農戶表示不愿意減少灌溉次數。相較于減少灌溉次數，補償標準的設置對種植春玉米的決策影響較大；黑龍港地區受訪農戶超過一半依補償標準種植春玉米和減少灌溉次數，相較于種植春玉米，8.78%的農戶不愿意減少灌溉次數。兩區域種植春玉米的接受度普遍高于減灌模式，并且土地利用調整較大受補償標準的影響。分析原因，農戶不愿減少灌溉次數是考慮到糧食產量，且種植春玉米可以領取政府補償款，閑余時間可進行其他勞動增加收入。

整體來看，考慮政策制定的生態目標，結合農戶對休耕政策的意愿和反饋，提出研究區農業調整適合選擇種植春玉米模式。若考慮糧食安全，則調整太行山北麓平原為減少灌溉次數，其一是相較于黑龍港地區，農戶愿意減少灌溉次數的比例高2.42%，其二是相較于深層地下水超采，太行山北麓平原采用的是可補給性較好的淺層地下水，緩解水資源的損耗。

3.2 種植春玉米模式的農戶補償標準研究

3.2.1 機會成本法 春玉米生長期和研究區降雨的時空分布耦合度好，其生產潛力優于夏玉米[12-13]，平均增產1 600 kg/hm2[14]。但受眾多因素影響，如灌漿期高溫脅迫[15-16]、農戶種植春玉米的科學性受限、自然災害等，春玉米的產量潛力未被充分挖掘。因此，根據客觀生產條件，計算種植春玉米的機會成本時，以小麥純收益當做春玉米的機會成本[17]。

表2 農戶休耕意愿統計表

由于種植春玉米和種植小麥時均需勞動力投入，故在計算小麥成本時，不考慮勞動力成本，僅考慮土地各物質投入成本。本研究依據研究區農戶土地投入的特點，選用灌溉來源及次數、種子、化肥、農藥、機械動力5個要素的費用來表征區域土地投入水平。依據農戶調研數據分析，小麥純收益為總收入減去土地各物質投入成本，見表3。

黑龍港地區每公頃小麥總收入的平均值為15 859.05元/hm2；太行山北麓平原每公頃小麥總收入的平均值為16 596.6元/hm2，較高于黑龍港地區。黑龍港地區每公頃小麥純收益，即每公頃種植春玉米的補償標準平均值為7 514.4元/hm2，總體標準偏差較大，為231.16；太行山北麓平原補償標準平均值為8 484.45元/hm2，比黑龍港地區高，其總體標準偏差較小，為214.99。

表3 小麥收益

3.2.2 受償意愿法 對于種植春玉米，黑龍港地區農戶受償意愿均值為12 203.7元/hm2，太行山北麓平原均值為13 135.65元/hm2，高于黑龍港地區931.95元/hm2,表明太行山北麓平原小麥收益較高。

統計分析結果見圖1，黑龍港地區農戶受償意愿在7 500元/hm2，12 000元/hm2，15 000元/hm2的比例較高，分別為17.28%，16.05%，29.63%；太行山北麓平原農戶受償意愿在7 500元/hm2，9 000元/hm2，15 000元/hm2的比例較高，分別為12.86%，11.43%，41.43%。同時，黑龍港地區和太行山北麓平原受償意愿滿意度隨著受償意愿值發生變化，不足6 000元/hm2時，滿意度處于5%以下，隨著受償意愿值的提高，滿意度不斷提升，至15 000元/hm2時達到85%，達到較大程度的滿意，隨后變化趨勢放緩。綜合來看，兩區域在15 000元/hm2的農戶比重和受償滿意度均達到最高，表明農戶心中期望受償標準較一致，且農戶對受償標準具有一定的仿效性。

圖1 農戶受償意愿

通過機會成本法計算，補償標準為7 514.4元/hm2的黑龍港地區對應滿意度為24.69%、補償標準為8 484.45元/hm2的太行山北麓平原對應滿意度為14.29%，說明通常農戶受償意愿的期望值高于機會成本值。故調整為種植春玉米模式時，結合農戶反饋意愿以及區域經濟發展現狀，補償標準應高于機會成本值，且補償標準在7 500元/hm2到15 000元/hm2較為合理。

3.3 減少灌溉次數模式的農戶補償標準研究

3.3.1 機會成本法

(1) 機會成本法—基于試驗站數據。已有學者對減少灌溉次數的減產水平研究。張喜英以石家莊欒城試驗站數據為基礎，計算最小灌溉、關鍵期補水灌溉、充分灌溉下糧食減產與節水水平。其中，最小灌溉指在冬小麥播種時通過適當灌溉，形成有利于作物出苗的土壤墑情條件，僅灌溉1次；關鍵期補水灌溉，是在最小灌溉基礎上，關鍵期只補充灌溉1水；充分灌溉為對照灌溉制度，一般灌溉3～5次。根據分析，平水年灌溉1次，小麥減產13%、節水163 mm；灌溉2次，小麥減產3%、節水90 mm。劉曉敏對太行山前平原小麥農藝節水技術集成模式進行評價，節水模式的小麥產量比傳統模式高，且純收益也要高。周麗麗運用CERES-Wheat 模型模擬灌溉1次下小麥減產11.5%，灌溉2次減產11.4%。綜合可知，平水年灌溉1次，小麥減產10%～15%，灌溉2次小麥減產1%～10%。實際生產中，減產水平受降水的影響，且降水越大小麥減產水平越低(表4)。

表4 試驗站減灌下小麥減產水平

以太行山北麓平原、黑龍港地區小麥每公頃產量、小麥平均單價、灌溉單價為基準，計算不同減產水平下農戶補償標準(表5)。整體而言，在同等灌溉條件下，隨著減產水平的增加，補償標準有所提升；在同等減產水平下，灌溉2次的補償標準高于灌溉1次，這是由于水資源灌溉具有成本。同時，因太行山北麓平原糧食每公頃產量高，且灌溉單價低，故同等水平下補償標準高于黑龍港地區。

表5 不同假定情景下小麥補償標準

(2) 機會成本法—基于農戶數據。不同程度減灌下的農戶認知減產水平及占該區小麥平均產量見表6，以黑龍港地區、太行山北麓平原小麥每公頃產量、小麥單價以及灌溉費用為基準，計算兩地灌溉1次的機會成本分別為6 293.55元/hm2，7 796.85元/hm2，灌溉2次的機會成本分別為2 084.55元/hm2，2 553.6元/hm2。可以看出，在認知小麥每公頃產量減產和占當地小麥產量比例方面，太行山北麓平原農戶認為減灌對其影響大于黑龍港地區，故基于農戶數據進行機會成本法計算時，得到的補償標準均高于黑龍港地區。

農戶認知減產水平普遍高于試驗站小麥減產水平，分析原因：試驗站小麥處在良好的科學的管理水平，不易受降水、自然災害、地質條件等大環境的影響，呈現的是最低減產水平；農戶的技術和管理水平有限，灌溉時難以精準把握，故減產水平難以達到預期目標。

表6 農戶認知減產水平

3.3.2 受償意愿法 根據農戶調研數據統計(表7)，除太行山北麓平原灌溉1次時農戶受償意愿低于機會成本值，其他情況下農戶受償意愿高于機會成本計算值。分析原因，其一是農戶缺少灌溉1次經驗，認知準確度不高，導致農戶受償意愿普遍與機會成本值不符；其二是農戶農業生產與試驗站的技術和管理水平存在差異，減灌模式下減產量大于試驗站水平。因此，應依據農戶生產條件下的減產水平而確定補償，故認為灌溉1次減產20%，灌溉2次減產10%較符合實際，建議太行山北麓平原、黑龍港地區補償標準分別為：灌溉1次下2 504.7元/hm2，2 126.4元/hm2，灌溉2次下1 252.35元/hm2，1 063.2元/hm2。

表7 農戶受償意愿

4 結 論

(1) 太行山北麓平原和黑龍港地區超過50%農戶休耕態度依補償標準而定，且種植春玉米的接受度高于減少灌溉次數，這是農戶考慮到糧食安全和耕作收益等。相較于黑龍港地區，太行山北麓平原農戶愿意種植春玉米的比例高，減少灌溉次數的比例較低，建議在政策實施的生態目標下兩區域選擇種植春玉米模式。若考慮到糧食安全，調整水資源補給性較好的淺層地下水超采區——太行山北麓平原為減少灌溉次數模式。

(2) 不同模式下農戶補償標準研究，兩種模式受償意愿值均大于機會成本法確定的補償標準值，制定補償標準時一般受償意愿值>補貼標準>機會成本值，故建議種植春玉米補償標準為7 500元/hm2；減少灌溉次數采取灌溉1次減產20%，灌溉2次減產10%下的補償標準,即太行山北麓平原、黑龍港地區補償標準分別為：灌溉1次下2 504.7元/hm2，2 126.4元/hm2，灌溉2次下1 252.35元/hm2，1 063.2元/hm2。