我國物流指數體系研究

文/李朝霞

一、關于物流指數的文獻研究

作為物流行業相關指數，運輸類指數在歷史上出現得并不晚，如波羅的海航運交易所于1744年率先編制、發布的波羅的海指數，即反映了國際海運情況。但真正用來衡量物流行業發展的指數體系，卻很晚才得到研究人員的關注。美國在1991年出版了《美國聯邦物流分析年鑒》，其中首次出現了物流指數，這是物流行業第一次使用物流指數來分析、研究自身的發展狀況。之后英國、日本、澳大利亞等發達國家相繼開始了對物流指數的研究。

我國對物流指數的認識較晚，2007年中國物流與采購聯合會制定發布了《社會物流統計指標體系及方法》，同時第一次采用了“經理人采購指數”來分析地區物流狀況。在研究我國學者對物流指數的相關文獻時，可將其分為宏觀和微觀兩大部分。宏觀上，研究主要集中在對我國現行物流指數體系的介紹和分析；微觀上，研究內容以區域的物流指數體系或單個物流指數建立為主。魏長霖、賈微分別從企業內部和企業外部提出了物流周轉指數、物流總成本指數、邊際成本收益指數、訂貨期指數等多個分項指數來考察企業物流的營運水平與服務水平指數。郭茜、吳海建認為物流業急需一套能夠直觀、科學地反映行業發展與變動情況的指數體系，分析了編制物流景氣指數的重要性與必要性。史艾平、劉德良等以山東省臨沂市為研究對象，采用拉氏指數公式構建了臨沂市的區域物流指數模型。

通過對目前有關指數文獻的研究，可以發現關于我國現行物流指數體系的整體介紹與總結基本處于空白。本文在前人的研究基礎上，系統地對我國物流指數體系進行分析，據此反映出我國現行物流指數體系存在的問題，并在此基礎上提出改善的建議。

目前我國發布的物流行業相關指數較多，但多集中于運輸方面，且以航運市場相關指數為主

二、我國物流指數發布現狀

目前我國發布的物流行業相關指數較多，但多集中于運輸方面，且以航運市場相關指數為主，表1是我國已發布的部分航運市場指數。

由于我國目前發布的物流指數數量較多，按照不同的分類方法可將其劃分為不同的類別。

1.按區域分類

按物流指數描述、分析的區域劃分，可將物流指數分為全國物流指數和地方物流指數。全國物流指數如中國物流業景氣指數、中國倉儲指數、中國快遞物流指數等；地方物流指數如義務快遞指數、環渤海動力煤價格指數、中國長江商品汽車滾裝運輸綜合運價指數等。

表1：我國部分航運市場指數

2.按物流業務分類

根據運輸、裝卸、倉儲、包裝等物流業務來劃分，可以將物流指數分為運輸指數、倉儲指數、包裝指數、裝卸指數等，如中國運輸生產指數、寧波公路運價指數、中國倉儲指數等。

3.按研究對象分類

按物流指數研究的對象劃分，可以把物流指數分為個體指數和綜合指數。個體指數是指該指數的研究對象一般只有一個，可以是價格、訂單量、營業成本等，如總業務量指數、平均庫存量指數、設備利用率指數等；綜合指數是由多項個體指數加權合成得到，用以分析整體的運行情況，如中國航運景氣指數、智慧物流大數據發展指數、中國物流業景氣指數等。

根據相關資料的搜集與整理，我國目前物流指數體系大致可總結如表2。

表2：我國物流行業指數體系

三、我國物流指數分析

1.物流指數編制方法

國內外相關機構與研究人員在編制物流指數時，加權指數法和擴散系數法是普遍被使用的方法。加權指數法，即根據各指標在總體中不同的重要度確定不同的權數，再進行加權計算指數的方法。加權指數法的常見形式如下：

式中：I代表指數，i代表第i個分類指標，共有n個；p代表價格；q代表運輸量；0代表基期；t代表報告期；x代表任意一個時期。

加權指數法又分為帕式指數公式和拉式指數公式，在公式（1）中，當x=t時，即為帕式指數公式；當x=0時，則為拉式指數公式。二者的區別在于：拉式公式是采用基期資料做權數，只包含價格變動；而帕式公式是采用報告期資料做權數，會同時包含價格與數量兩方面的變動。為了便于計算，同時能夠簡化指數分析內容，實際應用中一般都使用拉式公式進行相關指數的編制。

擴散指數法是圍繞經濟指標預測未來行業景氣狀況的方法，先計算出一批經濟指標中上升指標的擴散指數，再根據擴散指數來觀測行業整體景氣，因此與觀測景氣有關的指數一般采用擴散指數法來進行編制。表3列出了部分物流指數及其編制方法。

表3：我國部分物流指數及其編制方法

2.物流指數的編制原則

無論是編制價格指數、景氣指數還是倉儲指數，抑或是其他行業的各類指數，雖然指數的形式有所不同，但是都要遵循一定的原則，以確保編制的指數具有科學性、合理性、準確性。

（1）選取的樣本應具有代表性

指數的編制實際上是一個由個體匯總到總體、由樣本推斷總體的過程，這就要求在進行樣本選取時，要選擇具有代表性的、能夠反映該樣本所在類別整體情況的樣本規格品。如進行消費者價格指數編制時，要選取酒水行業的樣本規格品，若只選擇酒水行業中的巨頭企業，該樣本規格品就不能合理反映出酒水行業的價格趨勢，編制這樣的價格指數就沒有意義了。

（2）抽樣方法設計應具有科學性

統計學中的抽樣方法有很多，如概率抽樣、分層抽樣、多級抽樣等，每種抽樣方法都有各自適用的場景。編制物流指數時，在對相關樣本選取的過程中，選擇、設計科學合理的抽樣方法能夠簡化樣本選取工作，同時也能提高樣本的代表性。

（3）指數應能夠反映實際情況

由于市場是動態的、可變的，指數作為一個反映市場變化、發展趨勢的動態指標，比如指數中權數的確定，是否能夠反映實際市場上的結構變化，都是在指數編制過程中應考慮的問題。

（4）指數計算公式應簡單合理，具有時效性

指數的發展經歷了一個漫長的過程，因此指數公式體系也是十分龐大多元的。以價格指數為例，不同的指數計算公式會得到不同的價格變動結果，因此為了準確反映市場發展情況與未來走勢，合理的指數公式選擇顯得尤為重要，同時，指數有月度指數、季度指數、年度指數之分，時效性也是在選擇設計指數計算公式時需要考慮的。

通過對目前已有的物流行業相關指數的分析，可以為各類物流指數的編制提供理論依據和實踐基礎，本文主要介紹中國物流業景氣指數、中國倉儲指數兩項具有代表性和權威性的指數體系，作為構建物流行業新指數的依據。

圖1： 2018年3月—2019年3月中國物流業景氣指數

圖2： 2018年3月-2019年3月中國倉儲指數

3.中國物流業的景氣指數

中國物流業景氣指數（LPI）是由中國物流與采購聯合會發布的一項反映我國物流業發展運行情況的指數，首次發布時間是2013年3月5日。該指數體系是由12個分項指數和1個合成指數構成的，分項指數包括業務總量、新訂單、從業人員、庫存周轉次數、設備利用率、平均庫存量、資金周轉率、主營業務成本、主營業務利潤、物流服務價格、固定資產投資完成額、業務活動預期，1個合成指數即為中國物流業景氣指數，它是由業務總量、新訂單、從業人員、庫存周轉次數、設備利用率5項指數通過加權指數法進行合成的。物流業景氣指數用來判斷物流經濟強弱、預測物流發展趨勢，標準是以50%作為一個分界點，當景氣指數在50%以上的范圍時，說明該時間段內物流業呈現經濟擴張的狀態；反之，當景氣指數在50%以下的范圍，即表明該時間段內物流業經濟狀況是在收縮的。

在調查范圍上，由于物流業是一個涉及運輸、倉儲等多個業態的綜合性行業，因此中國物流業景氣指數的樣本選取以《國民經濟行業分類》（GB/T4757-2011）為依據，從中選取了8類與物流行業相關的行業，再從這8類行業中抽取了300多家企業進行調查。

在調查方法上，物流業景氣指數調查使用了PPS（Probability Proportional to Size）抽樣方法。PPS調查方法是一種概率抽樣方法，指按照規模大小成比例進行抽樣，這種抽樣方法會使得總體中規模越大的部分會有更大的概率被抽中，也就可以提高樣本的代表性。具體運用在物流業景氣指數的調查中，是以各個物流行業對物流業主營業務收入的貢獻度大小來成比例劃分，得到各個行業應抽取的樣本企業數量，與此同時，還需考慮到樣本分布的區域、樣本企業規模大小、樣本企業的類型分布等因素。

在計算中國物流業景氣指數時，12個分項指數采用擴散指數方法，1個合成指數采用加權綜合指數方法。

單項指數=“增加”選項的百分比×1+“持平”選項的百分比×0.5（即正向回答的百分數加上回答不變的百分數的一半）

圖1，是2018年3月至2019年3月的中國物流業景氣指數趨勢圖。

4.中國倉儲指數

2016年1月6日，中國倉儲指數首次由中國物流與采購聯合會與中儲發展股份有限公司聯合調查發布。中國倉儲指數是在對倉儲企業進行調查、獲取有關數據和信息的基礎上建立的一套指數體系。和中國物流業景氣指數類似，中國倉儲指數也是由多個分項指數與一個合成指數構成，其中分項指數包括業務量、新訂單、延伸業務量、設施利用率、收費價格、業務利潤、主營業務成本、期末庫存、平均庫存周轉次數、企業員工、業務活動預期等11個，而1個合成指數就是中國倉儲指數，由期末庫存、新訂單、平均庫存周期次數和從業人員4個指數按一定權重合成。各個分項指數同樣是采用擴散指數方法計算（正向回答的百分數加上回答不變的百分數的一半），合成指數采用加權綜合指數方法。具體公式如下：

單項指數=“增加”選項的百分比×1+“持平”選項的百分比×0.5

中國倉儲指數= 期末庫存×30%+新訂單×25%+從業人員×25%+平均庫存周轉次數×20%

參考中國物流與采購聯合會官網上給出的指數調查說明，中國倉儲指數在搜集數據、選擇樣本時，以生產資料和生活資料兩大類劃分各選取了10個行業(如表4)，在全國總共選取了具有代表性的230個企業，共涉及20個地區。圖2為2018年3月至2019年3月中國倉儲指數的詳細數據。

表4：中國倉儲指數選取行業代表

四、結論

物流指數是物流行業的“晴雨表”，通過編制物流指數，不僅能將物流企業的運營情況更為直觀地反映出來，便于企業及時調整運營策略，同時還能預測物流行業整體的發展趨勢，為國家制定相關指導策略提供依據。但從我國目前的物流指數體系來看，可以發現我國物流指數呈現數量多且種類集中的現象，諸多物流指數中以運輸相關指數為主，其中又以航運、公路運輸相關指數為多。以價格指數為例，目前我國物流指數體系包含很多運輸價格指數，但從物流行業整體來看，成本偏高是物流行業的痛點，而完善的物流價格指數體系一方面能夠為物流服務價格的變動與發展趨勢提供一個參考，另一方面還能從宏觀和微觀兩個層面為物流價格的管理提供科學依據，從而對物流市場實施合理的管理、控制，有效降低物流成本。

為了促使物流業的發展，我國物流指數體系必須更加完善，相關部門與研究人員應多從不同角度剖析物流行業，編制科學合理的物流指數。