《康誥》為何把“明德”與“慎罰”并提

王浩

牧野之戰，小邦周打敗了大國殷，天下易主。僻居西土的周人成為了天下共主，從邊陲之地走向了歷史舞臺的中央。然如何妥善地安置殷遺民，消解殷遺的敵對情緒，防止殷人的復辟，成為周人急需面對的政治挑戰。

武王出兵伐商，周弱而殷強。為了爭取最大范圍的支持，增加克商的勝算，輿論宣傳上，周武王一方面聲稱討伐殷商是上帝之命，自己是恭行天命；另一方面極力聲討商紂王的暴虐昏庸，反復申明伐商僅僅是針對“獨夫紂”一人而已。這一策略實為一把“雙刃劍”。自積極方面觀之，將商紂王和其他殷人予以區分，有利于對殷人內部進行分化瓦解，有效避免了殷商族群對周人的全面敵愾和對抗。自消極方面言之，殷商大貴族的力量未遭到打擊和重創，仍坐擁強大實力，可能會隨時發生反叛。

立國之初，周武王對殷遺采取安撫與監督相結合的政策。武王將殷商王畿地區分為邶、鄘、衛三部分，分封商紂王的兒子武庚于邶，并讓自己的弟弟霍叔監政；在武庚之側，又分封另外兩個弟弟管叔和蔡叔于鄘、衛，對其進行監視，以防其謀反。武王一直憂心殷遺問題，認為天下未定，因而內心焦慮，寢食難安，克商兩年后即患病去世。臨終前，因兒子姬誦年齡尚幼，所以武王打算按殷商兄終弟及之法傳位于周公旦，但周公沒有領命。姬誦繼位，是為周成王。但年幼的成王顯然難于應對和駕馭周初復雜的政治局面，故而由周公攝政。

周公攝政引起了管叔和蔡叔的強烈不滿，于是散布流言，誹謗周公有政治野心，將取成王而代之，遂舉兵叛亂。武庚窺伺周人內部因爭奪王權而產生激烈的斗爭，認為這是復國的大好時機，因而蠢蠢欲動，聯合原來殷商東面的屬國商奄、薄姑、熊盈、豐、俆等共同反叛。一時間，周王室深陷內憂與外患雙重困境，新生的西周政權面臨著嚴峻的考驗。值此存亡之際，周公決定“內弭父兄，外撫諸侯”（《逸周書·作雒》），即先努力消除宗親貴族對自己攝政的猜疑，取得他們的理解和支持，并聯合所有未參與叛亂的諸侯，統一集中周人的力量，鞏固西部領土，然后再出兵平叛。周公東征平叛的軍事活動采取了各個擊破的策略：首先解決管、蔡的叛亂，進而討伐武庚，最后平定東夷，故《尚書大傳》說：“周公攝政，一年救亂，二年克殷，三年踐奄。”經過三年的平叛和東征，“才使周朝基本上完成了統一的大業，才奠定了創建周朝的基礎。”（楊寬《西周史》，上海人民出版社2003年版，P157）

管蔡、武庚和東夷之亂平定后，周公汲取教訓，對殷遺既采取籠絡、安撫的政策，同時分而治之，削弱其力量。前者主要是徙封愿與周人合作的殷商貴族微子于宋國，使其繼承商祀；同時選用、提拔一些殷商貴族到王朝任職，借以撫慰人心。后者主要是將殷遺民遷徙到別的地方，使其遠離故地：一是將大批殷遺遷徙至洛陽，營建洛邑，以便監視管理；二是將殷遺民成族分配給主要的姬姓封君，讓諸侯就封時帶往遠處的封國，如魯國、唐國分封時都賞賜了殷遺民；三是將部分殷商貴族遷往首都鎬京，一則強干弱枝，以防反側，二則借重殷文化孕育人才，為新王朝服務（參許倬云《西周史》（增補本），三聯書店2001年版，PP.113—131）。周人一系列“組合拳”式政策的實施，使殷商王畿地區的殷遺力量大為削弱。

康叔封是周公的弟弟，素來與周公相親厚，并且很有才干，所以周公分封他到衛國去，使其接管殷商舊地。但衛地畢竟曾是商王朝的大本營，深受殷商文化的浸染，且對周人有著天然的敵視。能否治理好殷遺民，使其接受并服從周人的統治，事關西周政權的長治久安，所以康叔就封前，周公對其進行了專門的訓誡。《尚書》中的《康誥》《酒誥》和《梓材》，均是周公教導衛康叔如何治理殷遺民的訓導告誡之辭。這些誥辭反復周詳，叮嚀備至，生怕康叔施政不當、治殷有失，再生事變。由此不難體察出此時周公憂慎戒懼的心態，亦能折射出周人所面臨的嚴峻情勢。

康叔此去，身上肩負著三項責任。《康誥》載周公之辭曰：

汝惟小子，乃服惟弘王應保殷民，亦惟助王宅天命，作新民。

王國維《觀堂學書記》說：“‘乃服，‘服訓事，言汝之職事也。以冒下文三事：弘王應保殷民，一事也；助王宅天命，二事也；助王作新民，三事也。”（轉引自顧頡剛、劉起釪《尚書校釋譯論》，中華書局2010年版，P1318）因殷地剛經歷過武庚、管蔡之亂，所以康叔的首要任務在于安定殷民。在安民的同時，還應完成對殷遺的改造，使其成為“新民”，主動接受并認同周人的統治及其文化。只有這樣，周人才能長久地擁有天命和天下。

如何才能完成這三項使命？周公教導康叔要時刻謹記“明德慎罰”四字。

惟乃丕顯考文王克明德慎罰，不敢侮鰥寡，庸庸祗祗威威顯民，用肇造我區夏，越我一二邦，以修我西土。惟時怙冒聞于上帝，帝休。天乃大命文王殪戎殷，誕受厥命越厥邦厥民，惟時敘乃寡兄勖，肆汝小子封在茲東土。

周公指出，因為文王能夠明德慎罰，體恤民眾，禮敬有聲望的人，所以奠基了華夏周邦，并逐步發展壯大。由是之故獲得了上帝的垂青，命令文王取代大國殷，接收其天命、土地和民眾。武王繼續秉持明德慎罰之道，勤勉努力，最終取得了天下。所以說“明德慎罰”是周人奠定自家基業、獲得天命、攻取天下的致勝法寶。

“明德”就是統治者要勤勉地推行德政。周人對“德”的重視，與其天命思想有密切關系。在中國思想史上，周初的天命思想經歷了一次大的轉折，意義重大，影響深遠。殷人認為，天命是不可轉移的，永遠保佑一家一姓。商紂王就曾自負地說“我生不有命在天”（《尚書·西伯戡黎》）。但小邦周戰勝大國殷以及殷代夏的史實，使周公、召公等人認識到天命并非一成不變，而是可以轉移的，從而提出了“惟命不于常”（《康誥》）的天命觀，進而發展出“天不可信”（《君奭》）的觀點；而天命轉移的關鍵是統治者能否敬德保民。面對現實，周人產生了深深的憂患意識，“天降喪于殷。殷既墜厥命，我有周既受，我不敢知曰：厥基永孚于休。若天棐忱，我亦不敢知曰：其終出于不祥”（《君奭》），“惟王受命，無疆惟休，亦無疆惟恤。嗚呼，曷其奈何弗敬！”（《召誥》）從歷史的反思中，周人認識到惟有敬德保民方能獲得天命，也才能長久地保有天命。周人的天命觀強調對人事的重視以及引入“德”的觀念來解釋天命，是周人賦予的理性的新內涵。

周公告誡康叔，“天畏棐忱，民情大可見，小人難保，往盡乃心，無康好逸，乃其乂民”。強調天威（命）不可測知、難以相信，但人民的安靜與否是很容易察見到的，所以要注意體察民情。老百姓難于治理、安撫，所以要常懷戒慎之心。作為執政者，自己要竭盡心力去處理政事，千萬不能貪圖安逸。

在治殷的具體策略上，周公建議以殷治殷，即借鑒取法殷代的先王和老成人成功的治國經驗：

今民將在！祗遹乃文考，紹聞衣德言。往敷求于殷先哲王，用保乂民；汝丕遠惟商耇成人，宅心知訓；別求聞由古先哲王，用康保民。

周公認為，經過商紂暴政的荼毒和多年的戰亂，殷地老百姓的生活非常痛苦，所以應繼續遵循文王學習殷人先進文化的傳統，廣泛尋求殷家古先圣王的治國之道；同時虛心聽取商邑中老成人的教誨，用心體會他們的訓教；此外普遍地尋求古代圣王安定和治理人民的遺聞舊說，用以保民，使其安居樂業。《史記·衛世家》云：“必求殷之賢人君子長者，問其先殷所以興所以亡，而務愛民。”說的也是這個道理。“明德”要求執政者個人不能貪圖安逸、享樂，要體恤民情，要以愛民、親民、安民、養民為要務，而不能虐民、殘民。

“慎罰”即審慎地施用刑罰。其主要原則包括：

一、原情定罪，區分故意和過失犯罪、一貫和偶犯。“人有小罪，非眚，乃惟自作不典；式爾，有厥罪小，乃不可不殺。乃有大罪，非終，乃惟眚災；適爾，既道極厥辜，時乃不可殺。”周公認為，有些人雖犯了小罪，但不知反思悔過，而是經常犯罪，其罪雖小，但應從嚴從重處置，不可不殺；有的人犯了大罪，但并非經常為惡，只是過失犯罪，且知悔過，可從輕處置，免其一死。

二、刑罰之事一定要深思熟慮，慎之又慎。“要囚，服念五六日至于旬時，丕蔽要囚。”“要囚”即“幽囚”之意。周公告誡康叔斷獄時一定要思考五六天乃至十天的時間，再做決斷，千萬不可馬虎草率。因為刑罰之事，事關百姓性命，有時判錯之后，甚至連改正的機會都沒有，所以必須反復斟酌。這是“慎罰”精神最直接和直觀的體現。

三、借鑒參考殷商舊法，吸收其合理內容。“外事，汝陳時臬司，師茲殷罰有倫。”孔穎達解釋說：“既衛居殷墟，又周承于殷后，刑書相因，故兼用其有理者。謂當時刑書或無正條，而殷有故事，可兼用，若今律無條，求故事之比也。”（[漢]孔安國傳、[唐]孔穎達正義、黃懷信整理《尚書正義》，上海古籍出版社2007年版，P539）強調決獄時要借鑒參考殷商的經驗和做法，吸收殷刑中的合理內容。《荀子·正名》說：“后王之成名：刑名從商。”《韓非子·內儲說上七術》載：“殷之法，棄灰于公道者斷其手。”殷代刑法的系統、完備與嚴苛由此可見一斑。周公命康叔師法殷罰，不但是因其國俗，也是因為殷代刑法較為允當的緣故。

四、斷獄應謹遵律法，不以封君個人好惡為轉移。“汝陳時臬司，罰蔽殷彝，用其義刑義殺，勿庸以次汝封。”審理案件用殷人的常法，刑殺要罪與刑相稱，衛康叔不能予以干預。換言之，一切以刑律為準繩，而不以康叔個人的主觀意愿為準則。

五、執法者對百姓要有憐憫之心，不能為了刑罰而刑罰。

嗚呼，封，有敘時，乃大明服，惟民其勑懋和。若有疾，惟民其畢棄咎。若保赤子，惟民其康乂。非汝封刑人殺人，無或刑人殺人，非汝封又曰，劓刵人，無或劓刵人。

曾運乾先生解釋說：

乃大明服，民明于心而誠服也。大畏民志，民其自相勑正而為懋和也。視民有罪，若己有疾。如得其情，哀矜勿喜，民其畢棄咎惡也。視保其民，若保赤子。推心而中其欲，制度以防其奸，則民其康乂，自無犯法者矣。三者刑措之道也。……故為民上者不陷民于罪，民未有自離于罪者。（曾運乾《尚書正讀》，華東師范大學出版社2011年版，P172）

從中可以看到，周人特別注重對百姓的慈愛、教化，雖用刑而不專于刑。法律的主要作用是預防犯罪、勸民從善。對百姓應當像撫養嬰孩一樣給予關心、教育；對待犯罪的百姓，依法審判，但不應以此為喜，而應感同身受，像自己得病一樣難過。執政者更不能隨意制定威虐之刑，懲罰民眾。

除告以用刑的原則外，周公告誡康叔，下列幾種情況必須予以刑罰處置，絕不姑息。第一，寇攘奸宄，殺人越貨，強不畏死者，沒有人不怨恨這些人，當依刑律處置；第二，不孝不友之人，當依文王所制定的刑罰，“刑茲無赦”；第三，不循大法的官員，絕不縱容，當殺之；第四，大棄王命的諸侯，當用武力征討之。

“明德慎罰”思想雖然是周公教導康叔如何治理殷遺民時提出來的，但其實質是周公在反思歷史的基礎上對周人治國策略的精當概括和提煉。“明德”與“慎罰”是治國的兩種方式和手段，兩者相輔相成，缺一不可。“明德”的核心是愛民；“明德”為“慎罰”提供價值依據和目標；“慎罰”旨在通過刑罰來震懾犯罪，維護社會治安、保證社會良俗，從而達到德治的目的，其本身就是“明德”精神的體現。周人的“明德慎罰”思想不僅有著積極的歷史意義，對中國“德治主義”傳統的形成具有奠基意義，對當代的國家治理也有一定的借鑒參考價值。

（作者系西北師范大學文學院副教授，碩士生導師。）