博士研究生培養中的職業規劃與自我淘汰機制

賀小剛

(上海財經大學 商學院，上海 200433)

如何構建一種有效的自然淘汰機制，使得淘汰過程中一部分博士研究生由于能夠學到基本的學術知識而重新進行職業規劃并找到新的工作崗位，同時讓另一部分博士由于不斷的學術知識積累最終成為領域的專家？美國博士生培養模式被譽為世界博士生教育改革的“金本位”，被越來越多的國家所效仿。許多研究者已經對此進行了比較深入的分析。但值得注意的是，美國博士生培養過程中的職業規劃設想理念并沒有引起很多學者的關注。本文擬對美國博士研究生的培養機制進行闡述，結合作者2016—2017年期間在美國波士頓學院(Boston College)的訪問學習經歷，重點介紹美國高校對博士研究生學術能力的培養機制，并提出了自己的一些基本的設想。

1 職業規劃貫穿于學術能力培育體系

以學術論文發表為例，研究者需要進行非常系統的學習才可能有所建樹。總體而言，博士研究生至少需要經過以下幾個環節的系統學習和考核，無法勝任者將被自然淘汰出局，需重新制定自己的職業規劃。

1.1 遵從基本的學術規范

學術道德(ethical issues)對于任何一個學者而言都是至關重要的，即學術研究中的紅線是不能觸及的，這點每位學者在整個職業生涯中都必須銘記于心。為了強調學術道德的重要性，美國高校更傾向于通過講故事的方法警示博士研究生，這種方式比傳統的制度規則介紹更為有效。比如要求學生自己去統計每年各個領域發生的由于論文的學術道德問題而產生的撤稿率(常見的網址是retractionwatch.com)、或者剽竊的狀況(ithenticate.com)。另外，一些重要的學術期刊通常會就學術道德的規范問題進行詳細的介紹，美國高校在博士培養初期會要求每個博士研究生細細閱讀這些規范。該過程有助于在校博士研究生形成良好的學術風氣，遵循學術制度規范與學風規范。“沒有規矩，不成方圓”，遵從基本的學術規范有助于博士生培養的制度化、標準化與專業化，若未能遵循基本的學術規范，則這些博士研究生在起點上已經埋下了被淘汰的伏筆。

1.2 是否具有做研究的興趣

美國的博士研究生不僅需要實時關注并閱讀大量相關領域的前沿文獻，還需要閱讀大量有關論文如何發表、直至被錄用相關的研究文獻。這些文獻包括一些直接與論文寫作相關的方法論文獻，比如《通往發表之路的研究設計》(Huff，2009)、《學位論文制勝法寶》(Rudestam，Newton，2014)。另外，美國高校還要求博士研究生閱讀一些與本領域并不十分相關的科普文獻，比如《達爾文幽靈：進化秘史》(Stott，2013)，以及一些史學的資料，比如《氣體的發明：科學、信仰、革命與美國誕生的故事》(Spiegel，Grau.Johnson，2008)，等等。同時要求學生搜索研究自己身邊的名人，比如本領域主流期刊里面的編委，本領域國際會議的顧問名單，本學科的國際學術團體、學會成員，大型學術會議的獲獎名單。找到這些知名教授的簡歷，思考他們為何成功；利用webofscience等渠道找到最高引的文章，思考為何能夠被高引；等等。

這些書籍與文獻是培養計劃中的重要環節，必須根據博士研究生前期的知識結構以及未來所要培養的目標精心挑選。這些資料可以啟發博士生思考一個重要的問題：為什么有些人可以做出很好的研究，而其他人卻不行？在文獻材料的閱讀過程中，博士研究生還可以了解高質量學術成果的形成機制；更為重要的是，他們還將由此受到鼓舞、增強研究的自信心。當然這個過程實際上也是對博士研究生的能力進行評估，即反思自己有無興趣持續地做好科學研究工作。“興趣是最好的老師”，只有具備濃厚學術興趣的博士研究生才能聽從內心的召喚，激發自身的學術潛能，專注于科學研究的樂趣并持之以恒，而那些缺乏學術興趣的博士研究生則更容易半途而廢。

1.3 能否做好學術論文的評述

成就高質量學術研究的關鍵是必須具有扎實的理論基礎，對本領域的研究文獻了如指掌，洞悉各種流派的主要觀點及其相互演變的關系。提高這種技能的方法之一就是要求博士生撰寫研究評述。問題是如何在浩如煙海的文獻中找到最為核心的文獻并建立自己的理論框架，這需要一定的技巧。在美國，許多高校資深教授往往擔任過權威期刊的主編或副主編，這使他們自然地具有這方面的經驗，因此美國高校的資深教授通常會組織或參與博士研究生的討論，這對于提高博士生的論文評述能力至關重要。這些資深教授首先會要求博士研究生閱讀評述相關材料(包括視頻)，比如管理學的頂級期刊AcademicManagementReview(AMR)會在其主頁上展示一些學者的訪談(http://aom.org/publications/AMR/reviewer-resources.aspx)，專門就如何撰寫好研究評述交流經驗，這些往往是美國博士生的必讀資料。提高評述能力的另一個重要途徑是將自己視為期刊審稿專家去評審其他作者的論文。這種角色轉換對于博士研究生未來的學術工作職業生涯至關重要，所以在攻讀博士學位期間就有必要對該技能進行訓練，要求博士研究生閱讀一些如何做好評述的文獻(Ballinger和Johnson，2015)。優秀的導師不僅要求博士研究生學會如何撰寫經典的論文，還會要求他們學會如何評價他人的學術論文。評述其他作者的論文不僅僅有助于博士研究生提升論文的質量，長遠來看也是對其自身學術能力的提升過程。同時，通過這個過程導師也基本了解了博士研究生在未來是否有能力把握相關領域的研究前沿、是否具有成為其研究領域領軍人物的潛能。

1.4 學習計劃與目標的制定

美國高校還會要求博士研究生閱讀一些關于未來計劃的書籍與文獻，比如Bandura(1982)的《偶遇與人生中的心理學》、Morgeson(1999)的《心理科學中的生活教訓：年輕科學家的啟示》，等等。在閱讀這些材料之后，每個博士研究生要在指定時間內描述自己未來的計劃，并與其他同學相互交流。在此基礎上，每個學生還需在規定的時間內撰寫一份未來的求職簡歷。比如某學生準備在2020年畢業，那么在簡歷中必須涵蓋該學生截至2020年之前學術上的已有成就，畢業時求職簡歷上的每條記錄就成為其應聘的籌碼。撰寫學術計劃與未來簡歷有助于激勵學生的努力方向，一方面有助于博士研究生更加清楚地認識自我，進一步確定自己的學術道路選擇是否適合自己，另一方面有助于導師更加清楚地了解學生的志向，進而有針對性地與其進行溝通，提出一些有價值的培養建議。

1.5 規劃自己的職業

每個人都有自己的職業規劃，從模糊到逐漸清晰。值得注意的是，即使到了博士學位攻讀期間，仍有不少學生沒有能力清晰地規劃自己未來的職業方向。美國的博士生培養過程中每年平均有約36%的博士研究生無法獲得學位，這可能是由于美國高校的高目標所致，但也與博士研究生自身的職業規劃存在必然的關系。為了讓每一個博士研究生能夠清晰地認清自己未來的發展規劃，美國高校會要求博士研究生閱讀一些與職業規劃相關的文獻，比如Brickson(2011)的《工匠的告白：我們如何提高工作激情與影響力》、Wrzesniewski(2010)的《管理自己：將你現有的工作轉為自己想要的工作》、Wellman和Spreitzer(2011)的《塑造學術生活：在學術生涯中創造價值的策略》，等等。許多博士研究生并不清楚自己是否適合做學術工作，而且實際上學術生涯的風險也非常高，找到適合自己的職業可能是研究生在讀期間需要思考的重要問題。

1.6 寫作學術論文

雖然博士研究生可以通過很多途徑去掌握撰寫學術論文的相關信息，但從職業發展角度來看，博士研究生應該學會選擇研究主題、掌握寫作技巧，這對于一個科研工作者而言將影響其生活、工作與職業追求的各個方面。在學術寫作環節，美國的博士生導師會向學生講授一個成功的論文撰寫者應該閱讀什么樣的專業書籍或文獻，比如從基本的《研究生初級英語》(Becker，1983)、《學會做一個成功的作者》(Huff，2002)，到更加專業化的《對學術寫作實踐的探究》(Cloutier，2016)、《反思寫作技巧》(Ragins，2012)，等等。閱讀這些相關材料的主要作用之一就在于進一步提升博士研究生的寫作技巧，為以后發表高質量的學術論文奠定基礎。論文寫作還有一些細節要求，比如數據的處理要求，將數據零散的內容升華到優雅的學術論文的過程，也是學術觀點提煉的重要階段。因為好文章的一個重要衡量指標是論文的精致、優雅，猶如藝術品，能夠讓讀者愛不釋手。

1.7 鉆研期刊特點、與審稿專家對話

每個期刊都有自己的風格，“迎合”期刊的要求是發表論文的重要功課。美國高校的資深教授通常要求學生將其領域的所有期刊都羅列出來，并要求他們對期刊的風格(比如主題選取、數據處理方法、文字表達方法、篇幅、投寄方式或地址、期刊的讀者、排名情況、出版單位、影響因子、引用率等)進行比較、分析、討論。在學生討論的基礎上，教授會提出自己的觀點，對重要的、有代表性的期刊的內部運作進行解答。為了讓博士研究生對重要期刊的了解更加深入，這些資深教授還會邀請期刊的編輯來學校交流、做講座。通過這個過程，美國的博士研究生基本上掌握了論文投寄的規則以及與編輯部進行交流、溝通的技巧。毫無疑問，這種知識對于博士研究生未來的職業發展至關重要，可以使他們少走很多彎路。

論文撰寫完畢就要投寄出去，不同國家對于博士研究生是否在讀書期間必須發表論文存在不同的制度約束。但即使不要求博士研究生畢業前就發表學術論文，美國的博士生導師仍舊會向學生傳授論文投寄的技巧，比如期刊選擇，以及如何對審稿專家的意見進行反饋。這一部分授課內容主要是為了解決如何與審稿專家對話的問題，也是整個研究過程中至關重要的環節。比如到底是接受還是拒絕專家的意見？如何讓審稿人滿意？如何讓讀者認可？這些技巧都要在這個環節體現出來。掌握與審稿專家的溝通、對話技巧無論是對剛剛從事學術研究的新手還是對于資深的研究者而言都非常重要。美國的博士生導師往往要求學生閱讀諸多的相關文獻與視頻等以增強此方面的技能，比如《評審過程中的義務和困惑》(Harrison，2002)、《組織與管理科學中的互評機制》(Miller，2006)、《如何應對評審專家》(Shaw，2012)。只有當博士研究生了解了審稿專家是如何評價一篇學術論文的，他們才能找到恰當的方法對審稿專家的問題進行合理解答。有些博士研究生可能沒有經歷過稿件的投寄過程，美國一些博士生導師就會采取模擬的方法進行，比如要求每個學生撰寫簡單的論文初稿，采取學生互評的方式提高他們應對評審人員的能力，也可以由導師拿出一些真實的論文修改意見，要求學生針對這些專家的修改意見進行反饋。投寄權威期刊的文章被拒的概率非常大，所以把握與審稿專家的溝通對話技能，使他們對反饋的修改說明滿意就顯得非常重要。

1.8 抗壓與抗挫能力的培養

博士研究生要樹立正確的學術精神，勇于面對學術道路上的坎坷與挑戰。學術道路上不可能一帆風順，鼓勵博士研究生愈挫愈勇、在失敗中不斷地歷練自己并最終實現學術夢想是一個非常重要的授課內容，這種學術執著精神的培養對于博士生后續職業發展也至關重要，因為唯有心智健全才有可能持續地擁有學術創新能力。在這個環節，美國的博士研究生會被要求閱讀很多勵志性的書籍或文獻，以及關于解決問題技巧性方面的材料，比如Day(2011)的《沉默的大多數：拒稿及其對學者的影響》、Ashforth(2005)的《薰衣草布丁：學術抱負是如何被擊潰的》、Hollenbeck等(2007)《職業成功與脆弱范例》，等等。如果博士研究生遭遇到文章被拒就選擇放棄，這就意味著他并不是很適應這種高難度的科學研究工作。

1.9 大背景下審視自己的研究

學術論文寫作的前提是對本學科的發展歷程有清晰的認識，能夠同時進行縱向與橫向的比較。縱向比較就是分析學科本身的發展歷程，一般情況下短時間內看不出規律，但放眼10年、20年，甚至50年、100年就可以發現其中的規律；橫向比較就是將本學科與其他學科的發展進行比較，認識到本學科目前所處的地位與社會貢獻。不僅如此，一個優秀的學者還應站在更廣闊的背景下審視自身的研究歷程，進而將自己的研究提升到更高的平臺。

論文撰寫與發表對于一個研究者來說固然重要，但如果將研究工作作為自己人生的職業追求，則學術論文的發表就不再是工作的全部。況且學術論文的發表往往是在當時特定的制度背景下固有的知識結構下的產物，所以往往具有一定的局限性。如此，研究者在成長、發展到了一個新的階段之后就很有必要站在一個更為寬廣的空間、運用更加科學的方法、更加完善的理論體系重新審視自己的研究歷程。學術研究過程中很容易出現“自以為是”的情況，即囿于一個自己熟知的狹小區間無法突破。客觀世界紛繁復雜，我們所能夠觀察到的往往只是其中的一個點，要解決深度的學術問題則需要拓展到更寬泛的面，甚至采用立體的結構去構思，所以學者的反思精神至關重要。導師在博士生在校期間就有必要培養他們站在新的高度反思自己研究的意識，即培養博士研究生的遠見意識。為了做到這一點，美國高校的資深教授往往通過分享自己經驗的方式與學生進行交流，通過聘請外校的資深教授來專門做學術經驗介紹以開拓學生的視野。

2 職業規劃中的自我淘汰機制

基于上述分析，我們發現博士研究生在校學習期間不僅可以做到提升自己的學術能力，同時還可以通過自我評估與審核完善學術的職業規劃(見圖1)。如果博士研究生在是否能夠遵守最基本的學術道德環節無法通過甄別，則自然就被淘汰，不適合在學術圈子里從事研究工作；如果他們沒有研究的沖動與起碼的興趣，可能意味著他們需要盡快調整個人的職業規劃；如果他們在學術的基礎環節跟不上時代的發展，則意味著他們的研究潛力不夠，有必要投入更多的精力在文獻的閱讀與理論模型的構建上；如果他們對自己的未來一無所知，也不會制定自己的學術職業規劃，這就要求他們不斷地通過學習進行改善，如果仍舊做不到則可能需要考慮轉行；如果他們無法通過論文的寫作甄別，則意味著他們需要重新設計職業規劃；如果他們不能通過審稿專家的甄別，則意味著其仍舊無法得到讀者的認可；如果他們不具備基本的抗壓抗挫能力，則意味著他們的學術毅力不夠堅強，轉行可能是一種可行的選擇；如果能夠順利通過上述所有環節，并且能夠在大背景下審視自己，那么這種人才就可能升華為學術圈中的精英。由此可見，這種培養模式實際上實現了博士研究生的自我淘汰，每個理性的研究生都能夠根據自己的興趣、潛力、執著的學術精神等判斷自己是否滿足從事科學研究的基本條件，進而做出自己的職業規劃。

圖1 學術職業規劃中的自我淘汰機制

美國博士生培養過程中實行嚴格的資格考試及“淘汰制”，入學率很高，淘汰率也較高，目的就是通過篩選培養高質量的博士生。由于實行淘汰制度，學生在課程修習、資格考試、論文研究等環節中都有被淘汰的風險，學生面臨著激烈的競爭和強大的學習壓力。這一機制客觀上促進了學生更加努力地學習，同時也有效地保障了博士生培養的質量(孫希，2007)。但值得注意的是，這種淘汰機制的根本目的并不在于淘汰，而在于重新對博士研究生進行職業規劃，即一方面調整某些研究生的學術職業規劃，另一方面則不斷強化有潛力學生的職業發展，最終實現高素質人才的合理化社會配置，避免人才的巨大浪費。

在研究生培養中植入學術職業規劃，并且在職業規劃體系中設計一種自我淘汰機制，具有多個優點：第一，為研究生的職業規劃提供充裕的時間準備，有興趣的、有潛力的留下來，而沒有學術潛力的學生則有緩沖的機會重新做好職業規劃；第二，減少了社會矛盾，有助于減少激進式淘汰機制可能導致的惡性事件；第三，有助于培養優秀的學術精英和學科帶頭人，使人才培養獲得最大的教育效益；第四，有助于培養博士研究生主動適應社會和市場經濟的發展，增強未來的發展能力和競爭能力(王永盛，2000)。

3 結束語

博士教育是拔尖創新人才脫穎而出的關鍵階段，博士教育的理念、培養模式以及博士教育的制度和環境直接影響著博士教育的質量和水平(駱四銘，2008)。高質量的學術成果是精雕細琢的結果，但整個過程則是以科學的方法貫穿始終。更為重要的是，研究生階段的論文寫作與職業發展是緊密相連的，學術生涯是一個持續的過程，科學研究的學術精神是一個學者一輩子的事情。如何在研究生的學習階段將學術論文的發表與其未來的職業發展融合起來，是對科學研究工作者的巨大挑戰。

作為高等教育中最高學歷層次的博士研究生，其規模和培養模式的特性決定了博士研究生的培養是典型的精英教育，而其質量與水平的高低對我國建設世界一流的研究型大學、實現教育強國起著十分重要的關鍵作用(趙紅軍、陳薇、陳謙明，2015)。從某種意義上說，博士教育的終極目標仍然是“育人”，博士階段的學習和研究成果只是博士教育的產物。博士教育之所以能夠稱其為“教育”，根本原因在于其目標是“育人”(駱四銘，2008)。在博士研究生人才培養過程中引入職業規劃機制就可以實現人才的適當配置，即逐步地迫使那些學術潛力低下者重新設計自己的職業規劃，進入社會的其他工作領域，同時將最優秀的學術人才保留下來，使其成為學術研究群體中的重要貢獻者。