基于組合shapely值的企業利益分配機制研究

李大慶 戴萬亮

摘要：中小企業技術創新聯盟是有效提升中小企業技術標準水平、打造核心競爭力的企業合作模式。在組建和參與聯盟過程中，聯盟利益分配是能否有效激勵聯盟企業，吸引更多企業加入聯盟的重要機制。現基于shapely值法并對其進行改進，考慮直接貢獻要素、創新資源成本要素、標準溢出要素三個直接影響聯盟利益分配的要素，研究中小企業技術創新聯盟利益分配問題，為中小企業技術創新聯盟組建及利益分配提供有效方法。

關鍵詞：技術創新聯盟;利益分配;shapely值

中圖分類號：F275.3? ? 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2019）06-0140-03

Research on Benefit Distribution Mechanism of Contract-based SME Technology Innovation Alliance Based on Combined Shapely Value

Abstract： Improve the level of technical standards and establishment of core competitiveness for SMEs can make use of the SME Technical Standards Alliance. In the process of union and join the league， Distribution of benefits is an effective mechanism in encourage enterprises and attract businesses of league. In the article， the authors study the income distribution alliance with improved Shapley value method. The author also takes into account the elements of the direct contribution， innovative resource costs and the standard overflow. Results of this study can provide a reference for the formation and distribution of the benefits of technical standards for SMEs Alliance.

Key words： Technology standard alliance;Income distribution;Shapley value method

一、中小企業技術創新聯盟利益分配問題綜述

隨著經濟全球化以及互聯網的普及，我國企業間的競爭更加趨于白熱化。作為市場的重要組成部分，中小企業的發展和壯大日益艱難。這些競爭一方面來自市場中同質企業的價格壓迫，另一方面來自企業自身創新實力薄弱，很難培育核心能力，并在行業發展中起到引領作用。而中小企業通過建立技術創新聯盟合作并打造行業內產品的新技術可以成為建立企業核心競爭力、引領行業發展的重要途徑和方法。

目前關于中小企業技術創新聯盟的研究多集中在聯盟組建模式、聯盟運行機制以及聯盟組建機理方面的研究。而對于技術創新聯盟利益分配的研究，眾多學者采用了博弈論方法對其成員的資源投入以及收益分配進行了細致而又深刻的研究。但是對于中小企業的技術創新聯盟利益分配研究很少，更沒有使用shapely模型專門對中小企業技術創新聯盟的收益分配進行研究，本文嘗試采用shapely模型對契約式中小企業技術創新聯盟利益分配進行研究，從而探索一種有效指導聯盟利益分配的方法。

二、基于Shapely值的中小企業技術創新聯盟利益分配

在中小企業技術創新聯盟中，中小企業之間的技術創新合作是以市場收益為目標的。因此，中小企業技術創新聯盟的利益分配可以看成是多人進行合作博弈的相關問題。這一前提與Shapely值法的條件是一致的。Shapely值法提出三點基本條件，這三點條件應用于中小企業技術創新聯盟中可以演化為：一是滿足有效性。即當中小企業技術創新聯盟新加入一名成員后，如果聯盟總體收益沒有增加，則新加入企業的利益分配應為零，聯盟中的每個企業所分配的利益不超過聯盟的總體收益，即 。二是不變性。這里的不變性是指加入中小企業技術創新聯盟的企業收益不受到加入聯盟次序的影響，即企業貢獻相同時，企業i與m（i，m∈N），有φi（v）=φm（v）。三是可加性。標準聯盟建立后，聯盟獲得的總利益等于聯盟成員的利益之和，即φi（u+v）=φi（u）+φi（v）。

三、模型的假設與建立

（一）考慮單一貢獻要素的分配

1.直接貢獻Shapely值法

在考慮單一貢獻的情況下看，Shapely值法可以表示為：設集合N={1，2，3，？撰，n}，對于N的任何一個子集s（表示n個企業中的任一組合）都對應一個實值函數v（s），滿足：

稱[N，v]為人的合作對策，v為特征函數，是指不管集合N中其余企業采取何種對策，子集s所能獲得的最大利益。

表示在考慮單一創新貢獻的情況下合作組織中成員所分配的利益，則合作下各個企業所獲得的利益分配Shapely值為：

其中，|s|表示中子集S 的元素個數，w（|S|）表示加權因子，V（S）為子集S的對聯盟的貢獻，V（S＼i）為子集S中去除企業i后對聯盟的貢獻。

2.考慮資源成本要素的利益分配

計算中小企業技術創新聯盟成員的資源成本因素Ci，首先利用AHP法確定聯盟企業的投入設備成本、投入技術成本、人力資源成本在投入資源要素中占有的權重向量a=（a1，a2，a3），并對三類投入資源在投入成本中的進行計算，從而得到評價矩陣A。

對A進行一致性檢驗，如果不滿足一致性進行調整。進行而得到權重向量。進而求出技術聯盟中企業 i的投入資源成本因子Ci及企業分得利益■：

3.考慮標準溢出要素的利益分配

利用AHP法確定聯盟企業現有技術存量、技術標準投入、標準共享意愿在標準溢出要素占有的權重向量A，繼而計算投入因子Bi以及企業分得利益

（二）組合Shapely值法

由于中小企業技術創新聯盟的組建及標準擴散具有一定風險性，即在標準競爭中取得勝利與否是衡量標準聯盟成敗的關鍵。聯盟中每個企業平均應該承擔的聯盟風險比例為Ri=1/n，但這是一種理想而又不符合實際的風險比例，根據聯盟組建的實際情況，每個聯盟企業所承擔的風險為Rai（i=1，2，？撰n）。則企業實際承擔的風險與平均風險的差值為：

根據標準聯盟中企業所承擔的風險比例不同，其獲得的聯盟利益也有差異。令對應ΔRi的收益為■：

四、算例分析

為了更加直觀說明以上建立的模型對于中小企業技術創新聯盟利益分配決策起到的作用，現假設有某個聯盟內部A、B、C三家企業構成契約式技術創新聯盟，若A、B、C三家企業獨立進行技術研發并建立標準。三家企業投入設備成本、投入技術成本、人力資源成本分別為A（130萬，110萬，120萬）、B（140萬，100萬，110萬）、C（120萬，130萬，130萬）。三家企業在現有技術存量、技術標準投入、標準共享意愿經過專家綜合評分為A（10，3，5）、B（8，2，6）、C（5，2，7）。

五、結語

本文通過對聯盟利益分配的直接貢獻要素、創新資源成本要素、標準溢出要素對聯盟的利益進行研究。利用Shapely值法結合AHP分析法、風險組合分析法對以上三個要素進行研究，對Shapely值法進行修正并得到更加貼合聯盟實際的聯盟利益收益分配方法，即在聯盟收益分配時不僅僅單獨考慮到了聯盟直接貢獻，而且還考慮到了企業投入的資源成本和標準溢出，最后還考慮了企業投入聯盟的總體風險。綜合以上對聯盟利益進行分配，充分體現了聯盟利益分配的公平性和公正性。從而激發聯盟企業的動力，并能夠以此吸引更多中小企業加入聯盟并進行投入。本文從企業投入角度有效解決了中小企業標準聯盟的利益分配問題，為中小企業標準聯盟的建立和發展提供現實有效的分配方法。

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