科研院所在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中存在的問題及建議

李霞

摘 ?要：促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，科研院所作為我國科研體系極重要的組成部分，普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化渠道不暢、科技成果不容樂觀的狀況，結(jié)合我市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的持續(xù)推進(jìn)與實(shí)施，文章探討了科研院所在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中存在的問題并提出參考建議。

關(guān)鍵詞：科研院所;科技成果;科技成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2945（2019）22-0072-03

Abstract： Promoting the transference and transformation of scientific and technological achievements has become an important task in implementing the strategy of innovation-driven development. Scientific research institutes， as a very important part of China's scientific research system， generally have the situation of low conversion rate of scientific and technological achievements， poor transformation channels， and unoptimistic scientific and technological achievements. In view of the continuous promotion and implementation of the transference and transformation of scientific and technological achievements in our city. This paper discusses the problems existing in the process of achievement transference and transformation in scientific research institutes and puts forward some suggestions.

Keywords： scientific research institutes; scientific and technological achievements; transformation of scientific and technological achievements

1 概述

科技成果是一種無形資產(chǎn)，將具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)研發(fā)、應(yīng)用和推廣，形成新的工藝、材料、產(chǎn)品、實(shí)業(yè)，從而將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的一系列活動就是科技成果轉(zhuǎn)化。在國家關(guān)于“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科技工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的戰(zhàn)略方針指引下，為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和國務(wù)院一系列重大決策部署，落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為極其重要的任務(wù)，這是將科技與經(jīng)濟(jì)緊密相結(jié)合的關(guān)鍵步驟，對推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新，打造新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎具有重要意義。

科研院所作為我國科研體系重要的組成部分，其研發(fā)成果占到了我國總研發(fā)成果的35%以上，但在實(shí)際的成果轉(zhuǎn)化過程中存在許多困難，每年的科研成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的量不足十分之一[1]。地方科研院所普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化渠道不暢、科技成果質(zhì)量不高等問題。這樣的結(jié)果不僅僅是對我國科研院所人力、財(cái)力以及物力的一種極大浪費(fèi)，同時(shí)在很大程度上阻礙了我國科研院所進(jìn)一步發(fā)展和創(chuàng)新。近幾年我國的科技成果轉(zhuǎn)化工作方面有了明顯的改進(jìn)，在研發(fā)人員的數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出等科技投入已位居世界前列，與之相比在專利質(zhì)量、技術(shù)市場轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力等科技產(chǎn)出方面卻與美國、日本等發(fā)達(dá)國家仍存在很大差距[2]。

基于我市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的持續(xù)推進(jìn)與實(shí)施，探討科研院所在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中存在的問題并提出參考建議。

2 科研院所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在的問題

科研院所是科技創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量，由于受到成果技術(shù)水平、市場運(yùn)行機(jī)制、成果知識產(chǎn)權(quán)、科研管理機(jī)制及科研人員思想觀念等因素的影響，還有眾多的科技成果沒有被開發(fā)出來，還是一種潛在的資產(chǎn)。具體存在的問題可歸納為以下幾個(gè)方面：

2.1 理論成果多，能實(shí)用的應(yīng)用和開發(fā)型科技成果少

在我市的科研院所中，相應(yīng)的科研管理機(jī)制和體系制約了科研成果研究的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，一方面科研院所的職稱評定機(jī)制、工作考核機(jī)制和名利獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制等，導(dǎo)致科研人員把精力主要集中在出著作和寫論文上，對于科研課題選擇也只關(guān)心是否能立項(xiàng)、鑒定和評獎(jiǎng)，從而導(dǎo)致許多科技成果，要么是技術(shù)太超前而市場太小，無法產(chǎn)業(yè)化，要么就是信息不靈而導(dǎo)致的重復(fù)研究，產(chǎn)出的成果脫離市場或不能應(yīng)用到市場，直接影響了成果的轉(zhuǎn)化[1，3];另一方面，科研工作中的創(chuàng)新與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)中的創(chuàng)新，在出發(fā)點(diǎn)、驅(qū)動力、組織方式、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面存在很大的差異。科研院所科研項(xiàng)目往往是尋求理論上的創(chuàng)新突破，在研發(fā)中強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的先進(jìn)性及獨(dú)創(chuàng)性而忽略了市場需求，成果缺乏轉(zhuǎn)化價(jià)值，無法與市場對接，造成了科研院所每年提供的大量的科技成果，但能有效轉(zhuǎn)化的卻不多，各種效益不明顯，沒有推廣性[4]。

2.2 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)缺失

目前在我市的科研成果交易市場中，科研院所與企業(yè)之間聯(lián)系不夠緊密，不能及時(shí)互通有無，科研院所不能及時(shí)將科研成果告知相關(guān)企業(yè)，尋求交易與合作，而企業(yè)也就不能第一時(shí)間選擇以及購買科研成果，這表明在我市的科研院所和技術(shù)需求單位之間缺少一個(gè)橋梁，一個(gè)便捷的接觸和溝通渠道，缺乏相對統(tǒng)一和開放的技術(shù)交易市場和轉(zhuǎn)化市場。而且科研院所很少建立專門的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，這一職能主要由科技部門兼任，缺乏對科技成果的有效管理和引導(dǎo)。我市自2014年開始鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，以促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，截止2018年在市級科技部門認(rèn)定的16家技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)中，僅有一家為科研院所設(shè)立的。

雖然社會中存在大量的、不同種類的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，但他們服務(wù)范圍也主要集中在提供“牽線搭橋”式的信息服務(wù)，像專業(yè)性和深層次的資產(chǎn)評估、投資咨詢和融資、信用評價(jià)等服務(wù)遠(yuǎn)不能滿足成果供、需雙方的要求，這也就導(dǎo)致了供需雙方不能更好地了解彼此、不能便捷地獲取有價(jià)值的信息。此外，專業(yè)的、務(wù)實(shí)的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍和高層次知識產(chǎn)權(quán)人才的短缺，也是制約科技成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素。

2.3 缺少合理的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益分配制度

科研過程涉及面十分廣泛。在研發(fā)期間，充足的科研經(jīng)費(fèi)、科學(xué)的市場檢驗(yàn)以及衍生問題的動態(tài)處理等三個(gè)因素推動了科研開發(fā)的有效進(jìn)行，同樣科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化也離不開上述三個(gè)因素的幫助。近年來，我市為鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，針對科研人員的待遇問題也出臺了許多激勵(lì)政策，但相關(guān)單位及領(lǐng)導(dǎo)并未嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定來推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化工作，缺乏對科研成果轉(zhuǎn)化工作的足夠支持和重視。

職務(wù)成果作為科研院所中主要的科研成果形式，沒有明確的成果轉(zhuǎn)化利益分配制度，受益主體難以得到最終確定，同時(shí)又過分歸功于相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)和單位優(yōu)質(zhì)的科研環(huán)境，忽視了基層科研人員在工作中的付出和努力。從而導(dǎo)致在科技成果轉(zhuǎn)化利益分配過程中，科研人員沒有得到應(yīng)有的報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)，直接損害了他們在工作中的上進(jìn)心以及對成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。利益分配不公的問題也造成了個(gè)別科研人員脫離單位在外尋求合作，給單位帶來技術(shù)流失以及嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

3 促進(jìn)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

針對上述問題結(jié)合相關(guān)政策經(jīng)驗(yàn)給出以下幾點(diǎn)建議：

3.1 加強(qiáng)與市場的聯(lián)系，優(yōu)化完善人才培養(yǎng)評價(jià)機(jī)制

2018年國務(wù)院下發(fā)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，已明確提出開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問題集中清理，推動項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變[5]。隨著國家關(guān)于科研管理各項(xiàng)政策的實(shí)施，科研院所科研管理機(jī)制和科研人員思想觀念正在逐漸發(fā)生改變，形勢一片大好。各地政府應(yīng)該根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因地制宜，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，從立項(xiàng)到科技成果轉(zhuǎn)化要緊密圍繞產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;建立分類考核機(jī)制，引導(dǎo)科研創(chuàng)新人員在教學(xué)、科研、成果轉(zhuǎn)化等方面有所側(cè)重，制定相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)交叉，考慮將企業(yè)委托項(xiàng)目在一定程度上列入對科研人員的科研業(yè)績考核范圍。還可以考慮建設(shè)科研院所間的大數(shù)據(jù)服務(wù)共享平臺，培養(yǎng)相應(yīng)人才進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，實(shí)施以科研院所為依托的產(chǎn)學(xué)研一體化策略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.2 強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)，健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

科研院所要想實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值，通過技術(shù)市場交易，讓科技成果得到轉(zhuǎn)化是一個(gè)十分重要的渠道。想要進(jìn)一步加強(qiáng)科技和經(jīng)濟(jì)的對接，創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)的對接，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，可以構(gòu)建國家和地方的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，把互聯(lián)網(wǎng)+作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)+科技服務(wù)等形式在平臺上進(jìn)行科技成果交易，向科研院所、企業(yè)等提供科技成果掛牌交易與公示的服務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺要與地方、行業(yè)間的技術(shù)交易平臺互聯(lián)互通，如此才能有效地解決科技成果交易流通與市場化定價(jià)問題，才能真正實(shí)現(xiàn)科研院所的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，保障科研院所和科技人員的權(quán)益。同時(shí)以科技成果交易市場建設(shè)為依托，聯(lián)合科技成果的價(jià)值評估機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等科技中介機(jī)構(gòu)，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化交易平臺，制作和完善交易規(guī)則、流程、監(jiān)管和信用評價(jià)制度，強(qiáng)化交易平臺的市場服務(wù)能力。

鼓勵(lì)科研院所成立自己專門的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，聘請專業(yè)人士從事技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化工作。支持科研院所與企業(yè)聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化，逐步建立起以政府為引導(dǎo)，以高校、科研院所、社會非營利性機(jī)構(gòu)等為補(bǔ)充的成果轉(zhuǎn)化推廣服務(wù)體系。同時(shí)還要注重培養(yǎng)從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的具有專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍以及實(shí)務(wù)型、高層次知識產(chǎn)權(quán)人才，方便科技創(chuàng)新人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，減少不必要的壓力。

3.3 建立健全合理的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益分配制度

利益分配問題一直是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的攔路虎，如何處理好科研院所與科研人員之間的利益分配問題對進(jìn)一步發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化有著至關(guān)重要的意義。在大力推進(jìn)科研院所成果轉(zhuǎn)化的工作中，應(yīng)當(dāng)從法律的層面上完善并解決科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配問題，建立健全相應(yīng)的制度和措施，保障基層科研人員的切身利益，充分調(diào)動科研人員的研究和成果轉(zhuǎn)化的積極性。

首先要統(tǒng)一規(guī)范我國的相關(guān)法律、法規(guī)，統(tǒng)一科技成果轉(zhuǎn)化中涉及利益分配的計(jì)算辦法、計(jì)算基數(shù)等指標(biāo);制定相應(yīng)的彌補(bǔ)措施來應(yīng)對利益分配過程中可能出現(xiàn)的問題;在科技成果轉(zhuǎn)化過程中要做到有法可依，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)追究科研院所與科研人員違規(guī)方的民事或行政責(zé)任;其次要以法律條文的形式，明確科研人員與科研院所之間的利益分配標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)科研院所也要制定一系列科學(xué)的、具有操作性的規(guī)章制度，通過與科研人員簽訂具有法律效應(yīng)的合同來明確權(quán)益分配的辦法，通過法律手段來保障科研人員的自身利益以及科研院所應(yīng)取得的科技成果。

科研院所也應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況增加相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)措施。職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬制度的設(shè)計(jì)理念之一在于追求公平，在使用單位優(yōu)先原則的情況下，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)公平原則，在充分尊重個(gè)人與單位雙方利益的條件下，更要注重維護(hù)發(fā)明人的正當(dāng)權(quán)利，加大獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)措施，激發(fā)發(fā)明人的工作熱情和創(chuàng)新積極性。例如從2010年至2015年，西南交通大學(xué)開展了為期5年的職務(wù)科技成果混合所有制的探索與試驗(yàn)，將職務(wù)發(fā)明成果的國家所有改變?yōu)閲摇⒙殑?wù)發(fā)明人共同所有，達(dá)到以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的目的。2016年1月，在總結(jié)過去五年的試驗(yàn)基礎(chǔ)上，西南交通大學(xué)印發(fā)了《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》并正式實(shí)施，在全國范圍內(nèi)使職務(wù)發(fā)明人首次擁有了職務(wù)科技成果的所有權(quán)，創(chuàng)造性地提出將國有知識產(chǎn)權(quán)評估作價(jià)入股后形成的國有股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)前置簡化為國有知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，極大地促進(jìn)了職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的熱情和積極性。《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》實(shí)施以來，短短半年時(shí)間就成立了7家高科技創(chuàng)業(yè)公司，分割確權(quán)超過120項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利，成果十分顯著。科研院所在制定對發(fā)明人的激勵(lì)措施時(shí)，也可借鑒美日等國的獎(jiǎng)勵(lì)措施，對發(fā)明人本人和其所在團(tuán)隊(duì)都進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，不僅激發(fā)了科研人員的科研積極性，也鼓勵(lì)了科研院所積極支持和促進(jìn)科研創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化工作，同樣也有效地避免在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中科研院所和科研人員因利益分配可能產(chǎn)生的糾紛，從而極大地提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

總之，必須要處理好科研院所和科研人員之間的利益分配問題，進(jìn)而才能有力推動科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。這就需要國家和相應(yīng)單位不斷完善相關(guān)法律、法規(guī)以及加強(qiáng)相應(yīng)規(guī)章制度的建設(shè)，從而在科研院所享有科技成果知識產(chǎn)權(quán)的前提下，進(jìn)行合理的利益分配，建立科學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度。

4 結(jié)束語

科研院所作為科研成果大量產(chǎn)出的基地，如何促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是其急需解決的問題。通過國家宏觀調(diào)控以及與政府相關(guān)部門合作管理，實(shí)施一系列的政策措施，保障科研人員切身利益，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，才可以有效地提高科研轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率，早日應(yīng)用到實(shí)際的生產(chǎn)當(dāng)中，從而使科研成果為科技發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)、更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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