錢變紙與紙變錢

劉卓軍

普林斯頓大學講席教授、美國工程院院士李凱先生在學術界和產業界都是非常具有影響的人物。他在耶魯大學攻讀博士時的指導教授是保羅？胡達克（Paul Hudak）和阿蘭？佩里斯（Alan Perlis）。前者，因‘功能響應程序設計語言（FRP）的開發工作為計算機科學的發展做出了重要貢獻；后者，因為創建世界上第一款被廣泛使用的算法語言ALGOL60的貢獻而成為獲得圖靈獎的第一人。從佩里斯和胡達克等人的引路開始，李凱教授在并行與分布式系統，操作系統，存儲系統，計算機體系結構，大規模數據分析以及知識庫構建等方面成果豐碩，發表研究論文上百篇，先后培養出了幾十位博士生畢業，獲得了幾十項技術專利。他與李飛飛博士合作創建的大型圖像數據庫ImageNet，為當下最強有力的人工智能深度神經元網絡工具的發展提供了非常有說服力的檢驗平臺。他參與創建并做出技術支撐和指導的技術公司Data Domain的發展和有效轉讓成為科學家“名利雙收”影響工業界的佳話。李凱教授長期為中國計算機科學與技術的發展提供咨詢、指導，并于2017年當選為中國工程院外籍院士。

在討論應如何建立評價高科技創新的準則時，李凱毫不猶豫地推崇世界工業界普遍接受的標準，即要看，第一，是否產生出了顛覆性技術；第二，是否在某個領域的國際市場上占據了領頭羊的地位；第三，是否通過核心知識產權創造出了很高的毛利。他認為，至少中國計算機領域的高科技創新在整體上還需要做艱苦的提升努力。他直言，在科學與工程領域，想要成功，首先要實事求是，否則就看不清自己所處的真正位置，就達不到預期。

科技研發當然需要投入，但當以經濟學的觀點將創新看成是要把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新函數”引進到生產體系中去的話，創新的產出就絕不僅僅等于科研本身了。有一種觀點認為，科研是將金錢（資金投入）轉換為知識（紙）的過程，而創新則是將知識（紙）轉換為金錢（經濟效益）的過程。不妨考察一下我國R&D投入、科技論文發表數目及發明專利申請受理/授權數目在2013年至2017年期間的變化情況，它們分別依次是1.18萬億元、1.30萬億元、1.42萬億元、1.57萬億元和1.76萬億元；154萬篇、157萬篇、164萬篇、165萬篇和170萬篇；82.5萬項/20.8萬項、92.8萬項/23.3萬項、110.2萬項/35.9萬項、133.9萬項/40.4萬項和138.2萬項/42萬項。

很明顯，五年前后相比，R&D投入的增幅達到50%，發明專利申請受理數增幅超過65%，而發明專利授權數目增幅則翻了一番。盡管科技論文發表數目增幅略比較而言低一些，但也超過了10%，而就是這個增幅已然使我國成為了世界論文發表數目的第一大國。這些已經充分說明，在科技創新方面，我國在把錢轉變成紙的過程中，進步是顯著的、效果是明顯的。然而，另一方面，在把紙轉變成錢的過程中，我們還面臨很多挑戰。政府、產業、企業、大學及研發機構等各個方面都深切地感受到，我國在引領科技創新的整體能力上還沒有絕對的領先優勢，還經常遇到一些被“卡脖子”的困擾。

事實上，如何提升把紙轉變成錢的能力之問題一直備受關注，是長期要為之努力的任務。急可為之急，有效需有道。容易理解，由投入到產出有很多影響因素，評價自然包含在其中，而改進評價方式和方法是有潛力可挖的。目前的很多評價體系和方法都過度重視機構、平臺、團隊爭取（大）項目和科研經費的能力，這當然是需要的，但卻不是必要的。殊不知項目和經費屬于投入范疇而不是產出，有效的評價應更重視產出的表現，獲得支持強度高的，產出的評價要求也要更高。要認真客觀地評價研究成果能有效轉化的前景，其中關鍵的是事實就是，不能自欺欺人。誠然，科技研發有失敗的風險，需要寬容；科技人員爭取更大的項目和更多的經費支持也可以理解，但這不能成為改善評價方法有效性的“擋箭牌”。好的成果是干出來的，不是評出來的，但評價方式不恰當，就會醞釀不良的社會風氣和不健康的科研文化。所以，提升紙變錢的效果，需要改善評價方式結伴而行。

事實上，如何提升把紙轉變成錢的能力之問題一直備受關注，是長期要為之努力的任務。