學術論文參考文獻引用不當造成的后果及防范

楊彧

[摘要]參考文獻是構成學術論文的重要組成部分之一，在學術論文中對參考文獻進行合理引用，能夠有效提升學術論文的整體質量，如果對參考文獻引用不當，沒有注意到其引用的合理性與必要性，為了追求原文獻的權威性而盲目引用，會擾亂論文的整體結構，出現主題偏移，影響到整個論文的表達完整性，文獻的引用效果也會降低。本文主要從參考論文合理引用的價值出發，分析當前參考文獻引用不當可能帶來的不良后果，探究如何避免出現參考文獻引用不當。

[關鍵字]學術論文?參考文獻?引用不當?防范

參考文獻是在進行科學研究過程中依據線索的具體表現形式，是學術論文的組成部分之一，不可或缺。參考文獻在學術論文中的引用不僅從整體上體現了學術論文的質量與水平，代表了參考的科學依據的具體背景與深度，是作者對科研的嚴謹與對他人勞動成果尊重的態度。參考文獻已經成為評價學術論文的一項重要指標。過往針對學術論文文獻引用相關問題已經進行了大量的研究，但是卻很少有人關注不合理的參考文獻引用對學術論文價值造成的不良影響。事實上參考文獻的不合理引用不僅僅會在結構上噪聲臃腫，還會降低論文的可讀性，無法達到引用意義。

一、正確引用參考文獻的現實意義

參考文獻在學術論文中起著不可替代的作用，缺失參考文獻的學術論文是不完整的。對作者來說，學術論文在進行選擇選題時的參考依據，能夠對作者本身的論點進行有力論證，在對前人相關研究成果的有效繼承與傳播。對學術期刊來說，參考文獻的存在是編者進行審稿選稿時重要的參考借鑒內容，能夠在有限的版面中完成不同期刊之間學術成果的傳遞，大大擴散期刊本身的學術影響力。

1.推動學術生態系統良性循環發展

在學術論文中合理引用參考文獻，能夠在不同理論成果之間進行更加客觀有效的評價，從整體，上提升科研水平，確保學術期刊相關的評價更加真實合理，大大拓寬學術成果的傳播范圍的同時有效縮短研究成果的傳播路徑，確保理論成果得到更充分的繼承與發揚。

2.推動學術理論成果向生產實踐成果的轉化

無論是哪個領域的學術研究，最終的目的都是為了更好地服務與社會生產實踐，而科技期刊就是存在于兩者之間的紐帶，參考文獻又是搭建在不同期刊之間的橋梁，充分合理的引用能夠讓科研工作更高效率的服務于生產實踐，幫助解決實際問題，實現生產力的進一步發展。

3.更充分的滿足網絡傳播的需要

進入信息社會，互聯網將各種科學研究成果進行重新整合升級，作為科學研究成果重要的表現形式，學術論文也在網絡環境中被重新整合打包以數據庫的形式存在傳播，供使用者進行查詢使用。在學術論文中，參考文獻扮演著承前啟后的銜接作用，其引用的準確性與科學合理性，直接關系到數據庫的運行順暢與否。

二、參考文獻引用不合理帶來的不良影響

1.影響文章學術價值

在學術論文中科學合理的有引用參考文獻能夠有效提升論文的學術價值，但是論文作者的引用都是沒有對引文進行全面透徹理解的基礎上進行的，無法還原引文原有的學術價值，甚至因為過分追求經典文獻而出現引用的文獻學術意義貶值現象。

2.影響讀者閱讀效果

參考文獻作為學術論文的重要組成部分，也屬于讀者閱讀論文時的閱讀內容，如果盲目追求引用不必要的文獻內容，舍棄引用的合理性，不僅會擾亂作者的創作思路，還會擾亂文章內容的整體性，無法充分表述作者所要表達的核心內容與思想，破壞文章可讀性。

3.影響文獻計量學可靠性

文獻計量學一般都是建立在對期刊引文分析基礎上的，通過引文分析能夠快速了解讀者的閱讀偏好以及期刊所具備的社會效益與信息價值，甚至影響到圖書相關部門決策的制定。如果在學術論文中出現參考文獻引用不當，將會造成文獻計量學的開展建立在虛假的數據資料基礎上，得到的結論也是不準確的，影響文獻情報工作的正常開展。

三、參考文獻不合理引用問題的解決途徑

通常來說，如果作者在論文中引用的參考文獻數量多、涉及到的文章類型廣、文章發布的時限短，能夠在一定程度上透露出作者本身信息獲取能力強，研究是站在更高的起點上的，研究的問題也更接近研究前沿。但是一直以來，都有研究者對文獻引用的作用不理解，存在大量不合理引用情況，參考文獻引用成為學術失范的重災區，迫切需要采取相應的措施進行整頓，端正學術風氣。

1.進一步加強合理引用參考文獻的規范化制度建設我國現有的很多關于參考文獻的規范制度都不具備有強制性，甚至在不同領域中還會存在一定的差異，在執行過程中存在一定的問題，需要在充分借鑒國外先進經驗的基礎上，在我國學術界內建立起參考文獻合理引用的規范化制度建設。

2.加強合理引用參考文獻的宣傳教育工作，強化論文作者的道德自律

目前在科研人員隊伍中，尤其是很多年輕的科研人員，對論文引用規范都是一知半解，參考文獻引用相關規定的宣傳與實際應用存在嚴重脫節，因此在他們的論文創作中存在很多引用不當的行為，迫切需要在學術界范圍內開展論文寫作知識科普，大力宣傳與參考文獻引用相關的法律法規。可以通過國家相關部門、期刊網站上著作權相關內容進行宣傳，著重就論文不合理引用規范進行公布。針對科研人員開展集中培訓，幫助七對學術論文參考文獻引用不當有一個清晰明確的認識。同時在社會范圍內開展學術道德教育，在學術界形成良好的學術風氣，嚴以律己。

3.制定科學、合理的工作考核評估標準

學術論文寫作與發表是學術研究工作的一項重要工作，從開始研究，到得出結論，到成文發表，往往需要耗費相當上的時間。但是最近幾年，對期刊論文發表數量的追求浪潮已經刮遍了整個學術界，不僅教育部門對單位的考核中，論文發表數量占據重要指標，在個人的職位晉升中，也與論文發表有著密切的關聯。雖然這種考核方式相對比較科學，但是在學術研究中，研究者們不能簡單地將論文發表數量作為追求目標，而更應該注重在研究實際中獲得的一手科研資料，如果過度追求，論文抄襲、過度引用等問題將會越來越多的暴露出來。

因此需要盡快改變這種不合理的評價考核制度，根據不同專業與研究領域的特點來制定更加科學合理的學術評估標準，對科研人員可以參照論文發表的數量與質量，在評估過程中更多的重視論文的質量，避免盲目追求論文發表數量，可以選擇已發表論文中的一兩篇具有代表性的作品，綜合考慮論文被引用情況來評價研究者的研究水平與學術影響力，而對于教學、編輯出版等更注重專業技術的行業領域進行人才考核時，更應該關注的是其實際工作的成效，論文數量只能作為一種輔助評價標準。

4.建立嚴格的論文不合理引用審核、監督機制

雖然無論是教育部門還是高校研究機構都針對學術論文制定了相關的管理制度，但是對于論文參考文獻的引用依然不夠健全，還有很多參考文獻不合理引用的問題被掩蓋在數量龐大的論文當中，尚未被發現，需要針對論文不合理引用建立起嚴格的審核監督機制。

（1）編輯、審稿系統對不合理引用問題審核實行制度化。現階段我國在對學術論文進行審稿時，無論是文章結構內容的合理性還是參考文獻的引用合理性方面都屬于大包大攬，即使發現參考文獻引用不當，也只是提出修改意見，沒有重視參考文獻與論文本身的關聯性，沒有嚴格把關引用中的過度引用、濫引匿引等問題，需要針對論文引用不合理現象建立相應的審核機制。首先，面對大量的學術論文，可以建立專門的不合理引用審核制度，引入具備有電子文獻應用技術的專業人員率先對稿件存在的不合理引用問題進行篩查;其次，在完成初步篩查的基礎上，由審稿專家進一步明確參考文獻應用的相關要求。通過這兩層篩查，真正做到對不合理引用問題進行審核，有效控制存在不合理應用學術論文的發表。在期刊出版社內部還可以建立論文不合理引用監督機制，對期刊論文存在的不合理引用現象開展定期、不定期的抽查，并設置獎懲機制，一方面是對已經來稿的論文進行審查，另一方面可以引起論文作者、編輯界以及學術界對參考文獻不合理引用的重視，加強自查與自省。

（2）建立論文作者對不合理引用問題的舉報、監督、獎勵機制

雖然我國針對學術不端行為已經建立起相關的調查機制，其中也涉及到不合理引用中的學術不端問題，但是這種舉報形式過于被動，并且無法有效對不合理引用現象進行舉報監督，有必要不斷加強論文不合理引用問題的舉報監督工作，鼓勵引導論文作者對發現的不合理引用問題進行舉報監督，并給與一定的舉報獎勵，加強論文作者自我保護意識建設，鼓勵其對別人抄襲自己論文、過度引用、匿名引用等不合理的現象及時發現并進行舉報監督，有意識的拓寬監督范圍，深化監督內容，確保獲得更明顯的監督效果，為學術論文監督懲戒工作提供更有力的支撐。

（3）對不合理引用行為采取教育為主、懲處為輔，懲戒與教育相結合的原則

對于學術論文中存在的不合理引用需要及時進行指出，并要求作者進行改正，在小范圍內開展批評與自我批評通報批評等處罰教育，如果其中涉及到學術不端的問題，還需要進一步進行處理，根據具體情況的實際性質，參考相關的法律法規進行嚴懲，以此起到殺一儆百的警示作用。

當前在我國學術研究領域，學術論文中參考文獻引用不當情況普遍存在，這種客觀現象的出現是在各種因素綜合作用下形成的，需要充分正視，從道德與行業法規方面雙向出擊，借助現代化的技術手段，規范參考文獻引用不當現象，雖然前路漫長，但只要持之以恒、不斷鉆研，終將取得理想結果。

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[4]黃政，郝希春，汪峰，編輯應重視對科技論文參考文獻的審核，《編輯學報》2009年第21期

[5]張惠：《論學術期刊編輯對稿件質量的把關——以文獻引用為視角》，《出版科學》2011年第10期