基于ESI和Incites的科研產出與學科競爭力分析——以天津中醫(yī)藥大學為例

思金華，何俗非

基于ESI和Incites的科研產出與學科競爭力分析——以天津中醫(yī)藥大學為例

思金華，何俗非*

天津中醫(yī)藥大學，天津 301617

在“雙一流”建設目標下，為本校決策者定位優(yōu)勢學科，發(fā)展?jié)摿W科，優(yōu)化學科布局提供決策依據(jù)，同時，也供本校師生學術研究與論文投稿參考。利用基本科學指標數(shù)據(jù)庫（ESI）和InCites分析功能及Excel 2016對我校2007－2017年的Web of Science（WoS）論文數(shù)量、發(fā)文期刊及所屬學科領域、研究人員貢獻度、國際合作機構及引文影響力等方面進行分析。在2018年5月更新的ESI中檢索到天津中醫(yī)藥大學有“藥理學與毒理學”1個學科入圍被引前1%學科。基于Incites平臺數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn)，我校11年的WoS發(fā)文數(shù)及被引次數(shù)呈逐年上升趨勢，梳理我校2個潛力學科的高產出及高影響力作者論文貢獻度及被引貢獻度均大于1%的作者各有20位。與我校合作最多的機構是地緣相近的天津高校。載有我校“藥理學與毒理學”論文的期刊有85種，其中≥4篇的期刊共28種，累計發(fā)文量占11年論文總量的78.22%，累計被引次數(shù)占被引總量的83.72%；“臨床醫(yī)學”論文的期刊共130種，其中≥4篇的期刊共18種，累計發(fā)文量占11年論文總量的63.20%，累計被引次數(shù)占被引總量的50.00%。引文影響力方面，我校在論文總數(shù)、被引總頻次、國際合作能力方面、被引次數(shù)排名前1%和10%的論文均處于低比例，沒有達到國際高水平研究的平均水平；相對全球平均水平的影響力、學科規(guī)范化的引文影響力均＜1，未達到全球平均研究水平。基于WoS論文分析，我校近年的科研實力逐漸加強，未來學科發(fā)展勢頭良好，但被引數(shù)據(jù)均低于全球水平，需要進一步提高論文質量來提升競爭力。

天津中醫(yī)藥大學；基本科學指標數(shù)據(jù)庫；Incites

2017年，天津中醫(yī)藥大學（以下簡稱“我校”）入選“雙一流”建設高校名單，中藥學入選“雙一流”建設學科，現(xiàn)正全面建設“雙一流”，努力成為國內一流、國際知名的中醫(yī)藥大學[1]。這個目標是由學校各個學科的發(fā)展來共同完成的，而摸清學科現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)學科的長項短板、分析學科競爭力，是學科發(fā)展的重要工作之一[2]。

本文用基本科學指標數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators, ESI）的數(shù)據(jù)，結合Incites分析平臺，對天津中醫(yī)藥大學2007－2017年Web of Science（WoS）論文進行分析與梳理，主要包括ESI學科現(xiàn)狀、近11年WoS發(fā)文及影響力、高產出及高影響力作者對學科貢獻度、發(fā)文合作機構分布、潛力學科論文期刊分布等，以期在“雙一流”建設目標下，為本校學科建設與發(fā)展提供數(shù)據(jù)支撐，為本校決策者定位優(yōu)勢學科、發(fā)展?jié)摿W科、優(yōu)化學科布局提供決策依據(jù)，同時，也供師生學術研究與論文投稿參考。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

⑴ESI數(shù)據(jù)庫：數(shù)據(jù)更新于2018年5月10日，覆蓋數(shù)據(jù)范圍是2007－2017年，檢索時間2018年5月11日。⑵Incites數(shù)據(jù)庫：檢索時間段亦設定為2007－2017年，學科分類選擇ESI學科分類體系，檢索日期是2018年4月26日。

1.2 檢索方法

ESI數(shù)據(jù)庫中，在結果列表中選擇“研究領域”，在結果過濾檢索框中輸入“Chinese Medicine”，即可檢索到所有入圍ESI排名的各中醫(yī)藥院校情況。在Incites數(shù)據(jù)庫中，選擇“機構”模塊，“篩選區(qū)”中通過“機構名稱”輸入“Chinese Medicine”，系統(tǒng)自動提示已規(guī)范的近似名稱，然后依次設定年份、學科分類體系、文獻類型，點擊“更新結果”即顯示本機構數(shù)據(jù)。

1.3 納入及排除標準

限定納入文獻類型為Article（論文）和Review（綜述）。排除其他類型論文。

1.4 統(tǒng)計方法

利用ESI和Incites數(shù)據(jù)庫的分析功能得出文獻總量、被引次數(shù)、年份分布、合作機構等總體結果；利用Excel 2016統(tǒng)計潛力學科的來源期刊分布、研究人員貢獻度等學科數(shù)據(jù)情況。

1.5 統(tǒng)計指標

1.5.1 高被引論文（Highly Cited Paper） 是指按照同一年、同一個ESI學科發(fā)表論文的被引用次數(shù)按照由高到低進行排序，排在前1%的論文。

1.5.2 熱點論文（Hot Paper） 指某一ESI學科最近2年發(fā)表的論文，按照最近2個月里被引用次數(shù)進入前0.1%的論文。

1.5.3 高水平論文（Top Paper） 高被引論文和熱點論文取并集后的論文集合。

1.5.4 相對于全球平均水平的影響力（Impact Relative to World） 某組出版物的引文影響力與全球總體出版物的引文影響力的比值，該指標可以被應用于機構、國家和全球水平。全球平均值＝1。該值＞1，即表明該組論文的篇均被引頻次高于全球平均水平；＜1，則低于全球平均水平。

1.5.5 學科規(guī)范化的引文影響力 一篇文獻學科規(guī)范化的引文影響力是通過其實際被引次數(shù)除以同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的期望被引次數(shù)獲得的。當一篇文獻被劃歸至多于一個學科領域時，則使用實際被引次數(shù)與期望被引次數(shù)比值的平均值。一組文獻的學科規(guī)范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact, CNCI），例如某個人、某個機構或國家，是該組中每篇文獻CNCI的平均值。這是一個排除了出版年、學科領域與文獻類型作用的無偏影響力指標，使用它可以進行不同規(guī)模、不同學科混合的論文集的比較。如果CNCI＝1，說明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當；CNCI＞1，表明該組論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平；CNCI＜1，則低于全球平均水平；若CNCI＞2，表明該組論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的2倍。

2 結果與分析

2.1 我校ESI前1%學科分布情況

進入ESI全球排名前1%的機構有5578個，我校綜合排名為3664位。WoS論文總量1589篇，總被引次數(shù)10 641次，篇均被引次數(shù)6，Top論文9篇，有1個學科入圍前1%機構排名。入圍的“藥理學與毒理學”WoS論文總量397篇，總被引次數(shù)3426次，篇均被引次數(shù)8.63，Top論文5篇，在全球該學科入圍的817個機構中，我校該學科排第757位。本期ESI是我校首次有學科入圍前1%排名，標志著我校的國際學術影響力實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。（本文整理過程中，ESI在2018年11月15日更新了2018年度最后一期學科排名，我校“臨床醫(yī)學”首次進入ESI全球前1%，該學科WoS論文總數(shù)為470篇，總引用次數(shù)為2406次，篇均被引用5.12次，Top論文3篇。）

2.2 基于Incites的我校WoS論文及影響力分析

2.2.1 WoS發(fā)文及影響力總體情況 在Incites分析平臺利用規(guī)范化機構名稱檢索我校2007－2017年論文數(shù)量及被引情況。結果檢出WoS論文1 541篇，總被引10 562次，論文篇數(shù)及被引頻次年代分布情況見圖1、圖2，我校近年來WoS論文發(fā)文量逐年遞增，從2007年的11篇到2017年近300篇，可以看出我校科研實力近年穩(wěn)步提升。

圖1 2007－2017年天津中醫(yī)藥大學WoS發(fā)表論文數(shù)量

圖2 2007－2017年天津中醫(yī)藥大學WoS收錄論文被引頻次

2.2.2 ESI潛力學科高產出及高影響力作者貢獻度分析 根據(jù)前期研究顯示，在ESI的學科分類體系中，各中醫(yī)藥院校的潛力學科主要集中在“藥理學與毒理學”和“臨床醫(yī)學”2個學科領域[3]。本文在Incites中檢索到我校“藥理學與毒理學”WoS論文數(shù)是381篇，總被引次數(shù)為3323次；“臨床醫(yī)學”WoS論文數(shù)是394篇，總被引次數(shù)為1932次。為了解潛力學科的高產作者及對學科的貢獻度，本文分別采集Incites平臺2007－2017年我校2個潛力學科的作者，并計算發(fā)文比例和被引貢獻度。其中發(fā)文比例和被引貢獻度均＞1%的前20位作者（排除了2018年已離職老師，但納入已畢業(yè)學生），按被引貢獻度梳理如表1、表2。

表1 基于Incites的2007－2017年天津中醫(yī)藥大學“藥理學與毒理學”被引貢獻度前20名作者發(fā)文數(shù)量及被引情況

表2 基于Incites的2007－2017年天津中醫(yī)藥大學“臨床醫(yī)學”被引貢獻度前20名作者發(fā)文數(shù)量及被引情況

續(xù)表2

2.2.3 發(fā)文合作機構情況分析 11年間，與我校合作發(fā)文的機構達到363個，主要為國內研究院所。與我校合作發(fā)表論文最多的15個機構見表3，主要是與我校地緣相近的天津大學、天津醫(yī)科大學、南開大學及中國中醫(yī)科學院等。

2.2.4 ESI潛力學科發(fā)文期刊統(tǒng)計分析 載有我校“藥理學與毒理學”論文的期刊有85種，其中≥4篇的期刊共28種，累計發(fā)文量298篇，占11年論文總量的78.22%，累計被引次數(shù)2782次，占被引總量的83.72%。28種期刊的載文量、被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)如表4。

載有我校“臨床醫(yī)學”論文的期刊共130種，其中≥4篇的期刊共18種，累計發(fā)文量249篇，占11年論文總量的63.20%，累計被引次數(shù)966次，占被引總量的50.00%。18種期刊的載文量、被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)見表5。

2.3 基于Incites的我校與7所中醫(yī)藥院校WoS論文比較分析

為了更加全面、深入了解天津中醫(yī)藥大學學科競爭力發(fā)展狀況，本文利用Incites分析平臺展開我校與7所擁有ESI的1%學科的中醫(yī)藥院校的WoS論文數(shù)量及引文指標的對標分析（見表6）。為了使結果更接近ESI的真實值，本文在Incites中做了以下限制，檢索年份為2007－2017年，文獻類型與ESI保持一致，限定為Article（論文）和Review（綜述），學科分類限定為ESI學科分類體系。

表3 基于Incites的2007－2017年與天津中醫(yī)藥大學合作發(fā)表論文的前15個機構名稱及發(fā)文數(shù)量

表4 基于Incites的2007－2017年發(fā)表天津中醫(yī)藥大學“藥理學與毒理學”論文≥4篇的期刊

續(xù)表4

表5 基于Incites的2007－2017年發(fā)表天津中醫(yī)藥大學“臨床醫(yī)學”論文≥4篇的期刊

由表6發(fā)現(xiàn)，我校WoS論文總數(shù)為1541篇，總被引總數(shù)10562次，論文總數(shù)和被引次數(shù)均位于南京、上海、北京、廣州、浙江之后，與前三名差距較大；論文被引百分比各校無明顯差異，均有70.00%以上的論文被引用；相對于全球平均水平的影響力均＜1，提示表中8所中醫(yī)藥院校篇均被引頻次低于全球水平；各校學科規(guī)范化的引文影響力值均＜1，表明中醫(yī)藥院校論文被引表現(xiàn)低于全球平均水平；被引次數(shù)排名前10%的論文百分比均處于低水平，說明整個中醫(yī)藥科研共同體的高水平研究還沒有達到國際研究的平均水平；高被引論文百分比方面，我校高被引論文僅有4篇，與擁有26篇高被引論文的南京中醫(yī)藥大學有較大差距，各校產出論文在全球最具影響力論文的百分比均極低；我校H指數(shù)為38，表明有38篇論文被引用38次以上，低于南京、上海；國際合作論文方面，上海中醫(yī)藥大學有833篇論文是國際合作，占23.49%，我校有201篇，占13.05%，吸引國際合作能力有待加強。

表6 基于Incites的8所中醫(yī)藥院校WoS論文數(shù)量及引文指標比較

3 討論

ESI是基于Web of ScienceTM核心合集中科學引文索引（Science Citation Index Expanded, SCI-E）和社會科學引文索引（Social Science Citation Index, SSCI）所收錄的11 855種學術期刊建立的深度分析型研究工具。它以全球各個研究機構在過去10年被SCI和SSCI收錄文獻的總被引頻次為依據(jù)，分為22個學科，并對科研機構進行排序。數(shù)據(jù)每2個月更新1次，如果某科研機構某學科的論文總被引頻次超過全球前1%的最后一名，那么該學科就入圍ESI的學科排名。ESI是當前衡量科學研究國際發(fā)展水平的重要標準，2011年被列為教育部學科評估的重要指標[4]。Incites數(shù)據(jù)庫中集合了近30年來Web of Science核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，擁有多元化的指標和豐富的可視化效果，可以定位機構優(yōu)勢學科并與同行機構進行對標分析，從而明確機構的國際影響力[5]。

ESI把研究領域分為數(shù)學、化學、計算機科學等22個學科，這種劃分與國內現(xiàn)行的學科體系無法做到一一對應，尤其是與以中醫(yī)學、中藥學和中西醫(yī)結合為主干的中醫(yī)藥學科體系不相適應。ESI學科中，與中醫(yī)藥院校相關的學科是藥理學與毒理學、臨床醫(yī)學、化學、分子生物學等。當前大多數(shù)中醫(yī)藥院校中學科發(fā)展?jié)摿χ递^高的是藥理學與毒理學、臨床醫(yī)學2個學科[6]。我校目前藥理學與毒理學和臨床醫(yī)學均入圍ESI前1%學科。近年來，我校科研實力逐漸加強，學科發(fā)展勢頭良好，但被引表現(xiàn)均低于全球水平，需要提高科研論文的質量來提升學術競爭力[7]。

通過WoS論文分析出的情況，只是學科競爭力的一個方面，并不能代表學校整體學科發(fā)展全貌。本文并未以國務院學位委員會和教育部《學位授予與人才培養(yǎng)學科目錄（2011年）》進行針對教育部學科評估指標的對標分析。因此，僅針對以上基于WoS論文分析，筆者提出學校在學科建設方面的一些淺顯的認識與建議：⑴加強學科布局，促進學科建設：目前，期刊的ESI學科歸類并不完全合理，鑒于中醫(yī)藥學科的具體情況，可以有傾向性地根據(jù)各期刊在ESI期刊列表中的學科歸類進行投稿。根據(jù)論文的研究內容投到不同分類的期刊時，可鼓勵師生盡量將論文投到“藥理學與毒理學”“臨床醫(yī)學”相關潛力學科的期刊上，以促進這些學科的ESI排名及影響力的提升。我校在歸屬于“化學”的期刊“MOLECULES”發(fā)文38篇，被引138次，這部分成果可被分配至藥理學科，為優(yōu)勢學科加分。⑵注重論文質量，鼓勵教師發(fā)表高水平論文：引導教師注重研究成果轉換為高質量研究論文，對進入ESI的高被引和熱點論文進行獎勵，鼓勵師生發(fā)表更高水平論文[8]。⑶推動國際合作，擴大國際學術影響力：目前的ESI評價體系中，作者排名順序并不占權重，與其他單位合作發(fā)表論文，可提高我校的ESI排名及影響力，例如，一篇論文有10個作者，我校學者排在第1或者第10位，對ESI統(tǒng)計的貢獻度是一樣的，所以，鼓勵師生與世界一流大學和研究機構合作，促進高質量、高影響力科研論文的產出，不僅有利于科研活動的開展，同時也有利于我校ESI排名及影響力的提升。⑷引進人才評估指標：對于學校引進人才，在考慮其學術產出的同時兼顧學術合作、學術影響力評估，可基于WoS、ESI、Incites等數(shù)據(jù)庫形成評估報告，從論文發(fā)表、引文指標方面加以考量，作為評價參考。

[1] 宣傳部.我校入選“雙一流”建設學科名單[EB/OL].(2017-09-21) [2018-12-20].http://news13.tjutcm.edu.cn/info/1661/10365.htm.

[2] 劉姝.2017北京大學學科競爭力分析報告(數(shù)學)[EB/OL].(2018-01-04][2018-12-29].https://www.lib.pku.edu.cn/portal/sites/default/files/zixunbu/yanjiu-20180104-shuxue.pdf.

[3] 何俗非,王碩,劉二偉.基于ESI數(shù)據(jù)庫的中醫(yī)藥院校高水平論文分析[J].中華醫(yī)學圖書情報雜志,2017,26(4):51-55,67.

[4] 張善杰,陳偉炯,李軍華.基于ESI數(shù)據(jù)庫的高校學科發(fā)展決策方法及應用研究[J].現(xiàn)代情報,2013,33(2):32-35.

[5] InCites.InCites快速使用指南[EB/OL].[2018-06-26].https://clarivate.com/products/incites.

[6] 尚麗麗,唐于平,殷忠勇,等.基于ESI及SCI-E的中醫(yī)藥院校學科發(fā)展分析[J].中國現(xiàn)代中藥,2017,19(4):482-487.

[7] 賀艷慧,黃玲玲,蔣茵婕.基于InCites和ESI的我國16所中醫(yī)藥高校科研產出統(tǒng)計與分析[J].中國中醫(yī)藥圖書情報雜志,2018,42(2):9-15.

[8] 思金華.基于Web of Science的天津中醫(yī)藥大學科研論文收錄統(tǒng)計分析[J].天津中醫(yī)藥大學學報,2013,32(4):240-243.

Analysis on Scientific Research Output and Disciplinary Competitiveness Based on ESI and Incites - Taking Tianjin University of TCM as an Example

SI Jin-hua, HE Su-fei*

(Tianjin University of Traditional Chinese Medicine, Tianjin 301617, China)

To provide decision-making basis of locating advantageous disciplines, developing potential disciplines, and optimizing the layout of disciplines for decision makers of Tianjin University of TCM under the goal of “double first-class” construction; To provide references for scientific research and paper submission of faculty and students in our university.Essential Science Indicators (ESI) and InCites database were used to analyze the number of Web of Science (WoS) papers, published journals and subject areas, researchers’ contribution, international cooperation agencies and citation influence of our university in 2007－2017.In the ESI updated in May 2018, one of the subjects of “pharmacology and toxicology” found in Tianjin University of Traditional Chinese Medicine was listed in the top 1% of cited disciplines. Based on the horizontal comparison of Incites platform data, the number of WoS papers and citations in our university has been on an increasing trend year by year in the past 11 years. There were 20 scholars each of whom contributed more than 1% to the high output and high influence of the two advantageous potential disciplines in our university. The organization that cooperated most with our school was Tianjin University which was close to our school geographically. There were 85 journals containing “pharmacology and toxicology” papers of our university, among which 28 journals had more than 4 papers. The total number of papers published accounts for 78.22% of the total number of papers published in 11 years, and the total number of citations accounted for 83.72%. There were 130 journals of “clinical medicine” papers, including 18 journals with 4 or more papers. The cumulative number of papers published accounted for 63.20% of the total number of papers published in 11 years, and the cumulative number of citations accounted for 50.00% of the total number of papers cited. In terms of citation influence, the percentage of papers ranked in the top 1% and 10% in terms of total number of papers, total cited frequency, international cooperation ability and cited times in our school was very low, which did not reach the average level of international high-level research. The influence related to the global average level and the influence of subject standardization citation were both less than 1, which did not reach the global average research level.The scientific research strength of our university has been gradually strengthened in recent years according to WoS paper analysis, and the discipline development momentum in the future is good. However, the cited performance is lower than the global level, and the quality of papers needs to be further improved to enhance competitiveness.

Tianjin University of TCM; Essential Science Indicators (ESI); Incites

10.3969/j.issn.2095-5707.2019.04.004

G353.1

A

2095-5707(2019)04-0013-08

（2019-01-23）

2019-03-20；

思金華,何俗非.基于ESI和Incites的科研產出與學科競爭力分析——以天津中醫(yī)藥大學為例[J].中國中醫(yī)藥圖書情報雜志,2019,43(4):13-20.

天津市教委科研計劃項目（2018SK006）；天津市科學技術委員會科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃（18ZLZXZF00050）

思金華，E-mail: sjh665@163.com

何俗非，E-mail: shaoxiahe@tjutcm.edu.cn

編輯：魏民