淺析專利檢索策略

馬誠

【摘 要】專利信息檢索包括專利信息檢索的專利文件屬于技術問題，專利新穎性判斷技術方案的新穎性檢索，專利搜索識別同一國籍的所有專利申請了專利申請，專利法律狀態檢查了解專利的法律狀態信息的應用程序。其中，專利技術信息檢索由于其應用范圍廣，在專利信息檢索中占有非常重要的地位。專利技術信息檢索可確定某一特定領域的哪些專利已被公開。由于專利技術信息檢索結果對上述工作具有指導作用，其檢索結果的質量將直接影響到相關工作的有效性。

【關鍵詞】專利檢索；檢索源；策略

1、檢索策略

檢索策略是根據被檢索對象的特點進行檢索的基本原理和方法。根據具體案例的特點，制定了最佳檢索策略。跟蹤檢索是利用文檔之間的信息關聯，最終檢索出目標比較文檔。跟蹤和檢索還需要根據案例的特點制定不同的檢索策略，以適應當地的情況。

2、檢索資源特點和選取

2.1檢索資源特點

2.1.1內網檢索資源特點

使用不同的域和不同的檢索資源。在機械領域，常用的檢索資源有CNABS、CNTXT、DWPI、SIPOABS和VEN。這些數據庫是常用的數據庫。在某些領域，JPABS、JPTXT、USABS和USTXT數據庫也被廣泛用于不同的審計人員。這些數據庫檢索的共同特點是分類號的準確性非常重要。

中文專利檢索主要應用于CNABS和CNTXT數據庫，其中CNABS數據庫主要采用分類號+關鍵字或關鍵字+關鍵字組合的方式快速檢索檢索到的文獻的相關性。CNTXT數據庫的檢索過程與CNABS數據庫相似，但更注重關鍵詞的提取。重點是檢索細節。

國外專利檢索主要應用于DWPI、SIPOABS和VEN數據庫。其中，DWPI中的數據適用于概括全文的發明，因此關鍵詞的使用更為重要；SIPOABS數據庫更注重分類號的分類，在檢索過程中更注重分類號的使用；VEN數據庫是DWPI和SIPOABS的組合，但是它已經被檢索到了。在這個過程中可能會出現文獻過多的問題。在實際檢索過程中，應根據案例的特點合理選擇數據庫。

2.1.2外網檢索資源特點

隨著互聯網的發展，網絡信息越來越豐富。國外網絡檢索主要使用關鍵詞進行檢索。本文簡要介紹了幾種常用的外聯網資源。期刊文獻檢索主要應用于萬方數據庫和CNKI數據庫，其中以期刊論文為主，可以輔助相關領域知識的應用。其次，強大的搜索引擎：百度和谷歌。在專利申請文件中，對于沒有很好理解的技術術語，搜索條目以幫助理解。然后，比較常用的國外專利文獻搜索引擎：SooPAT和Patentics。它主要使用關鍵字進行搜索。專利可以進行相似性匹配，有時檢索可以達到事半功倍的效果。

2.2選取檢索資源

①對于個人及企業的申請，主要基于內部網專利數據庫，特別是與設備發明相關的，準確提取分類號和關鍵詞，專利文獻檢索；輔以外網檢索，適當檢索。

②對于高校和科研院所的申請，除了在專利池中搜索外，我們還應該關注在非專利池中搜索已發表的相關論文。

③對于國外的PCT及巴黎公約申請，除了關注搜索報告，我們還應該關注同行評審的過程。此時，我們需要進入相應的專利局網站。有時同行會提供有用的比較文檔。我們可以從搜索報告中檢查一些搜索策略，從同行通知中學習，節省檢查的時間。

3、檢索策略

3.1以申請人檢索

對于來自大學、科研機構和大型企業的申請者，由于研究的連續性，有必要跟蹤和檢索每個申請人發表的論文，以避免錯過考試。此外，有些項目是由多個單元完成的。在這種情況下，應以學校或研究所（即作者所在單位）作為入口，跟蹤檢索研究所多年來發表的與本申請有關的文章。因此，對入口進行跟蹤和檢索是非常必要的。

3.2確定技術領域

確定技術主體的技術領域，實際上是確定技術主體所涉及的國際專利分類（IPC）的位置。根據IPC使用指南，IPC的創建主要是為知識產權局和其他用戶提供一套有效檢索專利文件的工具，主要是為了方便檢索技術主題。其設計和應用思路是將同一技術主體置于同一分類位置，使該技術主體的專利文獻可以從同一分類位置檢索到。目前，已有100多個國家、4個地區專利局和世界知識產權組織（WIP）使用IPC。因此，利用IPC進行技術主題檢索，不僅可以提高檢索的準確性，而且可以保證檢索的召回率。

在確定技術主題的IPC分類位置時，首先要確定技術主題所屬的技術領域的IPC分類號。一般來說，它所屬于的技術領域是根據技術主體的具體功能和用途以及相應的具體實施例來確定的。因為技術信息檢索只搜索技術主題，沒有具體的體現，所有可實現的功能和可能的應用領域，應該考慮在理解技術主題應該考慮，和所有的技術主題的分類位置應該發現沒有任何限制的具體體現。這些分類位置應包括：組或完全符合檢索技術主題的組，使用C1、C2、…Cn表示C1 C2等。Cn類目號下的文檔屬于檢索的技術主題：不完全符合檢索的技術主題，而是使用UI、U2、…Un表示U1。U2，……聯合國分類號下的文件不屬于檢索技術主題，只有部分屬于檢索技術主題。

3.3常規檢索策略

3.3.1通過ECLA分類號獲得相關現有技術

歐洲專利局采用的ECLA分類法與IPC分類法密切相關。ECLA相對于IPC分類法的優勢在于ECLA分類法每月更新一次，IPC分類法每五年更新一次。許多數據庫，例如在WPI數據庫中發布的數據庫，都沒有隨著IPC分類系統的修訂而修改IPC分類號。然而，在包含EPO專利文件的EPODOC數據庫中，EC分類號始終與最新的ECLA分類系統保持一致。因此，ECLA分類系統有時可以提高檢索效率。

3.3.2通過關鍵詞獲得相關現有技術

對于非英語母語的搜索者來說，很難找到合適的同義詞和相關單詞來進行檢查。通過分析專利檢索的權利要求，可以從結構或組成中選擇關鍵詞，也可以從功能或效果中選擇關鍵詞。為了提高檢索質量，需要適當擴大關鍵詞的范圍。例如，可以使用同義詞和相關單詞來擴展范圍。

3.3.3通過分類號和關鍵詞的組合獲得相關現有技術

在使用關鍵字與分類號的組合進行搜索時，我們通常使用關鍵字與EC分類的組合進行搜索，或者使用關鍵字與IPC分類的組合進行搜索。然而，美國專利分類系統和日本專利局分類系統的使用還不夠廣泛，EPOQUE系統中的UC、FI和FT字段沒有被充分利用來搜索。正如EC分類可以更好地檢索EP文檔及其同系物一樣，UC也可以更好地檢索US文檔及其同系物。同樣，使用FI和FT可以更好地檢索JP文檔和它們的同行。因此，在某些情況下，EPOQUE系統中的UC、FI和FT字段也非常有助于檢索。

3.4預先判斷檢索重點的檢索策略

專利技術委托檢索、閱讀和分析后被檢索到的專利權利要求的技術方案，基于他們對技術領域的現有技術的理解，搜索者應該能夠預測哪些國家更活躍的專利技術，并大致預測可能存在哪些文檔所涉及的專利技術。同樣，客戶可能在申請專利之前就知道哪個國家或地區有類似的產品，或者哪個國家或地區可能有相關的專利技術。將這些信息提供給搜索者將有助于提高檢索的質量和效率。

4、結束語

不同路徑的跟蹤具有一定的靈活性和可變性，可以拓寬搜索思路，有效防止漏檢，提高檢索效率。具體檢索策略的制定應根據案例的實際情況，靈活運用多種跟蹤檢索方法。在復習實踐中，要不斷整理和總結申請文件，通過時間的積累形成復習數據庫，這對提高檢索效率也有積極的作用。

【參考文獻】

[1]羅立國， 余翔， 鄭婉婷，等. 專利檢索網站比較研究[J]. 情報雜志， 2012， 31（3）：163-167.