人工智能法律規(guī)制的立法初探

羅藝林

【摘 要】人工智能時(shí)代的到來(lái)，機(jī)器人技術(shù)的日益成熟，人工智能機(jī)器人已經(jīng)逐漸滲透到人們的生產(chǎn)和生活中，能夠提高工作的質(zhì)量和效率，能夠提高人們的生活水準(zhǔn)，是新的機(jī)遇但也是新的挑戰(zhàn)，給人們的生產(chǎn)生活帶來(lái)便利的同時(shí)，也會(huì)涉及到社會(huì)、倫理道德、法律法規(guī)等問(wèn)題，急需立法對(duì)這一系列問(wèn)題進(jìn)行規(guī)制，我們可以借鑒聯(lián)合國(guó)、美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家關(guān)于機(jī)器人的立法規(guī)定和戰(zhàn)略安排，作為啟發(fā)來(lái)填補(bǔ)我們國(guó)家關(guān)于人工智能的立法空白，從人工智能的權(quán)利能力、行為能力、責(zé)任能力等方面入手進(jìn)行相應(yīng)的立法規(guī)制，為世界的人工智能立法規(guī)制提供中國(guó)方案。

【關(guān)鍵詞】人工智能；立法規(guī)制；責(zé)任主體

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，人工智能已經(jīng)成為信息技術(shù)革新的又一重大突破，成為時(shí)代進(jìn)步的標(biāo)桿。人工智能（Artificial Intelligence，簡(jiǎn)稱AI技術(shù)），作為一項(xiàng)新興技術(shù)，已經(jīng)不僅僅局限于某個(gè)特定領(lǐng)域，而是能夠在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各產(chǎn)業(yè)帶來(lái)深刻的、全方位的變革，人工智能的研發(fā)和更新呈滾動(dòng)式發(fā)展，引起全世界人民的廣泛關(guān)注和熱烈討論。起初開(kāi)發(fā)人工智能技術(shù)的目的是讓機(jī)器人協(xié)助人類完成某項(xiàng)任務(wù)，但隨著研發(fā)技術(shù)的逐漸成熟，人類對(duì)人工智能的要求越來(lái)越高，機(jī)器人的作用不僅發(fā)揮在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，還應(yīng)用于生活和生產(chǎn)中，主要可以分為智能技術(shù)、數(shù)據(jù)分析、智能系統(tǒng)等實(shí)質(zhì)要點(diǎn)。第一，智能技術(shù)首先體現(xiàn)的是人類與機(jī)器人無(wú)障礙互動(dòng)溝通交流，這就要求機(jī)器人具備翻譯靈活、語(yǔ)言運(yùn)用、文字轉(zhuǎn)換等功能。例如在2017年11月2日，在沙特的首都利雅得舉行的“未來(lái)投資倡議”大會(huì)（Future Investment Initiative 大會(huì)）上，首個(gè)被授予沙特公民身份的機(jī)器人索菲亞（Sophia）在大會(huì)上完成了非常出色的演講，并與在場(chǎng)來(lái)賓有很好的互動(dòng)和溝通，甚至巧妙的避開(kāi)了記者向她提出的“機(jī)器人自我意識(shí)”這個(gè)敏感問(wèn)題。第二，數(shù)據(jù)分析主要體現(xiàn)的是針對(duì)繁雜龐大的、模糊未知的數(shù)據(jù)庫(kù)做研究分析，從而得出有益的信息作為主要參考來(lái)源，分析技術(shù)的基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)庫(kù)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的有效運(yùn)用，其中包括理論算法、可視化知識(shí)以及半結(jié)構(gòu)語(yǔ)言等要素，這就能夠用技術(shù)來(lái)支撐人工智能數(shù)據(jù)分析的功能應(yīng)用。第三，智能系統(tǒng)具有高度智能化的自主性體系的特點(diǎn)，其中包含與人類類似的思考模式和能力選擇，從而能夠自我決定如何實(shí)施具體任務(wù)。智能系統(tǒng)能夠隨著外部環(huán)境的變化而進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，重新制定或者規(guī)劃完成任務(wù)。

人工智能的發(fā)展前后有60年的時(shí)間，而人工智能技術(shù)快速崛起并日益成熟，在引發(fā)人們關(guān)注的同時(shí)，也激勵(lì)著政府的監(jiān)管和法律的保障。習(xí)近平總書(shū)記提出，想要提升國(guó)家治理體系和治理能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化，就要學(xué)會(huì)運(yùn)用大數(shù)據(jù)。在2016年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的“十三五”規(guī)劃中，作為新一代信息技術(shù)的人工智能被列入規(guī)劃中，2017年3月，政府工作報(bào)告首次提到了人工智能；同年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)表的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》中提出了“人工智能三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，人工智能技術(shù)到2030年能夠達(dá)到世界領(lǐng)先水平。人工智能技術(shù)的蓬勃發(fā)展，對(duì)于社會(huì)乃至整個(gè)世界，是一把雙刃劍，既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。人工智能的迅猛發(fā)展給社會(huì)就業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)沖擊、容易觸碰法律和倫理道德、個(gè)人隱私容易被侵犯、國(guó)際關(guān)系更加不穩(wěn)定等一系列問(wèn)題，急需一套科學(xué)完備的規(guī)則對(duì)人工智能進(jìn)行規(guī)制、管控和防范。

在具體的實(shí)踐應(yīng)用中，由于人工智能的發(fā)展速度相當(dāng)迅猛，對(duì)于人工智能領(lǐng)域的管控還處于空白階段，法律具有滯后性的特點(diǎn)使得有關(guān)人工智能的立法還在探索階段。對(duì)于已經(jīng)影響人們生產(chǎn)生活的畛域，立法者可以考慮從這一方面著手，例如：無(wú)人機(jī)、自動(dòng)化智能機(jī)器領(lǐng)域、人形類機(jī)器人領(lǐng)域、輔助型機(jī)器人領(lǐng)域等，優(yōu)先啟動(dòng)起草審查立項(xiàng)等工作。擬定人工智能方面的法律規(guī)則，要求立法者要進(jìn)行普遍問(wèn)題結(jié)構(gòu)性討論和重大疑難問(wèn)題專題研究，主要包括：研發(fā)原則、應(yīng)用監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防控、責(zé)任歸則等方面。

一、聯(lián)合國(guó)關(guān)于人工智能的有關(guān)規(guī)定

在2016年，聯(lián)合國(guó)教科文組織和世界科學(xué)知識(shí)與技術(shù)倫理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《聯(lián)合國(guó)的人工智能政策》的報(bào)告，報(bào)告中集中研究了機(jī)器人的創(chuàng)制和應(yīng)用問(wèn)題，以及這些創(chuàng)制和應(yīng)用給人工智能帶來(lái)的進(jìn)步從而引發(fā)的社會(huì)效應(yīng)、倫理效益、法律效應(yīng)等問(wèn)題。報(bào)告倡導(dǎo)各個(gè)國(guó)家和地區(qū)應(yīng)該加強(qiáng)在立法方面的管控，例如：數(shù)據(jù)公開(kāi)和隱私保護(hù)之間的平衡問(wèn)題；設(shè)定機(jī)器人和機(jī)器人創(chuàng)造者、銷售者、使用者之間的責(zé)任劃分規(guī)則；建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；機(jī)器人進(jìn)入日常生活的實(shí)際操作；研究類人化機(jī)器人時(shí)的知情同意權(quán)；機(jī)器人淘汰報(bào)廢后的處理問(wèn)題；機(jī)器人在各行各業(yè)廣泛使用而衍生出的全新的保險(xiǎn)機(jī)制。

生產(chǎn)創(chuàng)造一個(gè)機(jī)器人并非易事，需要不同領(lǐng)域的專家學(xué)者通力合作，但是一旦該機(jī)器人操作不當(dāng)造成的損失，甚至產(chǎn)生侵權(quán)事故，則應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)擔(dān)起這份責(zé)任？阿薩羅（Asaro）提出的結(jié)論在聯(lián)合國(guó)的報(bào)告中得到引用，即由于機(jī)器人本質(zhì)上屬于科技產(chǎn)品，因此機(jī)器人及其機(jī)器人的技術(shù)產(chǎn)生的侵權(quán)責(zé)任，主要由民法中侵權(quán)責(zé)任的相關(guān)條款來(lái)進(jìn)行調(diào)整。從該層面來(lái)說(shuō)，很大程度上機(jī)器人的生產(chǎn)者、銷售者的“過(guò)失”“沒(méi)有盡到合理義務(wù)”“缺失產(chǎn)品警告”等問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致機(jī)器人造成的侵權(quán)損害。阿薩羅指出，隨著機(jī)器人技術(shù)日益成熟，機(jī)器人越來(lái)越智能化使得該歸則軌制逐漸被廢除和遺棄。但是，一個(gè)新的責(zé)任分擔(dān)歸則又應(yīng)運(yùn)而生，主要應(yīng)用于平衡機(jī)器人的生產(chǎn)者、銷售者、使用者的責(zé)任問(wèn)題。但是高度智能化的機(jī)器人又如何能夠獨(dú)立成為承擔(dān)責(zé)任的主體這個(gè)問(wèn)題值得深入探討和研究。

二、歐盟國(guó)家的有關(guān)立法建議

在2015年1月，歐盟議會(huì)法律事務(wù)委員會(huì)（JURI）成立了一個(gè)專門研究與機(jī)器人發(fā)展有關(guān)的法律問(wèn)題的工作小組，在2016年5月，該法律事務(wù)委員會(huì)又發(fā)布了一項(xiàng)立法草案，是歐洲國(guó)家第一個(gè)討論如何監(jiān)管和控制機(jī)器人的意見(jiàn)的立法草案，其討論的重心在于制定出一套完整的法律制度以便更好的利用民用機(jī)器人。報(bào)告同樣涉及了如何防范機(jī)器人可能導(dǎo)致的安全問(wèn)題、倫理問(wèn)題、對(duì)人類的侵權(quán)問(wèn)題。報(bào)告倡議創(chuàng)制出一套能夠規(guī)制人類與機(jī)器人或人工智能之間的互動(dòng)的規(guī)則原則，這可能會(huì)是第一個(gè)管理和控制機(jī)器人或人工智能的立法草案。草案請(qǐng)求歐盟制定出一套完整的法律制度以此來(lái)規(guī)范民用機(jī)器人的生產(chǎn)、銷售和使用，討論機(jī)器人是否需要擁有“死亡按鈕”、探究人類工作被機(jī)器人取代時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的相關(guān)對(duì)策，等等。有的專家學(xué)者將此次立法視為人類面對(duì)機(jī)器人革命的一次社會(huì)震蕩。《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》在同年的10月份與世人見(jiàn)面。以此為前提，歐盟議會(huì)法律事務(wù)委員會(huì)在2017年2月16日投票通過(guò)了一項(xiàng)決議，其決議涵蓋了立法建議，并向歐盟委員會(huì)提出關(guān)于機(jī)器人或人工智能的立法提案的要求。不僅如此，該委員會(huì)提出的立法建議包括了很多方面，例如：成立一個(gè)能夠?qū)ｉT負(fù)責(zé)管理機(jī)器人或者人工智能的機(jī)構(gòu)或部門；訂立機(jī)器人或人工智能的行為規(guī)則；機(jī)器人或者人工智能的責(zé)任分擔(dān)的規(guī)則；賦予高智能機(jī)器人獨(dú)立的法律主體地位；加強(qiáng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄艿谋Ｗo(hù)；協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)公開(kāi)的隱私保護(hù)的；機(jī)器人工作安全性和標(biāo)準(zhǔn)化；對(duì)有特定功能的機(jī)器人或人工智能進(jìn)行特殊管控和制定特定的規(guī)則；注重機(jī)器人或人工智能的社會(huì)反饋并改進(jìn)；加強(qiáng)國(guó)際合作完善相關(guān)的法律政策。