基于專利視角的我國高等醫(yī)學院校科技創(chuàng)新能力分析

科技創(chuàng)新與知識產權密不可分。高校作為科學人才的聚集地，承擔著科技創(chuàng)新的重要使命，是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的中流砥柱。專利作為知識產權的重要組成部分，直接影響高校的科技創(chuàng)新能力和綜合競爭力。專利相關研究近年來發(fā)展迅速，研究內容主要為某技術領域或產業(yè)專利分析[1-2]，以及領域內核心專利分析[3]。對醫(yī)學領域的專利技術進行識別與分析，有利于明晰當前醫(yī)學技術的發(fā)展方向、水平和重點內容，為院校制定戰(zhàn)略決策提供幫助。同時，各高等醫(yī)學院校可根據(jù)自身情況，合理布局重點專利技術，使資源得到最優(yōu)配置，從而提高其專利競爭力[4]。醫(yī)學領域的專利申請對國民的健康需求、國家的健康發(fā)展戰(zhàn)略有著巨大的促進作用。

本文利用相關指標對29所高等醫(yī)學院校(含附屬醫(yī)院)的專利進行分析，研究醫(yī)學院校科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，為醫(yī)學院校專利的未來發(fā)展方向、運行機制提出建議。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

以教育部第四輪學科評估參評院校為基礎，篩選出29所高等醫(yī)學院校作為研究對象。專利數(shù)據(jù)源于大為innojoy專利數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫收錄了1985年至今的中國發(fā)明、實用新型和外觀設計專利，以及100多個國家、地區(qū)和組織1億多件的專利文獻[5]，涵蓋范圍廣泛。登陸http://www.innojoy.com，使用“高級檢索”功能，選擇“中國發(fā)明專利”子庫，輸入檢索式：PA=院校名稱and AD=(1998-01-01 to 2017-12-31)，檢索年度范圍為1998-2017年，檢索了29所高等醫(yī)學院校20年間所有的中國發(fā)明專利(考慮到期間出現(xiàn)院校更名情況，對更名前后的院校進行合并檢索)。由于專利從申請到公開，存在18個月的滯后期，因此2016年和2017年的數(shù)據(jù)僅作參考。

1.2 專利相關指標

從專利數(shù)量、被引頻次、專利存活、專利轉化等方面展開分析，探討高等醫(yī)學院校近20年的專利發(fā)展及質量。

1.3 核心專利

作為專利指標分析的補充，本文引入了核心專利分析方法，用以識別眾多專利類別中的核心技術和分析各院校的技術優(yōu)勢，為下一步專利開發(fā)的領域選擇提供參考。核心專利分析基于布拉德福定律[6]對國際專利分類號(IPC)進行統(tǒng)計分析，識別出核心專利對應的IPC分類號。也有學者利用被引頻次、同族專利數(shù)量、權利要求數(shù)量等指標識別核心專利[7]。

布拉德福定律相關計算公式[8]為:M=N(n-1)/(nP-1)。式中N為分類號總數(shù)(本文中N=341)，n為布拉德福系數(shù)，P為分區(qū)數(shù)目，M為第一區(qū)域(核心區(qū)域)中的分類號數(shù)目。其中n=(eE×Y)(1/P)，P=3，E=0.5772，Y=370。

本文以醫(yī)學院校所在地區(qū)(東、中、西部)進行分層隨機抽樣，從納入研究的29所高等醫(yī)學院校中隨機抽選大連醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學、廣州醫(yī)科大學、新鄉(xiāng)醫(yī)學院、新疆醫(yī)科大學和貴州醫(yī)科大學6所院校作為核心專利測算的院校，以大為innojoy專利數(shù)據(jù)庫中的“IPC主分類大組”為分類基礎進行計算。經計算，M=3.99≈4，即核心分類為“IPC主分類大組”中包含專利數(shù)最多的前4類分別為A61K36(含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，如傳統(tǒng)草藥的未確定結構的藥物制劑)，A61K31(含有機有效成分的醫(yī)藥配制品)，C12Q1(包含酶或微生物的測定或檢驗方法)和C12N15(突變或遺傳工程，遺傳工程涉及的DNA或RNA與載體)。

2 結果與分析

2.1 專利申請及授權情況

1998-2017年間，29所高等醫(yī)學院校共申請專利14 219件，專利授權數(shù)為5 922件，其中海軍軍醫(yī)大學、空軍軍醫(yī)大學、首都醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學和溫州醫(yī)科大學的專利申請數(shù)與授權數(shù)均排在前5位。在專利授權率方面，排在前5位的是海軍軍醫(yī)大學、安徽醫(yī)科大學、空軍軍醫(yī)大學、山西醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學(表1)。

表1 1998-2017年高等醫(yī)學院校專利申請、授權數(shù)量及授權率(部分)

從年度申請量和授權公告數(shù)量(圖1)來看，二者均呈逐年上升趨勢，2012年后專利年度申請量上升速度明顯加快，但與之相比，授權公告量的增長速度明顯較低，二者趨勢不再同步。從技術生命周期(圖2)看，高等醫(yī)學院校專利發(fā)展處于成長期，申請人擁有專利件數(shù)迅速增長。

圖1 年度申請量與授權公告量變化

圖2 29所高等醫(yī)學院校專利技術生命周期

2.2 專利被引情況

29所院校專利總被引頻次為13 787次，平均被引數(shù)為1次。

海軍軍醫(yī)大學、空軍軍醫(yī)大學、首都醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學和溫州醫(yī)科大學的總被引頻次均在1 000次以上，其中海軍軍醫(yī)大學位列第一，被引頻次達2 709次。

空軍軍醫(yī)大學、海軍軍醫(yī)大學、天津醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學、南京醫(yī)科大學、廣東醫(yī)科大學、首都醫(yī)科大學和溫州醫(yī)科大學的平均被引頻次都在1次以上，其中空軍軍醫(yī)大學平均被引頻次最高達1.3。

同時，本文基于ESI高被引論文的評價方法，取被引頻次在全部專利中占前1%的專利作為高被引專利。經測算，被引頻次≥9的專利屬于高被引專利，共182件，其中海軍軍醫(yī)大學(36件)、空軍軍醫(yī)大學(31件)、首都醫(yī)科大學(25件)、南方醫(yī)科大學(22件)、南京醫(yī)科大學(14件)和溫州醫(yī)科大學(14件)高被引專利數(shù)較多(表2)。

表2 1998-2017年高等醫(yī)學院校專利被引頻次(部分)

2.3 專利生存情況

截止到檢索日期，專利有效率排名前5位的院校為遵義醫(yī)學院、哈爾濱醫(yī)科大學、內蒙古醫(yī)科大學、中國醫(yī)科大學和蚌埠醫(yī)學院。除重慶醫(yī)科大學和西南醫(yī)科大學各有1個無效專利外，其他學校專利失效原因均為“未繳年費”。專利5年存活率達到70%的院校有7所，多數(shù)院校專利的5年存活率較高，但專利10年存活率指標表現(xiàn)不佳。專利10年存活率最高的為廣東醫(yī)科大學，為23.75%。專利10年平均存活率比5年平均存活率低53%(表3)。

表3 1998-2017年高等醫(yī)學院校專利存活率(部分)

2.4 專利轉化情況

錦州醫(yī)科大學、安徽醫(yī)科大學、南京醫(yī)科大學、中國醫(yī)科大學和新鄉(xiāng)醫(yī)學院的專利轉讓率排在前5位，其中錦州醫(yī)科大學最高，達到17.65%。新疆醫(yī)科大學、貴州醫(yī)科大學、遵義醫(yī)學院、錦州醫(yī)科大學和廣東醫(yī)科大學的專利許可率位列前5(表4)，說明錦州醫(yī)科大學在專利轉化方面要優(yōu)于其他28所高等醫(yī)學院校。但總體上看，高等醫(yī)學院校的專利轉化不理想，在投放市場這個環(huán)節(jié)較為薄弱，申請專利的價值有待提高。

表4 1998-2017年高等醫(yī)學院校的專利轉讓率和專利許可率(部分)

2.5 核心專利分析

海軍軍醫(yī)大學、空軍軍醫(yī)大學、南方醫(yī)科大學、首都醫(yī)科大學和新鄉(xiāng)醫(yī)學院的核心專利數(shù)量排在前5位，核心技術的擁有量占據(jù)主要地位(表5)。

A61K36領域的申請量較多的院校是南方醫(yī)科大學、海軍軍醫(yī)大學、新疆醫(yī)科大學。

A61K31領域申請量較多的是海軍軍醫(yī)大學、空軍軍醫(yī)大學、新鄉(xiāng)醫(yī)學院。

C12Q1領域申請量較多的院校是首都醫(yī)科大學、海軍軍醫(yī)大學、南京醫(yī)科大學。

C12N15領域申請量較多的是海軍軍醫(yī)大學、空軍軍醫(yī)大學、南京醫(yī)科大學。

表5 1998-2017年高等醫(yī)學院校核心專利量(部分)

3 結論與討論

從整體上看，高等醫(yī)學院校專利處于快速發(fā)展階段，但仍存在地區(qū)不均衡、專利質量不高、專利存活情況較差和專利轉化率低等問題。

近年來，我國高等醫(yī)學院校專利發(fā)展迅速，申請數(shù)量增速明顯，但授權數(shù)量未能同步增長，反映了專利發(fā)展中“重數(shù)量輕質量”的問題。

從專利數(shù)量增長趨勢來看，我國醫(yī)療衛(wèi)生領域科技創(chuàng)新工作推進形勢良好，但存在質量不足的問題，未能充分體現(xiàn)科技創(chuàng)新的實質。科技創(chuàng)新的本質在于核心技術的提升并用于實際，而不是將科技工作流于文字，因此從醫(yī)學院校專利情況發(fā)現(xiàn)的問題提出如下建議。

3.1 高被引專利分布較為集中，院校專利應注重發(fā)展特色

專利被引證數(shù)通常用來反映專利的質量和重要性，是專利價值的重要體現(xiàn)[9]。

從專利價值上看，29所高等醫(yī)學院校中，高被引專利共182件，僅占全部申請專利的1.28%，分布較為集中，反映了高等醫(yī)學院校發(fā)展過程中醫(yī)學高新技術的聚集現(xiàn)象。

本文從核心專利研究領域的視角，分析了高等醫(yī)學院校的核心領域和各領域內的院校分布，更加突出了院校優(yōu)勢。因此，高校可發(fā)掘自身研究特長，對此領域內的優(yōu)勢院校，明確并細化研發(fā)方向，發(fā)展特色學科。

3.2 醫(yī)學院校專利轉化情況不佳，應從專利申請開始嚴格把關

由于專利轉化在國際上還沒有一個公認的評價指標，因此我們選用專利許可率和專利轉讓率兩個指標綜合評價高等醫(yī)學院校的專利轉化率[10]。

根據(jù)國家知識產權局發(fā)布的《2018年中國專利調查報告》，2017年我國高校發(fā)明專利許可率平均為2.3%，轉讓率為1.8%[11]。而2017年高等醫(yī)學院校的許可率僅為0.31%，轉讓率為1.96%，盡管轉讓率相比略高，但整體上醫(yī)學院校專利轉化程度相對偏低。與29所高等醫(yī)學院校龐大的專利申請數(shù)量相比，真正投放市場進行技術價值轉化的少之又少，說明高等醫(yī)學院校的專利產業(yè)化程度低。

專利市場化是專利的最終歸屬，因此高校應同時注重申請和轉化兩個關口，對專利申請要嚴格，反復論證評估，以專利未來的市場潛能為核心，在專利獲得授權之后，應對專利轉化給予支持，搭建高校與企業(yè)對接的橋梁，促進技術轉移[12]。

3.3 專利存活率低，應重視專利的維護與運營

29所高等醫(yī)學院校專利的平均有效率僅64.94%，存活期在10年以上的僅占9.57%，專利“夭折”現(xiàn)象較為嚴重。對專利失效原因進行分析發(fā)現(xiàn)，大多專利失效都是因為未繳年費。

在龐大的專利申請量中，僅有41.65%的專利可以得到授權，而專利到授權之后，未進行很好的保護。雖然院校大量申請專利，但多注重數(shù)量而不注重專利質量和后期維護，導致專利“泡沫化”。在專利“泡沫化”的背后，是高校對教師和科研人員專利創(chuàng)造的不合理考核，專利考核唯數(shù)量化現(xiàn)象嚴重，授權率僅為41.65%，一半多專利都是“無用專利”。

另外，由于專利的研究、申請到授權需要較長的時間和較多的精力，很難收獲短期成效，也很難獲得較多關注。授權應該是專利生命的開始而不是結束，專利最終應從研究走向生產，投放市場，為人民群眾服務，而不是僅僅作為完成績效考核的工具。

根據(jù)《2017年全國科技經費投入公報》，2017年我國高校研究與試驗經費(R&D)支出達1 266億元[13]，而多達54.5%的高校研發(fā)經費支出中用于本年度專利活動支出比例低于5%[11]，反映了高校對專利研究重視程度較低。

考慮到專利的高成本性、高耗時性，以及對社會極大的推動力，國家應對專利研發(fā)給予支持，并且注重高校的專利產出和維護，把專利納入政府考核高校和高校考核科研人員的評價體系中，考核指標應降低數(shù)量的權重，將重點放在專利質量的評價上[14]，使高校專利走向一條健康的發(fā)展之路。高校的經費支持應從專利生命“前端”轉移到“后端”，為專利的維權、轉讓、交易和監(jiān)管等提供支持，這樣才能使高校專利的發(fā)展“有頭有尾”。

4 結語

綜上所述，我國高等醫(yī)學院校專利數(shù)量增長較快，但質量不高、轉化不足、存活率低，反映了我國高等醫(yī)學院校科技創(chuàng)新勢頭良好，但發(fā)展不平衡、不充分。因此高校的科技專利申請應更加注重專利質量，始終以專利轉化為目標，以促進科技創(chuàng)新能力為核心，服務于我國的創(chuàng)新型國家建設。