優化支持民營企業科技創新的政策措施

張旭

我國民營企業已經成為促進科技創新最重要的力量之一。政府部門也要根據科技發展的新形勢和民營企業的新需求，優化政策措施，引導和支持民營企業創新發展。

習近平總書記在2018年11月召開的民營企業座談會上指出，經過改革開放40年的發展，我國民營經濟從小到大、從弱到強，不斷發展壯大。習近平總書記還指出，民營經濟具有“五六七八九”的特征。其中的“7”，即貢獻了70%以上的技術創新成果。可以說，我國民營企業已經成為促進科技創新最重要的力量之一。政府部門也要根據科技發展的新形勢和民營企業的新需求，優化政策措施，引導和支持民營企業創新發展。

一、科技創新進入新時代

目前，新一輪科技革命和產業變革加速演進，對各行業產生顛覆性影響。人工智能作為一種使能技術滲透到各個行業，大幅度提高生產效率，不斷催生新的商業模式和生產模式。未來隨著腦科學和類腦智能的突破，這種智能化的滲透和顛覆將更加劇烈。5G快速布局將帶動物聯網、自動駕駛、虛擬現實等創新性應用。未來十幾年或幾十年量子計算機的發展可能帶來算力的指數級增長，將全面影響產業、社會乃至國家安全。

對于這一輪科技革命和產業變革的進程，也有不同觀點，認為革命性變革尚未到來。我認為，借用美國科幻小說家威廉·吉布森所說的一句話：“未來早已到來，只是分布尚不均勻”。新的科技革命不是憑空長出來的，它根植于現有的科學和技術，是在此基礎上的交叉融合、繼承發展。所謂的分布尚不均勻，是指在時間和空間上的不均勻。在時間上，逐步演進，逐步深化;在空間上，不同國家、地區和創新主體，由于基礎不同，環境不同，對科技變革的感知有巨大差異。

近幾十年來國內外的實踐表明，每一次重大技術變革，由于具有強烈的路線不確定性，思想的種子可能來自高校院所，但最終的決定性一擊，都來自在市場一線的企業，特別是民營企業。美國經濟之所以長盛不衰，就是一代一代企業家抓住了每次技術變革的機遇。因此，面對新一輪科技革命和產業變革的百年未有之大變局，我國能否抓住機遇，關鍵在企業，特別是創新型的民營企業，企業興則國家興。

二、我國民營企業發展進入新階段

對民營企業科技創新要有新的認識。各種數據和事實顯示，我國民營企業已經從富起來，逐步走向強起來。強起來，靠的是科技創新帶來新的內生動力。根據《2018年歐盟工業研發投資排名》，華為公司以891億元人民幣的研發投入名列中國企業之首，在全球名列第五位;阿里巴巴以229億元排名國內第二，騰訊公司以176億元排第三。以阿里巴巴為例，雙十一海量交易后面，是強大的云計算、人工智能等技術。最近美團點評被美國快公司（Fast Company）評為2019年度世界最具創新力的公司。一般認為美團點評是外賣公司，但實際上，為了給最合適的騎手發送最佳配送指令，它的智能調度系統在高峰時期，每小時要執行約29億次的路徑規劃算法。

另外一個重要趨勢是一些龍頭企業開始重視原始創新，投入基礎研究。長期以來，我國原始創新能力較弱，基礎研究投入占研發投入總額比例偏低，其中重要原因之一是企業基礎研究投入不足。這是我國經濟發展的階段性特征和企業發展的階段性特征決定的。近一年來企業作為創新主體，最深切地感受到核心技術受制于人的切膚之痛，正如習近平總書記所說：“關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。”我國一些龍頭民營企業開始加大對基礎研究的投入。例如華為公司在世界各地建立實驗室，在數學、物理等基礎學科開展研究布局;阿里巴巴公司在2017年建立達摩院，在人工智能、芯片、量子信息等前沿領域開展研究;騰訊公司為青年科學家設立“科學探索獎”等。可以說，企業，特別是民營企業加大基礎研究投入，著力提高原始創新能力，將開始彌補我國創新體系最薄弱的一塊短板。

三、支持民營企業創新發展的政策措施

多年來，各級政府部門采取多種政策工具，加大對科技型民營企業支持力度。一是利用普惠性政策加大對企業研發活動的支持。例如，通過高企認定，降低所得稅稅率;通過研發費用加計扣除，減免企業稅收。截至2017年末，全國共有高新技術企業13.6萬家，減免稅收超過1800億元。創新券作為一個支持中小企業創新的工具，在各地普遍應用，降低了企業創新成本。二是加強高質量科技成果的供給。特別是加強科技成果轉化，在技術轉移體系的建立、成果轉化所得稅優惠、取消成果評估認定等方面取得了一系列政策突破。三是面向國家目標，通過重大科技項目支持企業創新。目前，在已經部署的國家重點研發計劃項目中，有超過一半的項目由民營企業牽頭或參與。四是布局建設創新基地，包括企業重點實驗室、技術創新中心、開放創新平臺等。

但是，面對世界科技創新的新形勢，民營企業加大科技創新力度的新趨勢，國家創新驅動發展的新要求，各種政策措施還存在缺位、越位和錯位等問題，需要持續優化。

四、進一步優化政策措施的建議

習近平總書記在民營企業座談會上指出：“民營企業還要拓展國際視野，增強創新能力和核心競爭力，形成更多具有全球競爭力的世界一流企業。”總書記的講話為支持民營企業科技創新提出了新的目標和要求。同時，世界各國針對人工智能、腦科學、5G、量子信息等領域的國際競爭紛紛加大對企業的支持力度。我們也要不斷優化政策措施。對此，建議：

第一，加大對中小科技型企業的支持力度。

在各級政府研發項目安排上，自覺或不自覺的，都有更加重視大企業的傾向，缺乏對中小科技型企業研發資助的渠道。但今天的中小企業，明天就可能是阿里或騰訊。對中小企業創新的投資，就是對未來的投資。這種投資帶有很強的附加性（additionality），因為對中小企業的投資風險高，社會資本不愿介入，企業也難以享受加計扣除等稅收優惠，這筆資助對企業就是雪中送炭。不少國家都選擇加大對初創企業和中小企業研發活動的支持。美國小企業創新研究計劃和小企業技術轉移計劃，每年向科技型初創企業和小企業提供研發資金超過25億美元，支持約5000家企業。德國通過各類創新計劃和共同研究計劃每年資助中小企業超過12.2億歐元。韓國政府2018年撥款10億美元支持中小企業研發。建議我國在中央和地方層面設立專門的經費渠道，資助中小科技型企業獨立或與大學、科研機構以及龍頭企業聯合開展研究，更好地承接和轉化科研成果。

第二，讓政府投資基金更精準地支持初創

企業。

政府投資的風險基金是初創企業重要的資金渠道，是科研成果商業化的催化劑。我國不同部門和地方政府成立了很多支風險投資母基金，但所資助的子基金普遍存在規避風險，更多投資于后期具有較強確定性企業的情況。這一方面違背了政府投資基金設立的初衷，另一方面，還擠占了私人投資基金的市場空間。建議在針對母基金的政策設計上更多容忍風險和失敗，更精確瞄準初創企業、中小企業，瞄準高校院所成果轉化。

第三，改變資助環節的錯配，大力支持企業基礎研究。

盡管一些龍頭企業開始投入基礎研究，但總體而言，我國企業在基礎研究方面仍然薄弱。美國企業對基礎研究的投入占到全國基礎研究投入的20%左右，我國對應的數字是1.5%。以量子信息領域為例，美國企業已經接棒成為研發主體。谷歌公司已開發擁有72超導量子比特的量子處理器“狐尾松”，微軟公司從2004年開始研究基于拓撲量子比特的量子計算機，并主導形成創新

生態。

基礎研究具有外在性（溢出效應），在一定程度上屬于公共品或半公共品，需要政府支持。我國各級政府在研發項目安排上，往往把基礎研究任務交給高校院所，把后端技術研發和產業化任務交給企業。而為了保證項目成功，企業往往選擇較為成熟的技術路線，項目難以避免進入競爭領域，這樣實際上政府做了市場能做的事。建議在重大科研項目安排上，充分認識企業的創新主體地位，在企業已經形成較強競爭力的領域支持企業開展基礎研究。

第四，對創新業務采取寬容審慎的監管

態度。

民營企業進入的新業務領域往往處于創新的風口浪尖，沒有過往依據可尋，很可能處于政策邊緣地帶。例如在人工智能領域，數據是重要的創新資源，但圍繞數據的收集、處理和使用，就涉及到數據權力和個人隱私等問題，法律法規還不完善，但不能因噎廢食。馬化騰近日說，如果當時因為即時通訊沖擊電信運營商就被禁掉，那也就沒有今天的微信。建議在創新業務方面，政府在守住底線的同時，采取寬容審慎的監管態度，保持政策的穩定性和連續性，給予新業務新企業成長空間。同時，政府應采取措施，加大數據供給和開放共享力度，降低中小企業進入創新業務的

門檻。

第五，營造有利于企業成長的創新生態。

隨著我國向創新型國家邁進，政府職能應更多轉向為創新提供土壤、空氣和肥料，讓創新主體自由生長。所謂的土壤、空氣和肥料就包括良好的營商環境、較低的創新成本、大學和研究機構高質量成果的溢出、新技術新產品市場化的空間、多元化的文化氛圍、良好的生態環境和生活環境等。建議各級政府部門，把資源更多配置到創新生態的營造上，讓各類創新主體都能找好自己的位置，高效協同，不斷衍生發展，讓具有較高科技含量的中小企業不斷涌現。

責任編輯：王卓