外商直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

文/楊鳳儀，重慶工商大學(xué)

1 引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)大力引進(jìn)外商直接投資，實(shí)際利用外商直接投資金額從1985年的19.56 億美增長(zhǎng)到2017年的1310.35 億美元，對(duì)外開(kāi)放程度日益擴(kuò)大，已成為吸引外資最多的發(fā)展中國(guó)家之一。經(jīng)驗(yàn)表明，外商直接投資是中國(guó)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要途徑之一，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中占有重要的地位。外資能夠給發(fā)展中國(guó)家提供資本和就業(yè)，同時(shí)還能夠通過(guò)溢出效應(yīng)間接刺激本土企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。如今，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了新時(shí)期，2013年9月和10月，習(xí)近平總書(shū)記在對(duì)外訪(fǎng)問(wèn)期間，分別提出了建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想，二者共同構(gòu)成一帶一路重大倡議，引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，同時(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的逐步發(fā)展，中國(guó)自身的創(chuàng)新能力的不斷提高，其中外商直接投資不僅可以為中國(guó)提供外國(guó)資金，還會(huì)帶來(lái)溢出效應(yīng)，這對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新具有非常強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)外已有學(xué)者對(duì)外商直接投資與東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系展開(kāi)了大量研究。Keller( 2002) 等認(rèn)為FDI 只在發(fā)達(dá)地區(qū)存在正的溢出效應(yīng)。Henny 和Manuel( 2002) 研究表明，引進(jìn)FDI 對(duì)提升東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力作用十分微弱。Kui yin Cheung 和Ping Li n（2004）指出外國(guó)直接投資可以通過(guò)逆向工程，熟練勞動(dòng)力流動(dòng)，示范效應(yīng)和供應(yīng)商與客戶(hù)關(guān)系等溢出渠道，使東道國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)受益。蔣殿春和夏良科( 2005) 利用面板模型發(fā)現(xiàn)FDI 的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于提高國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力，但示范效應(yīng)和人員流動(dòng)會(huì)促進(jìn)本土企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。洗國(guó)明、嚴(yán)兵（2005）通過(guò)對(duì)年中國(guó)各省數(shù)據(jù)的收集、整理來(lái)測(cè)算技術(shù)外溢的程度，發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新有顯著的正效應(yīng)。潘文卿（2003）借助面板模型，測(cè)算得出中國(guó)引入的外商直接投資對(duì)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出起到正效應(yīng)。汪泉（2017）基于2000年至2015年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對(duì)FDI 對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)FDI 對(duì)自主創(chuàng)新的影響存在著正向和門(mén)檻效應(yīng)。黃燁菁（2006）通過(guò)回顧和梳理國(guó)內(nèi)外有關(guān)外資溢出效應(yīng)文獻(xiàn)，對(duì)中國(guó)四大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外商投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制進(jìn)行了重新描述和分析。通過(guò)對(duì)前人的文獻(xiàn)的梳理與回顧，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)于中國(guó)，F(xiàn)DI 溢出效應(yīng)的存在是普遍被學(xué)界接受的觀點(diǎn)。只是對(duì)于特定方向的分析，則可能得出溢出效應(yīng)的影響不明顯或者抑制創(chuàng)新等結(jié)果。這些結(jié)論產(chǎn)生的原因可能是選擇的角度不同以及選擇的方法不同所產(chǎn)生的結(jié)果。

3 研究方法與數(shù)據(jù)

這里我們首先建立一個(gè)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出函數(shù)，研發(fā)過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)知識(shí)生成過(guò)程，其中人們利用資源來(lái)創(chuàng)造新的知識(shí)。為了關(guān)注外國(guó)直接投資對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，故引用的是知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，以此函數(shù)為基礎(chǔ)，采用對(duì)數(shù)模型對(duì)其進(jìn)行回歸：

根據(jù)對(duì)外商直接投資與中國(guó)創(chuàng)新能力關(guān)系的研究，本文選擇專(zhuān)利申請(qǐng)量作為研發(fā)活動(dòng)成果的指標(biāo)，研究外商直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)。對(duì)外商直接投資的指標(biāo)選取，本研究采用歷年實(shí)際利用外商直接投資金額指標(biāo)，同時(shí)用經(jīng)費(fèi)支出代表創(chuàng)新的資本投入；用每年從研究與試驗(yàn)發(fā)展人員的全時(shí)當(dāng)量代表創(chuàng)新的勞動(dòng)力投入。數(shù)據(jù)來(lái)源于1998－2017年共20年的各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文采用單位根檢驗(yàn)，通過(guò)ADF 檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)結(jié)果表明所有變量經(jīng)過(guò)二階差分后均是平穩(wěn)的，面板數(shù)據(jù)回歸分析使用EVI EWS 對(duì)所建模型進(jìn)行面板回歸分析，對(duì)于面板數(shù)據(jù)的實(shí)證通常有混合最小二乘法、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)三種模型可供選擇，實(shí)證時(shí)應(yīng)根據(jù)樣本數(shù)據(jù)情況進(jìn)行選擇，Hauseman 檢驗(yàn)值為87.132，相伴概率為0.000，拒絕了隨機(jī)效應(yīng)原假設(shè)，因此本文最終選擇固定效應(yīng)模型，這也符合數(shù)據(jù)總體原則。

回歸結(jié)果表明，外商直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有正向的溢出效應(yīng)，且相關(guān)系數(shù)為0.301，即外商直接投資每增加1%會(huì)使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量增加0.301%，說(shuō)明外商直接投資能顯著提高中國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，即創(chuàng)新能力越高，外商直接投資技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)越大，研究結(jié)果表明：外商直接投資能促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新。科技水平越高，外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)越大；當(dāng)外商直接投資水平較低的時(shí)，外商直接投資對(duì)自主創(chuàng)新是促進(jìn)作用，在外商直接投資持續(xù)增加的過(guò)程，它對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)逐漸減弱； 當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新能力比較低時(shí)，外商直接投資促進(jìn)著企業(yè)自主創(chuàng)新。

4 結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)建立外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的生產(chǎn)函數(shù)模型，利用1998年至2017年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明：外商直接投資對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有正向的溢出效應(yīng)，并且隨著時(shí)間的推移，外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用越來(lái)越大與大多數(shù)研究結(jié)果類(lèi)似，外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)是存在且為正的。在外商直接投資程度比較低的時(shí)候，外商直接投資對(duì)自主創(chuàng)新是促進(jìn)作用，在外商直接投資持續(xù)增加的過(guò)程，它對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)卻在逐漸減弱。這說(shuō)明外商直接投資的增加一方面會(huì)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)擠占國(guó)內(nèi)部分投資，使得本土企業(yè)與外企的技術(shù)差距增大；另一方面會(huì)讓本國(guó)企業(yè)對(duì)外商的技術(shù)產(chǎn)生依賴(lài)，從而抑制了本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。不可否認(rèn)的是中國(guó)目前仍需要通過(guò)來(lái)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要充分發(fā)揮對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的有益作用同時(shí)把負(fù)面效應(yīng)控制在最小范圍內(nèi)。基于本研究結(jié)論，給出以下政策建議：

第一、提升對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)能力。強(qiáng)化對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收能力，通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司同場(chǎng)創(chuàng)新、合作競(jìng)爭(zhēng)來(lái)不斷獲取世界先進(jìn)技術(shù)和新知識(shí)，學(xué)習(xí)吸收，并進(jìn)一步加以開(kāi)發(fā)和創(chuàng)造，切實(shí)加大二次創(chuàng)新力度，最終形成乃至提升自主創(chuàng)新能力。第二、增加中國(guó)自主研發(fā)投入。創(chuàng)新能力的高低直接影響中國(guó)對(duì)外商直接投資中先進(jìn)技術(shù)的吸收能力。增加對(duì)自主研發(fā)的投入不僅僅是增加對(duì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入，更應(yīng)該增加對(duì)研究與試驗(yàn)發(fā)展人力資本的投入。完善中國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展機(jī)構(gòu)的制度，加大研發(fā)力度，重點(diǎn)培養(yǎng)研發(fā)人員的創(chuàng)新能力，更好的利用外商直接投資技術(shù)溢出帶來(lái)的正向效應(yīng)。第三、充分利用中國(guó)市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的有利條件以及世貿(mào)組織規(guī)則，爭(zhēng)取發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步放寬高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)中國(guó)的出口限制，通過(guò)關(guān)鍵設(shè)備、零部件進(jìn)口帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新。第四、堅(jiān)持合理引進(jìn)外資。一方面政府要進(jìn)一步改善投資環(huán)境，尤其是投資的軟環(huán)境；另一方面，政府在制定招商引資政策時(shí)，應(yīng)該有針對(duì)性地吸引外資，優(yōu)先考慮外資質(zhì)量，鼓勵(lì)外資投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，使外資繼續(xù)成為促進(jìn)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。