營商環境改革背景下工商企業登記檔案網上查詢服務體系設計初探

摘要：在營商環境改革背景下，工商企業登記檔案在企業登記注冊行政許可工作及其他各類經濟活動中的憑證作用愈發凸顯。傳統工商企業登記檔案利用服務已無法滿足廣泛的社會需求，工商登記全程電子化檔案信息管理與利用理論也亟待升級，這直接推動了工商企業登記檔案網上查詢服務的開展。本文從檔案資源體系、利用體系、安全體系三個方面搭建工商企業登記檔案網上查詢服務體系，以推動工商企業登記檔案查詢服務的升級，助力政府職能轉型，優化營商環境。

關鍵詞：營商環境工商企業登記檔案檔案查詢檔案利用

2018年，國務院辦公廳下發《關于聚焦企業關切，進一步推動優化營商環境政策落實的通知》，對深化“放管服”改革、優化營商環境工作提出具體要求，并指出要持續提升審批服務質量，提高辦事效率，深化商事制度改革，進一步壓減行政許可等事項。在此背景下，以北京市、深圳市等為首的全國各地區工商部門紛紛出臺《“9+N”優化營商環境政策》《深圳市關于加大營商環境改革力度的若干措施》等政策性文件指導相關工作的開展。作為工商業務活動的原始記錄之一，工商登記檔案的查詢與利用在我國營商環境改革、優化行政審批活動中扮演重要角色。檔案部門順勢而為，搭建工商企業登記檔案網上查詢服務體系，使工商企業登記檔案利用服務搭上“互聯網+”的快車，讓工商檔案事業插上服務的“翅膀”，加速營商環境改革的步伐。

利用現有網絡條件拓展檔案信息資源的共享渠道，將工商企業登記檔案信息資源的共享范圍逐漸從工商內網拓展到政務外網和互聯網，將進一步加快促進工商企業登記檔案信息資源的政務協同與社會共享。要實現上述建設目標并不能一蹴而就，需要搭建工商企業登記檔案網上查詢服務體系，逐步推動檔案資源體系、檔案利用體系和檔案安全體系建設（見圖1）。

一、夯實基礎，進行檔案資源體系建設

檔案資源體系建設是工商企業登記檔案網上查詢服務體系的基礎，直接決定了檔案利用服務的實現。結合網上查詢需求和檔案工作的實際，擬從三個方面實現。

（一）全程電子化檔案接收與歸檔

根據國家工商總局出臺的《工商總局關于推行企業登記全程電子化工作的意見》和《企業登記全程電子化建設技術方案》，要求全程電子化之前和之后的工商企業登記檔案都應該進行一體化的歸檔管理。工商部門應在現有檔案管理系統中設計加入全程電子化檔案信息管理功能，涵蓋電子文件在線接收、在線歸檔等管理模塊，確保全程電子化之前和之后的檔案數據完整和一致。

（二）傳統紙質檔案數字化

傳統紙質檔案的數字化工作仍然需要持續推進。以北京市為例，北京市工商局及各區局已經完成了工商企業登記檔案的數字化處理，建立了存儲2.5億頁檔案影像數據的海量檔案信息資源庫。工商檔案部門應繼續推進和規范企業紙質登記檔案的數字化工作，并將檔案數字化工作納入績效考核指標體系，逐步縮短數字化加工周期，提高檔案信息資源共享利用的完整性和時效性。

（三）分布檔案數據的歸集

2016年，國家工商總局審議通過《工商行政管理信息化發展“十三五”規劃》（簡稱《規劃》），該《規劃》提出了構建“大監管共治、大系統融合、大數據慧治、大服務惠民、大平臺支撐”的工商信息化創新格局。在上述政策背景下，分布式工商企業登記檔案數據的融合與集中是目前工商部門檔案工作的發展趨勢。以北京市為例，來源于北京市工商局及各區局的工商企業登記檔案數據已通過工商企業電子檔案網上綜合查詢服務平臺系統實現統一歸集，以保證網上查詢服務過程中工商企業登記檔案數據的完整性，提高網上查詢性能。另外，各區局新增的檔案數據采用遠程同步方式定期同步至市局集中存儲中心，工商登記全程電子化形成的電子文件也統一歸檔至市局集中存儲中心，集中后統一提供給網上查詢服務利用。

二、立足用戶，開展檔案利用體系建設

檔案利用體系是工商企業登記檔案實現網上查詢的核心業務體系，主要涉及利用機制、利用主體、利用方式及效率等，具體內容如下。

（一）部門協同，打破檔案數據利用壁壘

為進一步推進企業工商登記檔案在各政府部門間的共享和查詢利用，切實解決群眾“出證難”的實際問題，改“百姓來回跑”為“部門協同辦”，減輕企業負擔，提高服務效能，建立部門協同的檔案利用機制是前提。以北京市為例，北京市工商部門通過持續努力與市屬各委辦局協商爭取達成共識，接納在網上查詢檔案方式，認可通過網上查詢下載的電子檔案材料的業務憑證效力。

（二）用戶分類，定向提供網上檔案查詢

工商企業登記檔案的查詢服務主要分為兩大方面：內部服務和外部服務，檔案查詢需求隨著利用主體身份的變化也有所差異。鑒于此，在提供工商企業登記檔案網上查詢服務時，必須針對不同的檔案利用者提供對應的查詢服務。首先，識別查詢需求，劃定不同利用主體的檔案查詢范圍。其次，基于不同利用主體的利用需求，設計專門的利用界面，實現定向、專門化的檔案查詢服務。

（三）深度開發，實現高速圖文一體化網上查詢瀏覽

根據《企業檔案電子化管理標準》（GS/T3302-2002），企業登記電子檔案時每卷檔案作為一個圖像文件，采用多頁壓縮存儲格式，將多頁的黑白、灰度或彩色圖像壓縮到一個圖像文件中。目前，我國對于多頁存儲的檔案圖像文件，一般能實現文件級的圖像在線查詢瀏覽，但主要存在的問題在于：該類圖像文件的下載瀏覽速度較慢，圖像文件在系統中的數據關聯程度較低，導致圖像文件查詢效率不高，并且產生本地臨時文件，安全性也不強。為了解決上述問題，本研究運用零磁盤下載與瀏覽、高速的圖像內存快照、分層傳輸漸進顯示等圖文一體化網上查詢瀏覽技術。同時，在前期的系統著錄階段，進一步提高著錄信息的精細化程度，提升電子檔案圖像元數據的關聯度，大幅度提高在線檔案的查詢效率和安全性，保障電子檔案的查詢性能。

三、保障安全，強化檔案安全體系建設

檔案安全永遠是檔案利用的前提條件，如果不能保證檔案安全，那就談不上檔案利用，因此有必要研究網上檔案查詢應用面臨的檔案安全隱患，以及如何加強檔案安全防護的技術方案。

（一）堅持電子檔案數據駐留內網的原則

工商企業登記檔案網上查詢系統主要采用基于內網單向主動請求外網的WEB安全查詢技術，實現電子檔案數據駐留內網的基本原則，無需將檔案數據“搬家”到互聯網或政務外網上。這種方式使得任何外網計算機（查詢客戶端、外網服務器）都無法直接訪問內網，可有效阻止外網病毒、黑客的侵入，確保檔案安全。同時，這樣做也無需進行海量數據的同步更新，簡單、高效。

（二）建立電子檔案公開級別復核機制

受國家政治、經濟、文化和安全等因素的制約，我國工商企業登記檔案中存在部分歷史檔案公開級別不符合現有檔案公開級別標準的情況，檔案一旦在網上公開查詢，不可避免地存在檔案泄密的風險，損害社會公眾、相關企業及國家的權益。因此，建立工商企業登記電子檔案公開級別復核機制十分必要。

（三）應用數據加密存儲和安全瀏覽技術

在檔案安全體系建設工作中，數據安全和網絡訪問安全至關重要。通過引進高強度數據加密和安全瀏覽技術，有效保證電子檔案數據存儲的安全性，防止數據泄露，保障工商企業登記檔案線上查詢服務的安全、高效實現。

（四）采取用戶分類查詢權限控制措施

在提供工商企業登記檔案網上查詢服務的過程中，為了有效保障檔案信息安全，可采取用戶分類查詢權限控制措施。用戶分類查詢權限控制措施的實施需要以工商企業登記檔案的查詢利用分級標準為前提，結合不同類型的檔案利用主體需求，制定對應的檔案利用者可查詢檔案材料范圍表，防止檔案信息泄露。

在營商環境改革背景下，工商企業登記檔案網上查詢服務體系建設將有效滿足社會加速增長的企業登記檔案共享利用需求，推動政府機構間企業登記檔案數據的共享與協同辦公。該體系的建設既可以降低行政成本，提高政府機構服務效能，又可以降低社會成本，提高公眾參與社會公共服務的滿意度。

*本文系國家檔案局《工商企業登記電子檔案網上查詢研究和系統實現》（課題編號2016-X-35）及北京市檔案局《工商企業登記電子檔案網上查詢研究和系統實現》（課題編號2017-06）成果之一。

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作者單位：北京市市場監督管理局