高等教育水平、公共財政支出對自主創新能力的影響分析

【摘 要】 自主創新能力對社會生產的促進作用是毋庸置疑的，但是地方教育科技公共財政的支出是否能促進自主創新能力的提升呢？本文利用2008～2016年全國30個省份的平衡面板數據進行實證分析，研究結果表明：地區的高等教育水平的上升、教育科學公共財政的支出比重增加都會促進自主創新能力的提升。

【關鍵詞】 自主創新能力 科技公共財政 固定效應回歸模型 隨機效應回歸模型

一、引言

改革開放近40年來，中國保持了持續快速的經濟增長，成功跨越了貧困陷阱，由低收入國家邁入中上等收入國家的行列，創造了舉世矚目的“中國奇跡”。從市場化取向改革以來，中國自主創新能力的到了很大提升，但水平仍然較低。2015年，衡量國家自主創新能力的發明專利授權數進展全部授權數的16.5%。自主創新能力的滯后，嚴重制約了中國國際競爭優勢和中國的經濟發展增速。

如何在市場化進程中提升自主創新能力，實現經濟增長、產業創新與自主創新攜手并進，這是急需解決的理論與現實問題。提高自主創新能力，建設創新型國家，這是我國國家發展戰略的核心，國家的崛起離不開自主創新能力的提升，本文研究的目的就是試圖對國家、區域的自主創新能力進行分析，并找到提升自主創新能力的發展模式及路徑。

二、文獻綜述

關于自主創新影響因素相關研究中，大多數研究是探討外商直接投資、知識溢出效應（Keller，2004）、政策傾向性、產權性質、金融機構等對自主創新能力的影響。陳繼勇、雷欣、黃開琢（2010）的實證研究結果表明，自主創新能力正向影響外商直接投資，外商直接投資正向影響知識溢出凈流出和凈流入，知識溢出的凈流出不利于提升本地自主創新能力、知識溢出的凈流入卻能提升本地的自主創新能力。周叔蓮、王偉光（2001）的理論分析認為：科技創新與產業結構優化相互促進，科技創新水平的提升可以促進產業結構優化、產業結構的優化也可以促進科技的創新。左志剛（2012）在金融機構與國家創新能力提升的實證研究中發現，股票市場和風險投資規模這兩類權益性金融渠道的的發展對國家創新能力的的提升產生了正向影響，而銀行信貸擴張則表現為負向影響。

其次在教育與自主創新的相關研究中，陳何芳（2008）做了高等教育與國家自主創新戰略的定型分析研究，認為提升高等學校、科研院所的科研能力應當注重科學研究中的分工與合作，加強科研機構的管理水平。王丹平（2007）認為研究生教育教育不同于普通高等教育，研究生教育培養自主創新型人才從而影響自主創新能力，而沒有使用普通高等教育的指標。

綜上所述，以上研究有關于外商直接投資、知識溢出效應、政策傾向性、產權性質、金融機構對自主創新能力的影響，影響因素的選取僅限某一方面。雖然有相關研究考慮了教育問題，但是陳何芳研究的主要內容為國家自主創新戰略，王丹平的研究生教育業也不同于普通的高等教育。針對國家自主創新能力的影響因素應考慮更多指標，使研究的設計更科學、合理。

三、指標選取及計量方法

1.變量和數據

結合研究目的，本文關注公共財政支出比例變化、高等教育水平、產業結構升級、經濟總量與自主創新能力之間的關系。在本文研究中變量設置如下表1.

（1）被解釋變量。根據本文的研究內容，被解釋變量用來反映國家或地區的自主創新能力，本文選取省份的專利申請授權數和省內專利申請受理數兩個指標進行衡量，專利申請授權數反應省份年度內專利授予情況，專利申請受理數反應省份年度內專利申請受理情況，二者結合為地區自主創新能力進行了較好的衡量。

（2）解釋變量。本文選取了兩個解釋變量，分別是高等教育水平、教育科學公共財政支出比重。高等教育水平用“地區普通高等學校在校生數/地區總人數”，教育科學公共財政支出比重用“教育、科學公共財政支出/地區國內生產總值”。自主創新能力的提高，關鍵在創新人才的培養，而培養創新型人才，需要高水平的高等教育。

（3）控制變量。周叔蓮、王偉光（2001）認為，產業結構的優化能夠促進科技的創新;另外地區的經濟發展水平同樣有利于推動技術進步。因而本文選取了兩個控制變量，產業結構升級和地區國民生產總值。

本文選取2008—2016年中國30個省、市、自治區（除去西藏自治區）的平衡面板數據加以驗證，數據來源中國統計局《中國統計年鑒》、《國家知識產權局統計年報》。

2.實證分析方法

在回歸分析中，本文采用處理面板數據的固定效應模型與隨機效應模型進行分析，檢驗方程如下：

其中，是被解釋變量，由專利申請授權數或者專利申請受理數組成，是地區自主創新能力的反映;是地區高等教育水平，是教育、科學公共財政支出比重;表示兩個控制變量，是選擇固定效應模型下各個地區不隨時間變化的量，在隨機效應模型下則沒有，是殘差項。下標i和t分別表示第i個省份和第t年。

四、實證分析

由于采用2008—2016年數據，屬于短面板數據，因此本文直接進行固定效應與隨機效應模型的分析。其中表2 的結果為全國固定效應模型和隨機效應模型的分析結果。

對全國30個省份2008—2016年的面板數據進行固定效應模型與隨機效應模型，結果如表2。對專利申請授權數和專利申請受理數的被解釋變量進行Hausman檢驗，結果均支持固定效應模型。

首先，從整體來看國家自主創新能力的回歸模型，高等教育水平（edu）在專利申請授權數的模型中5%的水平上顯著，在專利申請受理數的模型中1%的顯著性水平上顯著，且變量的系數均為正值，這說明地區教育水平的提高對地區自主創新能力的提升時顯著的，教育水平的提升有效地促進了專利申請授權數和專利申請受理數。同時，教育科學公共財政支出比重（rpubex）這一變量，在專利申請授權數的模型中1%的水平上顯著，在專利申請受理數的模型中5%的顯著性水平上顯著，且變量系數為正，這一結果與高等教育水平相似，說明教育科學公共財政支出比重越大，對于專利申請授權數和專利申請受理數都有較高的提升。

然而，分析同一變量系數的差異，可以得到解釋變量對于被解釋變量不同的影響程度。就高等教育水平而言，其對于國內專利申請受理數的影響顯著大于國內專利申請授權數，表明高等教育水平在增加了國內創新動力，推動各創新主體創新激情上有較為顯著的作用;與此不同的是，教育科學公共財政支出比重對于國內專利申請授權數的作用顯著大于國內專利申請受理數，表明教育科學公共財政支出比重提升，對于提升創新主體的創新質量，從而增加專利申請的授權數量所起的作用更加顯著。

五、結論與政策建議

中國自主創新能力的提高已經上升為國家戰略，自主創新能力提升的途徑學界說法很多。結合本文分析可以從以下幾個方面提升我國自主創新能力：

（1）提升高等教育水平、加大教育科學公共財政支出比重。高等教育是創新知識的重要基地和知識資本的重要發源地，高等教育是高新技術發展的重要源泉，是培育創新人才的搖籃。我國的高等教育水平發展不均衡，這主要反映我國教育水平在規模和結構上的差異化顯著，同時也體現了我國高等教育知識產出水平和創新能力上的差異化。高等教育水平的均衡提升在國家自主創新戰略中是重要的一環，也是決定區域自主創新能力的重要因素。提高教育科學公共財政支出比重，確保高等教育和科學研究的質量和水平，教育科學公共財政支出比重在以上各項分析中幾乎均在1%的顯著性水平上顯著，它對國家自主創新能力的提升也很明顯。

（2）制定合適的產業政策，積極引導地區產業升級，以產業結構的升級調整促進國家自主創新能力的提升。有研究發現：中國產業結構中，第二產業所占的比例在世界范圍內是比較靠前的，既高過大部分發展中國家，也高過大部分發達國家;盡管中國的服務業經過大力發展，使中國一躍成為是世界上服務業增長最快的國家之一，但相較發達國家而言仍相對滯后。這就說明了目前中國產業結構的不合理，所以當前中國經濟發展的重要內容是：產業結構的調整。產業結構的調整應當注重調節第二、三產業比重，針對第二產業一些供給過剩的行業，要降產能，去庫存，從結構上進行合理優化，使三大產業比重更加合理，從而提升區域自主創新能力。

【參考文獻】

[1] Keller，W.International Technology Diffusion[J].Journal of Economic Literature，2004，42，（3）.

[2] 宋河發，穆榮平.自主創新能力及其測度方法與實證研究—以我國高技術產業為例[J].科學學與科學技術管理，2009，（3）

[3] 陳繼勇，雷欣，黃開琢.知識溢出、自主創新能力與外商直接投資[J].管理世界，2010，（7）.

[4] 周叔蓮，王偉光.科技創新與產業結構優化升級[J].管理世界，2001，（5）.

[5] 陳何芳.論高等教育創新戰略[J].揚州大學學報：高教研究版，2008，（6）.

基金項目：國家自然科學基金地區項目“中國企業的專利-創新悖論：基于制度基礎觀和知識溢出理論融合視角的解釋” （71663006）

作者簡介：李朝前（1993年--），男，漢族，廣西北海人。廣西大學商學院研究生，研究方向：中國經濟改革與創新發展