《“后冠后”條件
——一條普遍性的句法制約原則》評介

鄭州成功財經(jīng)學院 孫文統(tǒng)

1. 引言

紛繁多變的詞匯序列是自然語言的顯著特征之一。不同語言中語序的表現(xiàn)形式和制約機制歷來是語言類型學家和理論語言學家共同關注的焦點。2017年10月，由美國麻省理工學院出版社(MIT Press)推出的《“后冠后條件”：一條普遍性的句法制約原則》(TheFinal-Over-FinalCondition:ASyntacticUniversal)一書，在充分描寫自然語言中形式各異的語序類型的基礎上，深刻地揭示了隱藏于表層語言現(xiàn)象背后的句法制約條件。該書為語言探索專著系列(Linguistic Inquiry Monograph Series)中的第76部，由安格利亞魯斯金大學英語與媒體系高級講師Michelle Sheehan，南非斯坦陵布什大學普通語言學系Theresa Biberauer教授，劍橋大學唐寧學院語言學系Ian Roberts教授以及英國紐卡斯爾大學語言學系Anders Holmberg教授四人合著。該書適合具有形式句法學背景及語言類型學背景的讀者閱讀。全書共11章，各章自成一體，又緊密聯(lián)系。本文首先介紹該書的主要內(nèi)容，然后對其進行簡要的評價。

2. 內(nèi)容介紹

第一章為引言。由Anders Holmberg教授撰寫。本章開門見山地闡明了“后冠后”條件的主要內(nèi)容：如果中心語和中心語位于同一個擴充性投射(extended projection)之內(nèi)，中心語居后的P不能直接支配中心語居前的P，即：

第二章“‘后冠后’條件的經(jīng)驗性證據(jù)”由四位教授合寫，旨在從跨語言的角度為該條件提供經(jīng)驗上的明證。該章首先強調(diào)了該條件中“同一擴充性投射”的重要性，認為其是決定這條普遍語法原則是否適用的先決條件：

b. [TP[DPD NP] [TVP T]]

該章接著詳細刻畫了“后冠后”條件在不同語法層面上對語言結構所產(chǎn)生的制約效應：在句子層面，日耳曼語族的共時與歷時語料中缺乏(S)-V-O-Aux語序，而且在VO型語言中不存在VO……C式序列。在短語層面，為了避免違反“后冠后”條件，OV型語言中的CP賓語須外置(extraposed)于動詞之后。在詞匯層面，芬蘭語的限定詞短語DP不允許N-Complement-Postposition式語序。此外，由于受到“后冠后”條件的限制，語序的歷時變化只能采取漸進型模式，要么自上而下(C-T-V)，要么自下而上(V-T-C)。最后，該章將西班牙兒童英語詞匯習得的過程性表現(xiàn)作為“后冠后”條件的又一經(jīng)驗明證。

第三章“語序普遍性中的和諧、對稱與支配關系”由Ian Roberts教授撰寫，將“后冠后”條件放在語言類型學和理論語言學的背景中進行更深層次的考察。該章首先指出“后冠后”條件是一種語法特征，而不是語言特征。其更關注兩個中心語之間的層級關系，而不僅僅局限于語言表層線性序列的描述。接下來，作者將和諧、對稱及支配關系放在跨語類和諧原則(CCH)以及線性對應定理(LCA)的框架下進行更深層次的討論，指出“后冠后”條件實質(zhì)上揭示了內(nèi)在于自然語言中的非對稱性(asymmetry)：相對于中心語居前型語序，中心語居后型語序是有標記的。在該章的末尾，作者指出：語序的跨語言分布并不是普遍語法的直接結果，而是來源于語言學習者的內(nèi)在守恒性(inherent conservativity)，呈現(xiàn)出一種“第三因素效應”。

第四章“生成語法中的‘后冠后’條件和語序線性化”由 Anders Holmberg教授撰寫，主要關注“后冠后”條件為語言結構與線性語序之間的關系所帶來的理論啟示。作者首先回顧了線性語序在生成語法不同發(fā)展階段中的地位與表現(xiàn)形式，并重新梳理了“線性對應定理”(LCA)的理論意義及內(nèi)在缺陷，提出了該定理的可能替代方案。之后，作者采用了較大的篇幅詳細論述了四種有關“后冠后”條件的理論解釋：Holmberg認為中心語居后型語序由短語移位和C-選擇中的鄰接限制所生成；Biberauer、Holmberg和Roberts認為中心語居后是“姊妹移位”(sister movement)、“特征傳播”(feature spread)及“極近限制”(Relativized Minimality)等共同作用的結果；Sheehan則將LCA視為語序線性化的最后手段，通過中心語方向性假定以及終端節(jié)點組合性關系阻斷了違反“后冠后”條件的語序的生成。最后一種解釋方案以Roberts & Ebrary (2010) 的中心語移位理論為基礎，將“后冠后”條件視為由并入(incorporation)和隨遷(pied-piping)等句法操作產(chǎn)生的必然結果。

第五章“‘后冠后’條件與語言處理”由Michelle Sheehan撰寫，嘗試從語言處理(speech processing)的角度為“后冠后”條件提供理論解釋。該章首先回顧了“先期直接成分”(EIC)假設和“后項依存關系”(Back Dependency)假設，前者要求語言結構解析中直接成分與非直接成分之間的比率盡可能地最大化，并強調(diào)兩個中心語之間的鄰接關系；后者則限制語言解析中超越短語界限的后項依存關系。這兩種假設可以用來解釋以下的結構對立：

(2) a. *[[XP]]

b. [[XP]]

文章指出，盡管這兩種基于語言處理的假設表面上具有一定的解釋力，但其在實證與分析方面仍然面臨著諸多問題及挑戰(zhàn)。鑒于此，該章將語法分析的傾向性(preference of the parser)視為“后冠后”條件的終極解釋方案。該章最后提及了音系領域中的“最大節(jié)首原則”(Onset Maximization Principle)， 簡要探討了其與“后冠后”條件的表面相似性，并指出其為該條件的研究帶來了更深層次的啟示。

第六章“‘后冠后’條件與副詞”將“后冠后”條件對句法結構的限制由“中心語-補語”層面推及至“中心語-附加語”層面。作者通過觀察副詞在芬蘭語中的句法分布，發(fā)現(xiàn)該語言中不存在V-Adv-Aux型語序，指出第二章所描述的[[V O] Aux]型語序限制應該被進一步抽象為[[V X] Aux]型語序限制。該章接著考察了能夠進入這種線性格式的副詞(如強調(diào)標記、否定標記和副詞性小品詞等)的句法表現(xiàn)，證實其實質(zhì)為中心語(projecting head)，具有自身獨立的投射。因此，表層V-Adv-Aux型語序的真正結構為一和諧性的中心語居后結構[[AdvV Adv] Aux]。在此基礎上，作者進一步論證了[[VPV Adv] Aux]型結構限制來源于“后冠后”條件和[[O V] Adv]型結構限制的共同作用。

第七章“‘后冠后’條件與‘中心語居后過濾’條件”仍由Michelle Sheehan撰寫，將“后冠后”條件放入更為寬廣的領域內(nèi)進行考察。作者從“中心語居后過濾”(Head-Final Filter, HFF)條件 (Williams 1982)入手，探討將此條件納入“后冠后”條件的可能性。HFF條件禁止名詞性中心語及其前置性修飾語之間插入任何成分，與“后冠后”條件在線性序列上頗具相似性：

(3) a. *[[]]

(“后冠后”條件)

b. *John is a [NP[AdjPproud of his son] man]

(“HFF條件”)

HFF條件涉及到中心語N與其前置性修飾語AdjP的關系，在英語形容詞性短語、介詞短語和比較級短語中均有體現(xiàn)。作者進一步通過跨語言的證據(jù)來證明HFF條件的普遍適用性，指出與“后冠后”條件的情況相似，語言會采用前置、PP/CP外置、形容詞短語整體外置等手段避免違反HFF條件。該章的結尾部分批駁了先前對HFF條件的種種解讀，肯定了HFF條件融入“后冠后”條件的可能性，并提出了一些相關值得研究的話題。

第八章“限定短語中的‘后冠后’條件：普遍性原則20與指示代詞的本質(zhì)”由Ian Roberts 教授撰寫，著眼于限定短語DP的內(nèi)部結構。作者先由Greenberg的普遍性原則20及Cinque的討論入手，考察了名詞短語中指示詞、數(shù)詞、形容詞修飾語和名詞性中心語之間可能的語序排列形式。之后，該章重新審視了DP的內(nèi)部結構，將其分析為一個與CP平行的“雙語段式”結構：

(4) a. [CPC [TPT [vPv [VPV]]]]

(CP結構)

b. [DPD [QPQ[nPn [NPN]]]]

(DP結構)

文章將指示詞Dem分析為輕名詞n的標志語，位于整個DP結構中較低的位置。DP的結構被進一步抽象為：

(5) [DPD[nPDem[n [NPN...]]]]

第九章“‘后冠后條件’與小品詞”由Theresa Biberauer教授撰寫，重點考察自然語言中的功能性小品詞居后型結構。作者開篇便以漢語、卡帕多西亞希臘語、巴吉爾米語中的語言事實為佐證，指出這些語言中無屈折變化的功能性小品詞能夠進入V-O-Aux格式，因此在表面上違反了“后冠后”條件的限制。之后作者進一步指出：非洲中部及亞洲東部等語言中存在的助動詞性小品詞居后(Final Auxiliary Particle)、否定小品詞居后(Final Negation Particle)、疑問小品詞居后(Final Interrogative Particle)、標句小品詞居后(Final C-Particle)、非小句結構中(Nonclausal Domain)的后位小品詞居后及外來型后位小品詞(Borrowed Final Particle)居后等結構均在表層形式上違反了“后冠后”條件。同時，作者指出，這些反例中的功能性小品詞不具有中心語的句法地位，因此上述語言現(xiàn)象在句法結構方面仍然受到“后冠后”條件的制約。

第十章“自由語序語言中的‘后冠后’條件”由Anders Holmberg教授撰寫，致力于考察語序自由型語言的表層語序特征及背后的制約機制。該章圍繞芬蘭語的表層語序變化展開討論，指出作為一種語序自由型語言，芬蘭語同時允許V-O型語序和O-V型語序，前者為無標記型語序(Unmarked Word Order)。在特定的語言環(huán)境中(比如受到句首焦點信息強調(diào)時)，其語序相對自由，但V-O-Aux型語序依然不合語法。在詳細刻畫芬蘭語中賓語句法分布的基礎上，作者使用“修正了的Sheehan 模型”和“Holmberg原理”解釋了芬蘭語中自由語序的推導過程及賓語移位(Object Shift)現(xiàn)象，并論證了Holmberg原理是一條具有普遍性的移位制約原則。在此基礎上，作者進一步指出，芬蘭語中相對自由的語序排列并與賓語移位的自由性無關，而是源自其中心語所具有的雙向性參數(shù)(Dual Specification)：中心語既可以位于被其選擇的語類之前，亦可以位于被其選擇的語類之后。

第十一章“形態(tài)學中的‘后冠后’條件”由Ian Roberts教授撰寫，重點關注中心語移位(Head Movement)與并入(Incorporation)在復合詞生成過程中的作用以及此類過程與“后冠后”條件的互動關系。該章首先回顧了關于自然語言中“后綴優(yōu)先”(Suffixing Preference)現(xiàn)象的討論，用定量分析的方式證明了OV型語言更傾向于使用后綴來表達屈折變化，而VO型語言在使用前綴或是后綴來表達屈折變化方面，則體現(xiàn)為近乎均等的選擇概率。作者進一步指出，OV型語言中的“后綴優(yōu)先”現(xiàn)象是“線性對應定理”(LCA)和“后冠后”條件共同作用的結果，而VO型語言的后綴化則反映出該語言中功能性中心語有關詞綴化及并入的參數(shù)選擇(parametric options)。此外，作者還討論了中綴(infixing)、環(huán)綴(ambifixing)以及框綴(root-and-template)等形態(tài)結構問題。

3. 簡要評價

該書全面深入地描寫了“后冠后”條件在不同語言層面的具體表現(xiàn)，并為其提供了豐富翔實的經(jīng)驗明證。該書內(nèi)容廣泛，語料翔實，層次清晰，論證嚴密，不啻為該研究領域中的一部鴻篇巨制。此外，該書在結構編排、內(nèi)容銜接、論證方式、理論研究等方面亦頗具特色，值得注意：

第一，該書各個章節(jié)既相互獨立，又緊密聯(lián)系，在形式與邏輯上保持高度地統(tǒng)一。該書由四位學者合寫，除第二章由四人合著之外，每個章節(jié)均由不同的學者獨立完成。但該書在內(nèi)容安排及論證方式上層次明晰，邏輯嚴密，在寫作風格上始終如一，更像是由一位學者獨立完成。在內(nèi)容安排上，該書前四章提出問題，展現(xiàn)背景；后七章則采取逐層推進的方式，依次論述了“后冠后”條件在小句、短語、詞匯等不同語言層面的具體表現(xiàn)。在論證方式上，各位學者均采用“提出現(xiàn)象—表面反例—剔除反例—印證結論”的模式進行論證。

第二，該書的研究突破了傳統(tǒng)描寫之藩籬，力圖使自身的論證達到解釋充分性，其過程強烈地體現(xiàn)出演繹的論證風格。囿于傳統(tǒng)的研究將語言現(xiàn)象視為一種“趨勢”(例如Greenberg對于語言普遍原則的歸納)，使自身的研究停留在描寫充分性這一階段，沒有進行更深層次的挖掘。而該書在描述紛繁復雜的語言現(xiàn)象的同時，用“后冠后”條件揭示了隱藏于表層語言現(xiàn)象背后的結構限制，并將其定義為一條具有語言普遍性的句法制約原則(Syntactic Universal)，而不是一種“強勢傾向”(Strong Tendency)。在論證的過程中，該書將該原則放入不同的語法層面進行討論，既研究了“后冠后”條件在詞匯、短語、小句等不同句法單位中的表現(xiàn)，又涉及到“后冠后”條件在音系層面(關于“最大節(jié)首原則”的探討)及形態(tài)層面的適用性問題。在論證風格上，該書按照“提出假設—驗證假設—提出反例—重新分析—印證假設”的模式進行論證，體現(xiàn)出濃厚的演繹式論證風格。

第三，該書選用的語料極為廣泛，涉及多種語言現(xiàn)象，有力地推動了理論語言學、語言類型學、應用語言學、歷時語言學等相關學科的發(fā)展。該書的用例涉及到英語、法語、德語、俄語、意大利語、芬蘭語、匈牙利語、巴斯克語、阿拉伯語、希伯來語、北印度語、南非荷蘭語、希臘語等多個語種及其方言，用例精當，說服力強。該書觸及到的語言現(xiàn)象眾多，既有體現(xiàn)出語言共性的(V-Adv-Aux型語序的不合法性、HFF效應等)，亦有體現(xiàn)語言個性的(南非荷蘭語及Gungbe語中的框式介詞、閃米特語族中的框綴結構等)。這些語言現(xiàn)象為語言類型學的研究積累了豐富的語言素材。另外，該書關于狹式句法(narrow syntax)與線性語序(linear order)之間的映射關系、二語詞匯習得者的過程性表現(xiàn)以及語序變化模式等方面的探索無疑將理論語言學、應用語言學及歷時句法學等領域的研究推向一個新的高度。

盡管該書對于語言表層語序背后的制約機制進行了更深層次的挖掘，并在一定程度上達到了解釋上的充分性，但其在涉及領域和理論解釋方面并非盡善盡美，仍然存在研究上的空白地帶以及諸多未解之謎。在理論建構和框架選擇方面亦非白璧無瑕，在結構推導過程中仍然依靠一些性質(zhì)不甚明晰的附加特征(diacritic features)來驅(qū)動移位。句法-音系接口研究的新近發(fā)展(Norvin 2016)中所倡導的理論模式的變革能為該書今后的研究帶來更多的理論啟示。