基于SOP的高職院校科研管理創新研究

楊海玲 周亞敏 肖旭坤

[摘 ? ? ? ? ? 要] ?SOP，即“標準操作流程”，是指將某一作業依照操作目的、任務、步驟、要求，以統一的格式描述出來，用以指導和規范工作流程。在科研項目管理中引入SOP，通過科研項目管理過程SOP制度的制定，有助于促進科研項目管理的標準化、精細化和規范化，從而使科研管理質量、項目申報成功率獲得有效提升。結合當前科研項目管理存在的問題，根據SOP的特點和其在科研項目管理中的作用，在醫藥高等專科學校引入SOP科研管理模式，取得顯著效果，證明此模式在科研管理工作中具有實踐意義。

[關 ? ?鍵 ? 詞] ?高職院校;SOP;科研管理;創新研究

[中圖分類號] ?G717 ? ? ? ? ? ? ? ? ? [文獻標志碼] ?A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?[文章編號] ?2096-0603（2019）15-0164-02

科研管理工作的健康高效運行，取決于科研管理工作者與管理體制的積極互動。而科研管理工作者素質的提升和制度層面的變革則是促成這種積極互動的必要條件。在高職高專類院校的科研管理過程中，高效完成科研管理工作，加強科研管理的流程化、制度化建立，促進科研項目申報、篩選、提交審核、中期驗收、結題及科技成果轉化過程的高效實施，是關系到科研管理工作效率和效果的關鍵問題。從SOP的概念、作用以及科研管理過程中SOP制度建立等方面闡述科研管理工作引入SOP管理模式的現實意義。

一、SOP概述

（一）SOP基本概念

SOP（Standard Operation Procedure），中文翻譯為“標準操作程序”。它是由組織內部自行撰寫的一種工作準則，就是將某一事件以文件的形式、統一的格式描述出來的標準操作步驟和要求。主要描述操作人員日常性和重復性工作操作步驟和應遵守的事項，用來指導和規范日常性工作。目的在于讓使用人員通過相同的程序完成產品或使操作結果一致。SOP是操作人員的操作指南，是質量體系中不可或缺的部分，也是監督人員用于檢查工作的依據，是用來促進質量一致性和產品完整性的重要文件。

SOP是許多人多年工作經驗的精華，它以文字的方式記錄下操作過程的每一步，比口頭傳授更準確、更可靠。隨著社會的發展，各行業對SOP的要求不僅是為傳授經驗，還需要通過SOP對企事業單位進行管理、監督。

（二）SOP在高效科研管理中的作用

SOP是將部門積累下來的技術、經驗，以標準的格式記錄在文件中，以免因技術人員的流動而使技術流失;SOP使操作人員經過短期培訓，快速掌握合理的操作技術;在機構內部（即使有機構內的人事變動）SOP的發展和應用可保證操作過程有長期的一致性和連貫性，從而提高產品或管理的質量。因此，SOP可被用來作為科研管理工作者的工作指南。SOP還有降低工作的難度，提高數據的可比性（comparability）、可信性（credibility）和理論支持性（defensibility）的優點。

科研管理工作人員可以根據SOP追查不良結果產生的原因，使高職類院校科研處樹立良好的工作形象，取得課題組及項目申報人員的信賴與滿意。SOP是貫徹ISO精神核心（說、寫、做一致）的具體體現，實現管理規范化、流程條理化、標準化、形象化和簡單化，也是科研管理機構最基本、最有效的管理工具和技術資料。

二、高職院校科研管理工作存在的問題

高職院校科研管理中按照任務模塊的分工，各項目均推行項目管理制度，實行項目化運作，在科研管理項目負責人的每個項目評估、審核等關鍵環節實施有效管理。同時，也發現了一些問題。

（一）科研項目管理沒有標準作業流程，僅靠經驗傳承

機構或項目負責人按照自己的理解和經驗實施科研項目管理，自己原來是如何做的、別人是如何做的、別人如何指導自己做、自己被要求做了哪些相關工作等，大多停留在記憶里，相關人員按照記憶來做，一方面會造成工作水平參差不齊，影響實施效果，另一方面也容易遺漏掉一些工作環節，此外還容易陷入慣性思維，形成人與人之間的工作依賴。

（二）科研項目管理有相關制度或流程，但無具體實施步驟

流程通過什么樣的步驟落實到位、不同環節由誰來負責、同一環節由誰來協調等具體實施步驟相對欠缺。這樣容易加大操作的隨意性，自己想怎么做或怎么做方便就怎么做。同時在事情多的時候容易遺漏，甚至忽略掉關鍵環節。

（三）項目管理關鍵點不清晰，操作不規范，缺乏詳細的過程管理

科研管理工作因缺少對應的操作指導，各環節的關鍵點內容模糊、條理不清晰、控制缺乏有序性，同樣在關鍵環節的監控上缺乏有力的手段，從而影響管理質量。應該收集整理每個項目申報過程中遇到的問題，為下一次同類項目的申報減少不必要的咨詢環節，節省工作時間。

三、高職院校科研管理工作SOP的建立

（一）以課題類別進行分類建立

以科研管理中課題申報流程為例，可以分為兩類：自然科學研究類課題以及人文社科類課題。建議按照課題的不同類別為每一個子課題梳理SOP制度。本文以“寧波市公益基金類課題申報”管理SOP建立為例，探討SOP模式在科研管理中的應用。建立“寧波市公益基金項目SOP”。其他項目管理以此模板為例，逐個建立SOP。

（二）科研管理SOP建立的步驟和流程

總結科研管理SOP建立的步驟，按照下圖分為五個關鍵步驟，重點是執行和監督實施過程。

（三）科研管理SOP包含的內容

1.題目

每一個SOP的首頁都應該是標題頁，并包括以下內容：題目應該明確指出要寫的行為或程序、組織協會的名字、日期、制作和批準SOP的人名。

SOP建立格式舉例：

浙江醫藥高等專科學校

題目：寧波市公益項目管理標準操作規范

制作人（簽名） ? ? 年 月 日

批準人（簽名） ? ? 年 月 日

2.目錄和正文

（1）范圍和適用性;（2）方法的摘要（SOP簡短時可以省略）;（3）縮寫詞和SOP中專業術語的解釋;（4）公益項目申報操作步驟、時間節點、負責人;（5）注意事項;（6）問題及解決方法;（7）監督及執行。

（三）按照科研項目管理流程建立SOP管理體系

科研項目從流程管理上涉及申報人、科研處、審批行政部門等業務部門，按照科研管理業務流程圖（見文末圖），逐步建立項目申報SOP、項目經費管理SOP、項目驗收考核SOP。同時，在實施過程中遵循PDCA循環，不斷改進和完善，為科研管理工作有序開展提供過程管理和機制體系的保障。

（四）科研SOP實施和監督流程

建立完成“科研管理SOP”后，科研項目的關鍵和重點在于實施和監督管理。任何一個標準的建立，除了需要有完善的制度體系，還要有監督管理的流程和處罰措施。具體執行采用實時更新、不斷完善的理念，發現監管漏洞及時更新和改進。

1.明確負責人和關鍵節點對接人：采用每個學院設置一個科研項目主管的模式，使項目管理層級化。同時每個節點設置標準操作SOP。

2.PDCA循環管理：執行過程中發現問題，經過SOP修訂小組討論，立即完善、實時更新，修訂后的SOP及時存檔，并發布執行。

四、科研項目管理過程SOP執行的幾點思考

（一）關鍵在于執行，SOP的制定要注重實用性

任何制度或流程能否執行到位是關鍵，SOP制定既要符合流程，又要注重實用性，保證任何從事此項工作的人員都能夠明確工作的開展方法、流程、步驟及問題，避免耽誤項目申報現象的出現。

（二）執行的考核和約束機制的建立

建議與績效考核機制有機結合，通過績效考評的方式，使每一個科研管理人員都自覺建立SOP，以傳承經驗，加強管理及標準化操作的執行開展。

（三）加強科研管理SOP的培訓

科研管理人員在進入工作崗位后，應享有系統的培訓機會，切實提高科研管理人員素質。除了基本的項目管理知識，還需要對項目申報SOP建立、實施、管理、監控整套體系進行培訓。

（四）完善科研獎勵機制

完善科研資金和實驗設施保障，獲得政策以及科研程序、知識產權政策與操作指南的支持。給予教師科研補償與獎勵，實施教師綜合發展計劃，建立與運行科研委員會或學術委員會等。

五、結束語

高職院校科研趨于精細化管理，重點在于過程管理。SOP管理模式的建立是促進高校標準化工作的有力保障。如何使用SOP的標準推進科研管理工作，加強工作經驗的傳承和電子化存儲工作標準以及流程、反思科研管理工作經驗，對于推進科研管理工作的進一步發展起到關鍵作用。最終目的是通過SOP的管理模式，在高職院校整體戰略框架下，最大限度促進科研成果的產出以更好地服務社會。

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編輯 趙瑞峰