論科研成效評價體系的構建

魏志豐 劉永清 王明 田俊麗 程思遙

摘要：隨著全球經濟的快速發展，國際經濟競爭越來越集中的表現為科技競爭，科學技術的發展水平和進步程度已成為衡量一個國家綜合實力的重要指標，科技發展已成為國家和地區的經濟發展的重要推動力。本文基于電網下屬某信通類企業特點，從技術創新、綜合收益、知識積累、人才培養四個維度構建信通類企業的科研成效評價體系。

Abstract： With the rapid development of the global economy， the increasingly concentrated international economic competition is characterized by scientific and technological competition. The development level and progress of science and technology have become an important indicator for measuring the comprehensive strength of a country and the technological development has become an important driving force for economic development of a nation and region. Based on the characteristics of an information communication enterprise under the power grid， this paper constructs the scientific research effectiveness evaluation system of information communication enterprise from four dimensions： technology innovation， comprehensive income， knowledge accumulation and talent cultivation.

關鍵詞：科研成效;指標體系;評價

Key words： scientific research effectiveness;indicator system;evaluation

中圖分類號：G644 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）08-0087-03

0 ?引言

王雪梅等（2013）采用因子分析法，從創新投入能力，創新產出能力和環境支撐能力三個方面，選擇江蘇13個省轄市創新型企業為研究樣本，對科研創新能力進行了實證研究，其中的創新產出主要體現在新產品產值、技術收入、發明專利授權數和論文發表數。李慧（2012）從自主創新投入能力、自主創新活動能力、自主創新產出能力和官產學研合作能力等四個方面，構建了企業科研自主創新能力評價指標體系，采用因子分析方法，對其科研自主創新能力進行了實證分析。趙喜洋（2017）從創新投入力度、創新管理水平、自主研發能力和創新產出效益4個方面，構建湖北省高新技術企業科研創新績效評價指標。采用因子分析法，對湖北省江漢平原、鄂西北、鄂西南、鄂東南、鄂東北5個片區進行高新技術企業科研創新績效綜合比較分析和區域差異分析。李冰（2002）提出一個定量綜合評價企業科研創新成效的方法，用于企業的科研創新項目選擇、成果評價等多個方面，包括企業投入指標、企業產出指標、企業財務狀況、技術創新外部性、企業再創新能力五個維度，包括新產品產值率、新產品質量、創新項目節能降耗程度、科技進步作用貢獻率等指標。馬勝杰（2002）從創新投入能力、創新管理能力、創新實施能力、創新實現能力、創新產出能力以及創新核心能力等方面，建立了企業科研創新成效的評價指標體系，利用專家評分法進行了評價。吳鳳平等（2005）根據大型企業技術創新的特點，從技術創新產出、技術創新人力投入、資金運用狀況、設備支持、技術發展潛力、與企業發展戰略的關系、與外部的關聯關系等方面，建立評價指標體系，利用主成分分析法，確定指標權重，利用理想解法，對大型企業科研創新成效進行評價。并對江蘇省數家大型企業科技創新成效進行了實證評價。

從電網下屬某信通類企業（以下簡稱“信通企業”）研究現狀出發，在相關理論指導下，運用定性分析與定量分析相結合的方法，對信通企業科研創新成效從投入與產出兩方面進行分析，構建一套針對信通企業科研成效的評價指標體系。

1 ?科技成果轉化的主要經驗

科技成果轉化一般被理解為科技成果供求的對接，但它不是一個簡單的點對點過程，而是國家創新體系中發生的一種系統行為。國家的不同其創新體系的資源和制度環境將形成不同的科技成果轉化模式和特點。以德國為例，德國的國家創新體系經過了長期的發展，形成了自己典型特色，也體現在其科技成果的轉化中。伍慧萍（2015）德國有著定位清晰的公共科研體系、高度重視創新的企業群體以及良好產學研合作關系，總體上造就了科技成果轉化的高效。近些年，德國公共科研體系通過科技成果轉化，每年整體上為德國貢獻高達 1900 億歐元的經濟效益，占國內生產總值的7.3%。

2 ?指標體系構建

根據信通企業發展現狀，本文從技術創新、綜合收益、知識積累、人才培養四個維度構建如下的指標體系：

技術創新一般是指改進現有或創造新的產品、生產過程或服務方式的技術活動。重大的技術創新會導致社會經濟系統的根本性轉變。技術創新的內涵定義為：企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式、提高產品質量、開發生產新的產品、提供新的服務、占據市場并實現市場價值。技術創新指標包括技術創新實力、創新方式指標，其中，技術創新實力將側重于發明專利在集團科研成效評價中占比，包含發明專利占專利申請總量的比重、發明專利次數占專利申請總次數的比重;創新方式，也側重于發明專利的引進，包含每年引進發明專利數，與其他企業技術合作的成果數。

綜合效益是各方面效益的有機組合。從集團角度來講，科研成果綜合效益包括產品效益、業務孵化效益、產值貢獻、利潤貢獻等。綜合效益指標包括科研成果轉化、業務孵化、價值創造。科研成果轉化指標將側重于自主科研成果轉化，包括自主科研成果轉化率、自主科研成果轉化數量;業務孵化包含新產品列裝數量;價值創造包括新產品銷售收入占主營業務收入比重、新產品利潤占利潤收入的比重、技術市場成交額。

知識積累是經驗積累的客觀表現，在集團層面主要體現在前瞻性研究和持續研發，前瞻性研究指標包括SCI/EI論文數量、每百人中文核心期刊論文數量，持續研發指標包括在執行二次立項科研項目數量、金額。

人才培養指對人才進行教育、培訓的過程。這體現在參與科研項目人員職稱/崗級晉升人員數量，參與科研項目人員學歷變化的人員數量。指標體系建立如表1所示。

科研指標構建原則：一是針對性。科研體系的設計必須有明確的目的和方向。其目的是為了實現改革和發展的目標，服務于社會的需要。在國家科技政策允許的范圍內，有針對性地指導科技人員圍繞建設的重點方向開展科研活動，緊密結合國際化進程中的關鍵和熱點問題。二是科學性。體系構建的設計必須科學嚴謹。區分科研成果的不同產出形式及其真正的學術價值，把握解決核心問題的有效性，突出原創性。使科研投入、科研經費、科研成果等經濟社會價值的匹配，以保證評價的有效性。三是可操作性。科研績效的表現形式不同，所以體系的設計就越重要，通過現象將其梳理成一個有機的整體，從而可以在大規模的科研體系中對各種科研成果進行定量評價。指標體系應該是包羅萬象、對應、簡單易行的。四是可比性。在體系構建中，應選擇可供參考的數據。這些數據應該在科學界達成共識，符合科學研究評價的規范，在系統本身內水平可比，在系統外垂直可比。

信通企業科研成效評價指標體系是在國家價值理論指導下，綜合技術創新、綜合效益、知識積累和人才培養四個價值維度進行科研成效客觀、科學的而評價。在權重選擇方面，為了避免權重設定的主觀性，并依照一些指數報告的做法，建議采取等權重方法構建整體指數。具體來講，為了能夠充分體現企業在各個維度科研成效方面的動態變化，采用以某一年為基準，計算以后各年的相對創新表現，我們以電網下屬某信通類企業2014年數據為基期（指數為100），考察以后各期在相應指標上較2014年發生了何種變化。

3 ?實證分析

相較于2014年，2017年信通企業科研成效指數增加46.11%，近三年來一直保持增長趨勢。如圖2所示。

從圖3、4、5、6來看，相較于2014年，2017年信通企業技術創新增加44.39%，總體來看，信通企業技術創新指數一直保持著增加趨勢。相較于2014年，2017年信通企業綜合收益指數增加67.99%%，近年來一直保持著增長趨勢。相較于2014年，2017年與2016年信通企業知識積累指數分別增加104.86%、50.90%，信通企業知識積累指數一直保持增加趨勢。相較于2014年，2017年信通企業人才培養增加21.42%，近兩年增長幅度減小。

4 ?實證結論

①對于新產品銷售收入這個指標來說，目前，信通企業的數據與實際情況之間存在一定偏差，為了解決這個問題，應由科研部門明確新產品的定義，營銷部向財務部提交合同的時候，需加一個字段，是否為新產品，如果是，需要填寫新產品銷售收入占主營業務收入比重這樣一個指標。

②近年來，信通企業科研成效指數不斷增加，但是科研成效分項指標中人才培養指數增加趨勢逐漸減弱，人力資本是科研的源泉，適當加大對人力資本投資更加有利于信通類企業科研成效指數的進一步提高。

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